證券行業(yè)投資者教育工作總結(jié)-展示頁
2024-11-04 17:48本頁面
【正文】 提示，包括電話、短信、郵件以及 等網(wǎng)絡聊天工具。 投資者教育貫穿于交易環(huán)節(jié)。國信證券每半年還對客戶進行一次后續(xù)評估，對風險承受能力評估結(jié)果與后續(xù)評估結(jié)果連續(xù)兩期不一致的客戶進行重點教育和風險提示，提升客戶對自己及公司對客戶的認知程度。 93 家證券公司在接受新客戶時通過面談、調(diào)查問卷及測試系統(tǒng)等方式了解客戶的財產(chǎn)情況、投資經(jīng)驗等，加強客戶識別，按照風險承受能力與偏好性進行基本分類，并通知新客戶至少參加一次培訓，向其講清各種投資風 險，有針對性地進行投資品種推介。 (一 )以適當性服務為核心的投資者教育新模式 長期以來，投資者教育主要采取照本宣科的方式，缺乏針對性、有效性和有趣性。近 50家證券公司在 2020 年新制定或修訂了《投資者教育工作管理辦法》、《營業(yè)部投資者教育工作指引》、《客戶投訴處理管理辦法》、《客戶適當性管理辦法》、《客戶服務回訪制度》等投資者教育與服務相關工作制度，將工作目標、流程、方式及效果檢驗等規(guī)范化。據(jù)統(tǒng)計， 98 家證券公司在投資者教育工作上共計投入經(jīng)費約 億，較 2020 年增長約 24%。 一、證券公司投資者教育情況 證券公司總部普遍建立了以公司高管為組長的工作領導 小組，并在營業(yè)部層面建立有工作小組或負責人制度。證券行業(yè)投資者教育工作總結(jié) 行業(yè)持續(xù)開展投資者教育活動 2020 年證券行業(yè)投資者教育工作總結(jié) 按照《中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教育工作指引》要求，中國證券業(yè)協(xié)會對 2020 年全行業(yè)投資者教育工作情況進行了總結(jié)，這是自2020 年《工作指引》發(fā)布以來第四次證券業(yè)投資者教育總結(jié)。截至2020 年 1 月，共有 180 家會員單位報送了 2020 年投資者教育工作總結(jié)及投資者教育工作情況統(tǒng)計表，其中證券公司 98 家，基金公司 55家，地方協(xié)會 27家。 2020 年，證券公司投資者教育經(jīng)費大幅度增加。 與此同時，證券公司還不斷健全、落實投教相關工作制度。證券公司還嘗試建立了投資者教育 工作考核機制，明確崗位職責，要求工作留痕，逐步實行檢查與考核機制。近年來，證券公司利用客戶資料和交易數(shù)據(jù)，對客戶類別、客戶價值、客戶交易行為等進行動態(tài)分析，在對客戶實現(xiàn)差異化服務的同時，進行分類教育。第一創(chuàng)業(yè)證券、渤海證券等 30余家公司建立并逐步完善客戶管理系統(tǒng)，將客戶信息及風險能力測試結(jié)果分類錄入，對一些存量客戶也盡量進行補測、補錄，作為提供適當性教育與服務的依
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