【正文】 準(zhǔn)條款他不知道，但是知道意思就可以了。記不住條款，能明白條款的要求就不錯(cuò)了。特別是對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)，不要用標(biāo)準(zhǔn)的語(yǔ)言去考問領(lǐng)導(dǎo)，不要讓他由于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)不熟悉，因此對(duì)審核產(chǎn)生回避政策。如果領(lǐng)導(dǎo)總是回避，害怕回答問題，那樣審核的最終目的讓領(lǐng)導(dǎo)真正從心底里重視認(rèn)證工作就無(wú)法實(shí)現(xiàn)。當(dāng)遇到受審核部門對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款理解不透徹時(shí)，審核員不要用很多時(shí)間去現(xiàn)場(chǎng)講標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)自己的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的熟知。要會(huì)在取證中告知企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)中有哪些要求及其內(nèi)涵?！　〔灰矚g“審批”文件，按照企業(yè)文件審核?，F(xiàn)在的體系文件與企業(yè)實(shí)際可能相差很多，原因也很多。因此，文審時(shí)很難把文件審核到位，有的就是一篇標(biāo)準(zhǔn)的翻版，但是，我們不能說(shuō)手冊(cè)不合格。實(shí)際上，一本好的體系文件應(yīng)該是符合標(biāo)準(zhǔn)要求、企業(yè)針對(duì)性強(qiáng)、具有較強(qiáng)的可操作性、實(shí)施中便于監(jiān)視和測(cè)量。因此，手冊(cè)在文審時(shí)，只能是一個(gè)“可以接受”的手冊(cè)。重要的是在審核過程關(guān)注手冊(cè)的針對(duì)性、適宜性、有效性。但是，我們有些審核員喜歡過于從語(yǔ)法、用詞、用句、標(biāo)點(diǎn)、符號(hào)等方面進(jìn)行審核，挑剔毛病，審核時(shí)花時(shí)間去指出企業(yè)文件哪里寫錯(cuò)了，哪怕一個(gè)字，也要求企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)整改。有些審核員喜歡文件怎么寫，我就怎么查，有時(shí)明明知道企業(yè)這樣規(guī)定不合適，就是抓住不放，理由是“你自己寫的”，硬要給企業(yè)開不合格報(bào)告。還有的審核員發(fā)現(xiàn)不合格事實(shí)時(shí)喜歡指點(diǎn)企業(yè)是文件寫錯(cuò)了，比如工藝文件和實(shí)際操作不一致，我們審核員開出的不合格報(bào)告中，說(shuō)文件規(guī)定不合適，判到條款不符合。其實(shí)我們對(duì)受審核方的文件，只要其運(yùn)作和控制思路清楚就可以了，不要摳字眼，找毛病，關(guān)鍵是否寫清楚控制的要求和控制方法?！　〔灰m纏于過細(xì)的情節(jié)，學(xué)會(huì)抓大放小。審核中的細(xì)節(jié)很多，審核員要在心中有一條主線，哪些是必須把握住的，哪些是可以忽略的。比如，企業(yè)沒有“生產(chǎn)計(jì)劃”，沒有“點(diǎn)檢記錄”，這很重要嗎？不一定，標(biāo)準(zhǔn)中沒有明確要求。我們不能用自己的理解，自己的做法，自己的習(xí)慣去要求其他企業(yè)。審核中不要一查，就問有記錄嗎？好像沒有記錄就查不下去了。實(shí)際上，標(biāo)準(zhǔn)中明確規(guī)定的記錄數(shù)量是有限的，審核不是檢查記錄。審核的取證，包括現(xiàn)場(chǎng)的提問、觀察、檢查、分析、判斷和記錄。對(duì)個(gè)別細(xì)節(jié)，可以采取跳躍式處理方法，不要糾纏，不要抓住不放，不要“斤斤計(jì)較”，可以先放一下，看看其他相關(guān)環(huán)節(jié)，確實(shí)是個(gè)問題時(shí)再來(lái)補(bǔ)充審核。審核員要學(xué)會(huì)對(duì)關(guān)鍵問題的層層深入，對(duì)一般細(xì)節(jié)的逐一放棄。所謂的關(guān)鍵，就是發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，是否可能造成對(duì)體系運(yùn)行的失效或?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量的影響。把握住了這條主線，就把握住了審核的風(fēng)險(xiǎn)?！　∫陨纤龅默F(xiàn)象，經(jīng)常發(fā)生在實(shí)習(xí)審核員中，但是，有些審核員同樣存在此類問題。提出來(lái)的目的就是讓我們經(jīng)常注意改進(jìn)審核的方法，本著對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)，對(duì)自己負(fù)責(zé)，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的態(tài)度，把握好審核的有效性和提高審核的效率。GB/T240012004標(biāo)準(zhǔn)的核心要素從~共18個(gè)。其中構(gòu)成環(huán)境管理體系主體框架、實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針的關(guān)鍵性、專業(yè)性要素有以下7個(gè)，須由專業(yè)審核員審核。這７個(gè)要素包括：環(huán)境因素，法律法規(guī)和其他要求，目標(biāo)、指標(biāo)和方案，運(yùn)行控制，應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)，監(jiān)測(cè)和測(cè)量，合規(guī)性評(píng)價(jià)。上述要素分兩個(gè)階段審核，第一階段重點(diǎn)審核要素、和，第二階段要對(duì)上述要素進(jìn)行全面審核。本文介紹了專業(yè)審核員在審核７個(gè)專業(yè)性要素中應(yīng)關(guān)注的主要問題。一、環(huán)境因素1．識(shí)別的充分性只有充分識(shí)別環(huán)境因素，才能正確評(píng)價(jià)和確定重要環(huán)境因素，明確體系控制的對(duì)象，為體系建立打好基礎(chǔ)。審核組織環(huán)境因素識(shí)別是否充分，考慮以下內(nèi)容:1)三個(gè)對(duì)象：活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。活動(dòng)包括組織的主過程和支持性系統(tǒng)及其設(shè)備的運(yùn)行；產(chǎn)品和服務(wù)包括組織所使用的和組織提供的產(chǎn)品和服務(wù)。2)兩種管理權(quán)限：組織能控制的，能夠施加影響的。3)兩種類型：向環(huán)境排放污染物，從環(huán)境索取能源資源。4)三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來(lái)。5)三種狀態(tài)：正常、異常(包括關(guān)閉和啟動(dòng))的運(yùn)行條件，以及可合理預(yù)見的緊急情況。6)對(duì)環(huán)境全部影響的八種情況：向大氣排放，向水體排放，向土地排放，原材料和自然資源的使用，能源使用，能量釋放(如熱、輻射、振動(dòng)等)，廢物和副產(chǎn)品，物理屬性（如大小、形狀、顏色、外觀等）。環(huán)境因素識(shí)別的充分性，在分兩個(gè)階段審核時(shí)，主要在第一階段審核；第二階段要在第一階段的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)深度，重點(diǎn)是組織與環(huán)境有關(guān)的活動(dòng)，產(chǎn)品和服務(wù)在各個(gè)環(huán)節(jié)上是否有遺漏，容易遺漏的環(huán)境因素，通常是產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素。產(chǎn)品中的環(huán)境因素包括兩個(gè)方面，一是產(chǎn)品使用中的環(huán)境影響，如能耗水平、物耗水平(汽車每公里耗油)，污染物排放水平(汽車尾氣排放)等；二是產(chǎn)品廢棄后的環(huán)境影響，如產(chǎn)品中可重復(fù)利用的材料的使用，產(chǎn)品中有害材料的回收管理等。服務(wù)中的環(huán)境因素，例如，汽車運(yùn)送貨物有：噪聲、尾氣排放和油耗；建筑施工有噪聲、揚(yáng)塵、固廢和水、電消耗；設(shè)備安裝調(diào)試有噪聲、固廢、電耗等。2．重要環(huán)境因素的適宜性重要環(huán)境因素的適宜性，是由評(píng)價(jià)方法的合理性、評(píng)價(jià)過程的符合性和評(píng)價(jià)結(jié)果的適宜性保證的。1)評(píng)價(jià)方法的合理性合理的評(píng)價(jià)方法不會(huì)遺漏重要環(huán)境因素，且針對(duì)同一組織，由不同評(píng)價(jià)人員實(shí)施，能得到相同的評(píng)價(jià)結(jié)果。目前，還沒有普遍適用的評(píng)價(jià)方法，由組織自行選擇并在程序文件中規(guī)定。審核組織選擇和使用的評(píng)價(jià)方法，應(yīng)綜合考慮以下幾個(gè)方面：法律法規(guī)和當(dāng)?shù)丨h(huán)保的特殊要求；環(huán)境影響的范圍、規(guī)模、嚴(yán)重程度和發(fā)生的頻次；內(nèi)外部相關(guān)方關(guān)注的程度，包括對(duì)組織公眾形象的影響；改變環(huán)境影響的技術(shù)難度及組織的經(jīng)濟(jì)承受能力。2)評(píng)價(jià)過程的符合性抽查各類環(huán)境因素的評(píng)價(jià)記錄，評(píng)審實(shí)際評(píng)價(jià)過程按程序規(guī)定的評(píng)價(jià)方法實(shí)施的程度。3)評(píng)價(jià)結(jié)果的適宜性評(píng)價(jià)結(jié)果，應(yīng)列出重要環(huán)境因素清單。審核評(píng)價(jià)結(jié)果的適宜性，就是確認(rèn)該清單對(duì)組織的適宜性，可考慮以下三個(gè)方面：是否包含該行業(yè)可能產(chǎn)生的主要環(huán)境因素/影響；與組織應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求證明文件中發(fā)現(xiàn)的主要問題的一致性；與組織現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境管理情況和經(jīng)驗(yàn)的符合性。3．更新的及時(shí)性當(dāng)出現(xiàn)有納入計(jì)劃的或新開發(fā)的項(xiàng)目，新的或修改的活動(dòng)以及產(chǎn)品和服務(wù)所伴隨的投入和產(chǎn)出（無(wú)論是期望的還是非期望的），應(yīng)及時(shí)進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)，更新環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單。二、法律法規(guī)和其他要求1．識(shí)別的全面性查是否包括了以下要求：1)國(guó)家的法律法規(guī)和制度、標(biāo)準(zhǔn)。2)我國(guó)已簽訂的國(guó)際環(huán)境保護(hù)公約/條約。3)行業(yè)政策、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，以污水排放為例，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。4)地方性法律法規(guī)和規(guī)章。5)認(rèn)證產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范。容易遺漏的一是地方標(biāo)準(zhǔn)，在強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行方面，地方標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；二是產(chǎn)品的技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)和安全技術(shù)規(guī)范，如《紡織品的安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》。2．要求的時(shí)效性清單中每一項(xiàng)要求都應(yīng)有開始實(shí)施日期，以免使用過期作廢文本。3．要求的獲取清單中每項(xiàng)要求都應(yīng)有文本。4．要求的應(yīng)用清單中每項(xiàng)要求應(yīng)用于組織的什么環(huán)境因素，對(duì)定性的要求落實(shí)到條款號(hào)，對(duì)定量的要求要落實(shí)到時(shí)段（如果有）、類別和（或）級(jí)別。例如：1)《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院頒布2002年3月15日實(shí)施，應(yīng)用環(huán)境因素是危險(xiǎn)化學(xué)品的使用，使用危險(xiǎn)化學(xué)品適用法規(guī)條款號(hào)是第十五條到第二十五條，共十一條；2)GB1234890《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》，1990年1月1日起實(shí)施，應(yīng)用于組織的環(huán)境因素是廠界噪聲，工廠處在工業(yè)區(qū)，適用標(biāo)準(zhǔn)III類。5．要求的更新當(dāng)組織的環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素更新后，應(yīng)對(duì)變動(dòng)部分及時(shí)按上述識(shí)別、獲取和應(yīng)用，更新法律法規(guī)和其他要求清單。三、目標(biāo)、指標(biāo)和方案1．查組織的目標(biāo)和指標(biāo)1)是否考慮了適用的法律法規(guī)和其他要求，對(duì)達(dá)不到要求的是否制定了目標(biāo)和指標(biāo)。2)是否考慮了重要的環(huán)境因素，不要求所有重要環(huán)境因素都制定目標(biāo)和指標(biāo)，但對(duì)應(yīng)通過技術(shù)措施、資金投入、配備硬件才能降低環(huán)境影響的，必須制定目標(biāo)和指標(biāo)。3)是否符合環(huán)境方針及三個(gè)承諾。2．是否在相關(guān)職能和層次建立了相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)及其能否保證組織目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)1)目標(biāo)、指標(biāo)是否合理，是否可測(cè)量。2)組織制定的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的管理方案，包括技術(shù)措施和方法是否合理充分。3)方案是否規(guī)定各有關(guān)職能和層次的職責(zé)和完成的時(shí)間表。4)抽樣、現(xiàn)場(chǎng)觀察目標(biāo)、指標(biāo)和方案的執(zhí)行情況。四、運(yùn)行控制1．與重要環(huán)境因素有關(guān)的下述運(yùn)行和缺少程序可能導(dǎo)致偏離方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況，是否制定了程序。1）項(xiàng)目建設(shè)。2）設(shè)計(jì)和開發(fā)。3）制造過程。4）包裝和運(yùn)輸。5）原材料的運(yùn)輸和貯存。6）危險(xiǎn)化學(xué)品的管理。7）廢棄物（廢水、廢氣、廢渣、噪聲等）管理。8）設(shè)備維護(hù)和動(dòng)力供應(yīng)。9）節(jié)能降耗。2．程序中規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)則是否包括運(yùn)作活動(dòng)和運(yùn)作結(jié)果的準(zhǔn)則。運(yùn)作結(jié)果如有法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求，是否列出限值作為對(duì)運(yùn)作過程的輸入。如上述執(zhí)行GB1234890工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)III級(jí)的，限值為晝65，夜55dB（A）。3．對(duì)于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中的重要環(huán)境因素，是否制定了程序，并審查通報(bào)供方和合同方的記錄。4．抽樣、現(xiàn)場(chǎng)觀察審查程序的執(zhí)行情況。對(duì)危險(xiǎn)廢物接受處理的外部組織，應(yīng)提供其危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證，并保持危險(xiǎn)廢物交接記錄。五、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1.查組織制定的程序是否包括標(biāo)準(zhǔn)使用指南Aa～m適用的內(nèi)容。2.查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)設(shè)備清單及對(duì)設(shè)備的檢驗(yàn)維護(hù)能否確保隨時(shí)進(jìn)入工作狀態(tài)。3.查定期檢驗(yàn)程序的情況或演習(xí)，如消防演習(xí)記錄及對(duì)其結(jié)果的評(píng)審和發(fā)現(xiàn)問題的跟蹤措施。4.查定期評(píng)審程序和必要時(shí)的修訂情況。六、監(jiān)測(cè)和測(cè)量1.是否對(duì)重要環(huán)境因素的各崗位運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測(cè)，如污水處理站，在污水處理后對(duì)排出水的pH、SS和COD等的檢測(cè)。2.對(duì)重要環(huán)境因素控制結(jié)果的監(jiān)測(cè)。如污染物的減排，節(jié)能降耗效果等。3.運(yùn)行控制程序及規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)則執(zhí)行情況。4.環(huán)境方案執(zhí)行情況對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。5.環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)、驗(yàn)證、維護(hù)及其記錄的保存。6.監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問題的糾正措施和預(yù)防措施及其跟蹤。七、合規(guī)性評(píng)價(jià)1．評(píng)價(jià)人員是否具備適用法律法規(guī)和其他要求的知識(shí)，是否掌握了評(píng)價(jià)程序和技能，是否獲得了有關(guān)要求執(zhí)行的記錄。2．評(píng)價(jià)方法是否對(duì)定性要求依據(jù)適用的法規(guī)條款查證據(jù)；對(duì)定量要求查過程控制效果，可用組織監(jiān)測(cè)的結(jié)果；而查組織合規(guī)性評(píng)價(jià)，必須用環(huán)保部門監(jiān)測(cè)報(bào)告；各種證據(jù)是否充分。3．評(píng)價(jià)內(nèi)容是否覆蓋了整個(gè)被審核的時(shí)期，及已識(shí)別出的所有適用的法律法規(guī)和其他要求。4．評(píng)價(jià)結(jié)果記錄是否輸入管理評(píng)審，以及管理評(píng)審對(duì)其的評(píng)審意見。5.評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題的糾正措施和預(yù)防措施的跟蹤。