20xx年廣西基金從業(yè)資格法律法規(guī)申購和贖回的資金結(jié)算試題-資料下載頁
2025-03-27 23:21本頁面
【正文】 14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日 1基金市場營銷圍繞投資人需要而展開，包括了__等諸多活動。A．基金產(chǎn)品B．價格C．促銷D．市場定位 1中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．對會員單位的自律管理B．對從業(yè)人員的自律管理C．對機構(gòu)投資者的自律管理D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理 1貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加 1從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內(nèi)資本市場B．在國際資本市場募集資金C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場D．在國際資本市場借貸 負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡與業(yè)務交流的機構(gòu)是__。A．基金公會B．基金業(yè)委員會C．基金銷售委員會D．基金公司會員部 2____基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金，A：成長型基金B(yǎng)：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金 2當前我國基金營銷渠道包括__。A．保險公司B．基金超市C．證券公司D．證券咨詢機構(gòu)2基金銷售機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話B．出具警示函C．暫停履行職務D．認定為不適宜擔任相關(guān)職務者 2證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責2基金經(jīng)理任職報告材料應當包括__。A．基金從業(yè)資格證明復印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定
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