20xx年廣西基金從業(yè)資格法律法規(guī)申購和贖回的資金結(jié)算試題-wenkub
2023-04-11 23:21:57 本頁面
【正文】 未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例 證券投資基金的嚴格監(jiān)管、信息透明的特點表現(xiàn)在__。A．份額所有權(quán)B．投資決策權(quán)C．資產(chǎn)管理權(quán)D．資產(chǎn)保管權(quán) 在存在活躍市場的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價值的表述正確的是__。2017年廣西基金從業(yè)資格法律法規(guī)：申購和贖回的資金結(jié)算試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系不包括__。A．估值日有市價，應(yīng)當采用市價確定公允價值B．估值日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定公允價值C．估值日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當參考類似投資品種的現(xiàn)行價格，調(diào)整最近交易的市價，以確定公允價值D．有充分證據(jù)表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定公允價值基金公司的風險控制能力包括對__的控制。A．對基金業(yè)實行嚴格監(jiān)管B．對有損投資者利益的行為進行嚴厲打擊C．強制性信息披露D．基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進行分配1基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。那么，該基金7月19日應(yīng)計提的托管費是____元。A．“了解你的產(chǎn)品”B．“了解你的客戶”C．“了解你的職責”D．“了解你的目標” 1對__投資者而言，短期的投資波動并不會對其造成大的影響，追求較高的回報是其關(guān)注的目標。A．利率風險B．信用風險C．經(jīng)營風險D．財務(wù)風險 2中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能有__。A．監(jiān)事會B．董事會C．股東大會D．公司職工代表大會2____作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。A．2個開放日B．2日C．3個開放日D．3日 __是指
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