證券行業(yè)投資者教育工作總結(jié)-資料下載頁(yè)
2024-10-23 17:48本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】2020年《工作指引》發(fā)布以來第四次證券業(yè)投資者教育總結(jié)。家，地方協(xié)會(huì)27家。在營(yíng)業(yè)部層面建立有工作小組或負(fù)責(zé)人制度。資者教育經(jīng)費(fèi)大幅度增加。據(jù)統(tǒng)計(jì)，98家證券公司在投資者教育工。作上共計(jì)投入經(jīng)費(fèi)約億，較2020年增長(zhǎng)約24%。與此同時(shí)，證券公司還不斷健全、落實(shí)投教相關(guān)工作制度。關(guān)工作制度，將工作目標(biāo)、流程、方式及效果檢驗(yàn)等規(guī)范化。留痕，逐步實(shí)行檢查與考核機(jī)制。有效性和有趣性。近年來，證券公司利用客戶資料和交易數(shù)據(jù)，對(duì)客。異化服務(wù)的同時(shí)，進(jìn)行分類教育。行投資品種推介。國(guó)信證券每半年還對(duì)客戶進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力。險(xiǎn)提示，提升客戶對(duì)自己及公司對(duì)客戶的認(rèn)知程度。目前，非現(xiàn)場(chǎng)交易投資者比例較大，按照投訴事件的重要性逐層上報(bào)處理。在處理做法上，一是細(xì)化投訴處理各環(huán)節(jié)工作。而對(duì)于可能影響到公司經(jīng)營(yíng)聲譽(yù)的重大客戶投訴，經(jīng)辦人。理部門評(píng)估解決。額，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。計(jì)近3億元，較2020年約增長(zhǎng)了20%。
【正文】 還開展了 QDII 基金和定投業(yè)務(wù)投資者認(rèn)知和意愿調(diào)查。 三、地方協(xié)會(huì)投資者教育工作情況 2020 年，地方協(xié)會(huì)共組織舉辦直接面對(duì)投資者的教育與服務(wù)活動(dòng)約 300 場(chǎng)次，現(xiàn)場(chǎng)參加活動(dòng)的投資者近 100 萬人次。北京協(xié)會(huì)、天津協(xié)會(huì)、廣東協(xié)會(huì)、吉林 協(xié)會(huì)還分別在北京、天津、廣州、長(zhǎng)春四地協(xié)助中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦了主題為“論勢(shì)、論智、論道”的投資者教育與服務(wù)巡講活動(dòng)，共計(jì) 164 萬人通過網(wǎng)絡(luò)視頻參加了活動(dòng)，點(diǎn)擊量達(dá)到 897 萬。 加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育檢查評(píng)比工作。 24 家地方協(xié)會(huì)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行過投資者教育工作抽查、檢查或評(píng)優(yōu)類活動(dòng)，部分單位還制定了相應(yīng)工作辦法和考評(píng)指標(biāo)，針對(duì)營(yíng)業(yè)部投資者教育的工作機(jī)制、園地建設(shè)、日常工作等進(jìn)行考核，并對(duì)工作優(yōu)秀單位予以宣傳表彰，以此促進(jìn)轄區(qū)投資者教育工作規(guī)范性和整體水平的提高。廣東協(xié)會(huì)在 2020 年“投資者教育先進(jìn)單 位”評(píng)比活動(dòng)中，經(jīng)過自評(píng)、初審、現(xiàn)場(chǎng)檢查、復(fù)核、公示等環(huán)節(jié)，從轄區(qū) 442 家證券營(yíng)業(yè)部中評(píng)出 32 家先進(jìn)單位，并將先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)、做法匯編成材料供會(huì)員單位學(xué)習(xí)。 建立、健全客戶投訴處理機(jī)制。近 20 家地方協(xié)會(huì)建立了客戶投訴機(jī)制，安排專人負(fù)責(zé)，將投資者教育與客戶投訴處理緊密結(jié)合起來，在保護(hù)和督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者正當(dāng)權(quán)益方面起到一定作用。湖南協(xié)會(huì)、陜西協(xié)會(huì)等單位制定了投訴處理與調(diào)解辦法等制度文件，浙江協(xié)會(huì)還設(shè)立了投訴中心，負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員與客戶之間及會(huì)員與會(huì)員之間發(fā)生的投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查取證，對(duì)證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。目前 ，地方協(xié)會(huì)接到的投訴主要是針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的一些不規(guī)范行為，其中推諉、拖延轉(zhuǎn)、銷戶類及傭金類問題占絕大多數(shù)。 當(dāng)前，各單位已經(jīng)普遍認(rèn)識(shí)到投資者教育工作是證券行業(yè)一項(xiàng)制度化、常態(tài)化的工作，應(yīng)常抓不懈，有序開展?？傮w來看，行業(yè)投資者教育工作也已取得了一定的成效。但也必須清醒地看到，我國(guó)證券行業(yè)投資者教育工作仍處于起步階段，與我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展、市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大以及投資者數(shù)量快速增長(zhǎng)的形勢(shì)相比，與境外成熟市場(chǎng)投資者教育工作的水平相比，無論在深度還是廣度上，都還存在一定的差距。主要體現(xiàn)在投資者教育工作方式和內(nèi)容還 不能滿足各類投資者的需求，投資者教育人才隊(duì)伍尚缺乏，尚不能很好地處理投資者教育活動(dòng)的公益性等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)一步致力于推動(dòng)行業(yè)投資者教育形成合力，加強(qiáng)會(huì)員單位交流，研究解決相應(yīng)問題，不斷將行業(yè)投資者教育引向深入。
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