【正文】 準條款他不知道，但是知道意思就可以了。記不住條款，能明白條款的要求就不錯了。特別是對主要領導，不要用標準的語言去考問領導，不要讓他由于對標準不熟悉，因此對審核產(chǎn)生回避政策。如果領導總是回避，害怕回答問題，那樣審核的最終目的讓領導真正從心底里重視認證工作就無法實現(xiàn)。當遇到受審核部門對標準條款理解不透徹時，審核員不要用很多時間去現(xiàn)場講標準，體現(xiàn)自己的對標準的熟知。要會在取證中告知企業(yè)，標準中有哪些要求及其內(nèi)涵。　　不要喜歡“審批”文件，按照企業(yè)文件審核?，F(xiàn)在的體系文件與企業(yè)實際可能相差很多，原因也很多。因此，文審時很難把文件審核到位，有的就是一篇標準的翻版，但是，我們不能說手冊不合格。實際上，一本好的體系文件應該是符合標準要求、企業(yè)針對性強、具有較強的可操作性、實施中便于監(jiān)視和測量。因此，手冊在文審時，只能是一個“可以接受”的手冊。重要的是在審核過程關注手冊的針對性、適宜性、有效性。但是，我們有些審核員喜歡過于從語法、用詞、用句、標點、符號等方面進行審核，挑剔毛病，審核時花時間去指出企業(yè)文件哪里寫錯了，哪怕一個字，也要求企業(yè)現(xiàn)場整改。有些審核員喜歡文件怎么寫，我就怎么查，有時明明知道企業(yè)這樣規(guī)定不合適，就是抓住不放，理由是“你自己寫的”，硬要給企業(yè)開不合格報告。還有的審核員發(fā)現(xiàn)不合格事實時喜歡指點企業(yè)是文件寫錯了，比如工藝文件和實際操作不一致，我們審核員開出的不合格報告中，說文件規(guī)定不合適，判到條款不符合。其實我們對受審核方的文件，只要其運作和控制思路清楚就可以了，不要摳字眼，找毛病，關鍵是否寫清楚控制的要求和控制方法?！　〔灰m纏于過細的情節(jié)，學會抓大放小。審核中的細節(jié)很多，審核員要在心中有一條主線，哪些是必須把握住的，哪些是可以忽略的。比如，企業(yè)沒有“生產(chǎn)計劃”，沒有“點檢記錄”，這很重要嗎？不一定，標準中沒有明確要求。我們不能用自己的理解，自己的做法，自己的習慣去要求其他企業(yè)。審核中不要一查，就問有記錄嗎？好像沒有記錄就查不下去了。實際上，標準中明確規(guī)定的記錄數(shù)量是有限的，審核不是檢查記錄。審核的取證，包括現(xiàn)場的提問、觀察、檢查、分析、判斷和記錄。對個別細節(jié)，可以采取跳躍式處理方法，不要糾纏，不要抓住不放，不要“斤斤計較”，可以先放一下，看看其他相關環(huán)節(jié)，確實是個問題時再來補充審核。審核員要學會對關鍵問題的層層深入，對一般細節(jié)的逐一放棄。所謂的關鍵，就是發(fā)現(xiàn)的事實，是否可能造成對體系運行的失效或?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量的影響。把握住了這條主線，就把握住了審核的風險?！　∫陨纤龅默F(xiàn)象，經(jīng)常發(fā)生在實習審核員中，但是，有些審核員同樣存在此類問題。提出來的目的就是讓我們經(jīng)常注意改進審核的方法，本著對企業(yè)負責，對自己負責，對認證機構負責的態(tài)度，把握好審核的有效性和提高審核的效率。GB/T240012004標準的核心要素從~共18個。其中構成環(huán)境管理體系主體框架、實現(xiàn)環(huán)境方針的關鍵性、專業(yè)性要素有以下7個，須由專業(yè)審核員審核。這７個要素包括：環(huán)境因素，法律法規(guī)和其他要求，目標、指標和方案，運行控制，應急準備和響應，監(jiān)測和測量，合規(guī)性評價。上述要素分兩個階段審核，第一階段重點審核要素、和，第二階段要對上述要素進行全面審核。本文介紹了專業(yè)審核員在審核７個專業(yè)性要素中應關注的主要問題。一、環(huán)境因素1．識別的充分性只有充分識別環(huán)境因素，才能正確評價和確定重要環(huán)境因素，明確體系控制的對象，為體系建立打好基礎。審核組織環(huán)境因素識別是否充分，考慮以下內(nèi)容:1)三個對象：活動、產(chǎn)品和服務?；顒影ńM織的主過程和支持性系統(tǒng)及其設備的運行；產(chǎn)品和服務包括組織所使用的和組織提供的產(chǎn)品和服務。2)兩種管理權限：組織能控制的，能夠施加影響的。3)兩種類型：向環(huán)境排放污染物，從環(huán)境索取能源資源。4)三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來。5)三種狀態(tài)：正常、異常(包括關閉和啟動)的運行條件，以及可合理預見的緊急情況。6)對環(huán)境全部影響的八種情況：向大氣排放，向水體排放，向土地排放，原材料和自然資源的使用，能源使用，能量釋放(如熱、輻射、振動等)，廢物和副產(chǎn)品，物理屬性（如大小、形狀、顏色、外觀等）。環(huán)境因素識別的充分性，在分兩個階段審核時，主要在第一階段審核；第二階段要在第一階段的基礎上，加強深度，重點是組織與環(huán)境有關的活動，產(chǎn)品和服務在各個環(huán)節(jié)上是否有遺漏，容易遺漏的環(huán)境因素，通常是產(chǎn)品和服務中的環(huán)境因素。產(chǎn)品中的環(huán)境因素包括兩個方面，一是產(chǎn)品使用中的環(huán)境影響，如能耗水平、物耗水平(汽車每公里耗油)，污染物排放水平(汽車尾氣排放)等；二是產(chǎn)品廢棄后的環(huán)境影響，如產(chǎn)品中可重復利用的材料的使用，產(chǎn)品中有害材料的回收管理等。服務中的環(huán)境因素，例如，汽車運送貨物有：噪聲、尾氣排放和油耗；建筑施工有噪聲、揚塵、固廢和水、電消耗；設備安裝調(diào)試有噪聲、固廢、電耗等。2．重要環(huán)境因素的適宜性重要環(huán)境因素的適宜性，是由評價方法的合理性、評價過程的符合性和評價結(jié)果的適宜性保證的。1)評價方法的合理性合理的評價方法不會遺漏重要環(huán)境因素，且針對同一組織，由不同評價人員實施，能得到相同的評價結(jié)果。目前，還沒有普遍適用的評價方法，由組織自行選擇并在程序文件中規(guī)定。審核組織選擇和使用的評價方法，應綜合考慮以下幾個方面：法律法規(guī)和當?shù)丨h(huán)保的特殊要求；環(huán)境影響的范圍、規(guī)模、嚴重程度和發(fā)生的頻次；內(nèi)外部相關方關注的程度，包括對組織公眾形象的影響；改變環(huán)境影響的技術難度及組織的經(jīng)濟承受能力。2)評價過程的符合性抽查各類環(huán)境因素的評價記錄，評審實際評價過程按程序規(guī)定的評價方法實施的程度。3)評價結(jié)果的適宜性評價結(jié)果，應列出重要環(huán)境因素清單。審核評價結(jié)果的適宜性，就是確認該清單對組織的適宜性，可考慮以下三個方面：是否包含該行業(yè)可能產(chǎn)生的主要環(huán)境因素/影響；與組織應遵守的法律法規(guī)和其他要求證明文件中發(fā)現(xiàn)的主要問題的一致性；與組織現(xiàn)場環(huán)境管理情況和經(jīng)驗的符合性。3．更新的及時性當出現(xiàn)有納入計劃的或新開發(fā)的項目，新的或修改的活動以及產(chǎn)品和服務所伴隨的投入和產(chǎn)出（無論是期望的還是非期望的），應及時進行環(huán)境因素的識別和評價，更新環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單。二、法律法規(guī)和其他要求1．識別的全面性查是否包括了以下要求：1)國家的法律法規(guī)和制度、標準。2)我國已簽訂的國際環(huán)境保護公約/條約。3)行業(yè)政策、規(guī)章和標準，以污水排放為例，行業(yè)標準優(yōu)先于國家標準。4)地方性法律法規(guī)和規(guī)章。5)認證產(chǎn)品的技術標準、安全技術規(guī)范。容易遺漏的一是地方標準，在強制性標準的執(zhí)行方面，地方標準優(yōu)先于國家標準；二是產(chǎn)品的技術性標準和安全技術規(guī)范，如《紡織品的安全技術標準》。2．要求的時效性清單中每一項要求都應有開始實施日期，以免使用過期作廢文本。3．要求的獲取清單中每項要求都應有文本。4．要求的應用清單中每項要求應用于組織的什么環(huán)境因素，對定性的要求落實到條款號，對定量的要求要落實到時段（如果有）、類別和（或）級別。例如：1)《危險化學品安全管理條例》，國務院頒布2002年3月15日實施，應用環(huán)境因素是危險化學品的使用，使用危險化學品適用法規(guī)條款號是第十五條到第二十五條，共十一條；2)GB1234890《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準》，1990年1月1日起實施，應用于組織的環(huán)境因素是廠界噪聲，工廠處在工業(yè)區(qū)，適用標準III類。5．要求的更新當組織的環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素更新后，應對變動部分及時按上述識別、獲取和應用，更新法律法規(guī)和其他要求清單。三、目標、指標和方案1．查組織的目標和指標1)是否考慮了適用的法律法規(guī)和其他要求，對達不到要求的是否制定了目標和指標。2)是否考慮了重要的環(huán)境因素，不要求所有重要環(huán)境因素都制定目標和指標，但對應通過技術措施、資金投入、配備硬件才能降低環(huán)境影響的，必須制定目標和指標。3)是否符合環(huán)境方針及三個承諾。2．是否在相關職能和層次建立了相應的目標和指標及其能否保證組織目標、指標的實現(xiàn)1)目標、指標是否合理，是否可測量。2)組織制定的實現(xiàn)目標、指標的管理方案，包括技術措施和方法是否合理充分。3)方案是否規(guī)定各有關職能和層次的職責和完成的時間表。4)抽樣、現(xiàn)場觀察目標、指標和方案的執(zhí)行情況。四、運行控制1．與重要環(huán)境因素有關的下述運行和缺少程序可能導致偏離方針、目標和指標的情況，是否制定了程序。1）項目建設。2）設計和開發(fā)。3）制造過程。4）包裝和運輸。5）原材料的運輸和貯存。6）危險化學品的管理。7）廢棄物（廢水、廢氣、廢渣、噪聲等）管理。8）設備維護和動力供應。9）節(jié)能降耗。2．程序中規(guī)定的運行準則是否包括運作活動和運作結(jié)果的準則。運作結(jié)果如有法規(guī)或標準要求，是否列出限值作為對運作過程的輸入。如上述執(zhí)行GB1234890工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準III級的，限值為晝65，夜55dB（A）。3．對于組織使用的產(chǎn)品和服務中的重要環(huán)境因素，是否制定了程序，并審查通報供方和合同方的記錄。4．抽樣、現(xiàn)場觀察審查程序的執(zhí)行情況。對危險廢物接受處理的外部組織，應提供其危險廢物經(jīng)營許可證，并保持危險廢物交接記錄。五、應急準備和響應1.查組織制定的程序是否包括標準使用指南Aa～m適用的內(nèi)容。2.查應急準備和響應設備清單及對設備的檢驗維護能否確保隨時進入工作狀態(tài)。3.查定期檢驗程序的情況或演習，如消防演習記錄及對其結(jié)果的評審和發(fā)現(xiàn)問題的跟蹤措施。4.查定期評審程序和必要時的修訂情況。六、監(jiān)測和測量1.是否對重要環(huán)境因素的各崗位運行的關鍵特性進行監(jiān)測，如污水處理站，在污水處理后對排出水的pH、SS和COD等的檢測。2.對重要環(huán)境因素控制結(jié)果的監(jiān)測。如污染物的減排，節(jié)能降耗效果等。3.運行控制程序及規(guī)定的運行準則執(zhí)行情況。4.環(huán)境方案執(zhí)行情況對目標、指標的實現(xiàn)程度。5.環(huán)境監(jiān)測設備的校準、驗證、維護及其記錄的保存。6.監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題的糾正措施和預防措施及其跟蹤。七、合規(guī)性評價1．評價人員是否具備適用法律法規(guī)和其他要求的知識，是否掌握了評價程序和技能，是否獲得了有關要求執(zhí)行的記錄。2．評價方法是否對定性要求依據(jù)適用的法規(guī)條款查證據(jù)；對定量要求查過程控制效果，可用組織監(jiān)測的結(jié)果；而查組織合規(guī)性評價，必須用環(huán)保部門監(jiān)測報告；各種證據(jù)是否充分。3．評價內(nèi)容是否覆蓋了整個被審核的時期，及已識別出的所有適用的法律法規(guī)和其他要求。4．評價結(jié)果記錄是否輸入管理評審，以及管理評審對其的評審意見。5.評價發(fā)現(xiàn)問題的糾正措施和預防措施的跟蹤。