20xx年廣西基金從業(yè)資格法律法規(guī)申購和贖回的資金結(jié)算試題(已修改)
2025-04-08 23:21 本頁面
【正文】 2017年廣西基金從業(yè)資格法律法規(guī)：申購和贖回的資金結(jié)算試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。A．借貸的時(shí)間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系 公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。A．基金管理人B．基金托管人C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人契約型基金投資者享有基金的__。A．份額所有權(quán)B．投資決策權(quán)C．資產(chǎn)管理權(quán)D．資產(chǎn)保管權(quán) 在存在活躍市場的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的是__。A．估值日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B．估值日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值C．估值日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價(jià)格，調(diào)整最近交易的市價(jià)，以確定公允價(jià)值D．有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)或出價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定公允價(jià)值基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力包括對(duì)__的控制。A．投資風(fēng)險(xiǎn)B．市場風(fēng)險(xiǎn)C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D．經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn) 我國目前只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任基金管理人。A．基金投資者B．基金管理公司C．基金份額持有人D．基金托管銀行 封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指____A：基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行B：基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行C：基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行D：以上都不是 基金托管人的職責(zé)不包括____A：資產(chǎn)保管B：資金清算C：會(huì)計(jì)復(fù)核D：募集資金 關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比
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