【正文】 3,677,3,177,大唐移動(dòng)通信技術(shù)設(shè)備有限公司母公司控股子公司34,000,34,030,電信科學(xué)技術(shù)第十研究所母公司全資子公司20,97,合計(jì)/3,677,3,177,814,477,34,832,報(bào)告期內(nèi)上市公司向控股股東及其子公司提供資金的發(fā)生額0元，上市公司向控股股東及其子公司提供資金的余額0元。其他重大關(guān)聯(lián)交易（1）代理關(guān)聯(lián)方名稱本期數(shù)大唐移動(dòng)通信技術(shù)設(shè)備有限公司52,北京信威通信技術(shù)股份有限公司 4,793, 合 計(jì)4,845,（2）其他關(guān)聯(lián)方名稱本期數(shù)電信科學(xué)技術(shù)研究院13,769,合 計(jì)13,769,其他交易事項(xiàng)金額為公司本年度支付給控股股東電信科學(xué)技術(shù)研究院房租、水電費(fèi)等費(fèi)用。上述關(guān)聯(lián)交易已按照《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等的規(guī)定，履行必要的決策程序。，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性有何種影響；單位：元2006年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)成本主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率(%)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比上年增減(%)主營(yíng)業(yè)務(wù)成本比上年增減(%)主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率比上年增減(%) 關(guān)聯(lián)交易 154,777, 84,609, 全部交易 2,143,005, 1,636,923, 關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性無重大影響。，公司如何防范其風(fēng)險(xiǎn)；公司生產(chǎn)的通信產(chǎn)品大多由中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)電信、中國(guó)網(wǎng)通等專業(yè)通信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商購(gòu)買，%。如果上述客戶降低產(chǎn)品需求量，或者改向其他電信產(chǎn)品制造商購(gòu)買產(chǎn)品，或者不能按時(shí)支付貨款等，都將給公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來較大影響。針對(duì)以上風(fēng)險(xiǎn)，公司將憑借自身先進(jìn)的技術(shù)、優(yōu)良的產(chǎn)品質(zhì)量和完善的售后服務(wù)，以及自身特有的科研院所背景，與國(guó)內(nèi)主要營(yíng)運(yùn)商建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，確保銷售渠道和產(chǎn)品客戶的穩(wěn)定；樹立“用戶第一”的思想，強(qiáng)化客戶服務(wù)管理工作，建立客戶服務(wù)中心，搞好售后服務(wù)，創(chuàng)建服務(wù)品牌，拓寬產(chǎn)品的服務(wù)和銷售范圍，增加新的客戶群體；加大投入力度，建立市場(chǎng)信息平臺(tái)和情報(bào)收集分析系統(tǒng)，為公司決策提供強(qiáng)而有力的支持。公司內(nèi)部各項(xiàng)決策均由公司管理層集體決策，履行相關(guān)的董事會(huì)、股東大會(huì)審批程序，獨(dú)立于公司控股股東?！?四、公司透明度情況《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行。2005年6月28日，公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《信息披露管理制度》，規(guī)定了信息披露的基本原則、信息披露義務(wù)人和職責(zé)、信息披露的內(nèi)容、信息的提供與收集、信息披露的程序、信息披露方式及保密措施等，該制度得到相關(guān)人員的有效執(zhí)行。2007年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司信息披露管理辦法》，公司將在近期根據(jù)該管理辦法的規(guī)定，進(jìn)一步修訂、完善《信息披露管理制度》。、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，其涉及事項(xiàng)影響是否消除；在日常工作中，總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年2月發(fā)布的《上市公司信息披露管理辦法》，公司將在近期修訂《信息披露管理制度》，細(xì)化定期報(bào)告的編制、審議、披露程序。公司近年來定期報(bào)告均及時(shí)披露，沒有出現(xiàn)推遲情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告均為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見報(bào)告。、傳遞、審核、披露程序，落實(shí)情況如何； 2005年6月28日，公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，規(guī)定了重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序，并較有效的得到貫徹執(zhí)行。，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障；公司董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員，主要職責(zé)為：籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并負(fù)責(zé)相關(guān)文件的保管；負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整；負(fù)責(zé)與證券交易所和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)；協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事項(xiàng)；列席涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議：公司總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)；負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施；為公司重大決策提供咨詢和建議等。其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)能夠得到保障。，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。公司《信息披露管理制度》中規(guī)定：（1）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人員，在信息披露前負(fù)有保密義務(wù)。（2）公司董事會(huì)應(yīng)采取必要的措施，在信息公開披露之前，將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。（3）當(dāng)董事會(huì)得知，有關(guān)尚待披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司股票價(jià)格已經(jīng)因此明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將披露事項(xiàng)的基本情況予以披露。公司信息披露工作保密機(jī)制較為完善，沒有發(fā)現(xiàn)泄露事件或內(nèi)幕交易行為。“打補(bǔ)丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況；1．2002年9月18日，發(fā)布了《公司2002年半年度報(bào)告更正公告》。原因：公司2002年6月27日以通訊表決方式召開第二屆第十四次董事會(huì)形成如下決議：同意將公司與北京中關(guān)村科技發(fā)展（控股）股份有限公司于2000年12月28日簽訂本金為人民幣2億元的《借款協(xié)議》形成之全部債權(quán)（本金及資金占用費(fèi)）等價(jià)轉(zhuǎn)讓給電信科學(xué)技術(shù)研究院；就此公司與電信科學(xué)技術(shù)研究院簽訂了《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》；公司于2002年7月6日就該交易刊登了董事會(huì)決議公告、關(guān)聯(lián)交易公告、獨(dú)立董事意見書、北京證券有限責(zé)任公司發(fā)表的關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告?！秱鶛?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》簽訂后，電信科學(xué)技術(shù)研究院于2002年6月28日先行償還了公司17,662,；為此公司在2002年半年度報(bào)告中將收到的該筆資金計(jì)入了利息收入，同時(shí)公司按調(diào)整后的應(yīng)收賬款帳齡少提取了壞帳準(zhǔn)備金。因本次債權(quán)轉(zhuǎn)讓是公司與控股股東電信科學(xué)技術(shù)研究院之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額217,662,；按上海證券交易所股票上市規(guī)則的規(guī)定：“上述關(guān)聯(lián)交易在公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施”，公司在2002年6月30日未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的情況下進(jìn)行了帳務(wù)處理，并在2002年半年度報(bào)告中予以公告，違反了上述條款，因此對(duì)2002年半年度報(bào)告予以更正。2．2007年4月5日，發(fā)布了《公司2006年度業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告》。原因：2006年10月28日，公司曾預(yù)計(jì)2006年全年實(shí)現(xiàn)盈利。后根據(jù)本公司2006年度審計(jì)機(jī)構(gòu)北京立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司與公司的溝通：盡管公司2006年度主營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模和主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利能力大幅提高，公司2006年12月進(jìn)行的通信產(chǎn)業(yè)整合工作有利于進(jìn)一步提高公司盈利能力。但鑒于公司無線、光通信等傳統(tǒng)通信設(shè)備產(chǎn)業(yè)歷年經(jīng)營(yíng)留存的大量資產(chǎn)給公司帶來預(yù)期的收益能力有限，依據(jù)會(huì)計(jì)審慎的原則，仍需對(duì)整合后的無線、光通信資產(chǎn)大幅計(jì)提減值準(zhǔn)備，由此將造成公司2006年度財(cái)務(wù)報(bào)告虧損。因此公司對(duì)2006年年度報(bào)告業(yè)績(jī)預(yù)告予以更正。在以后的工作中，公司將切實(shí)履行相關(guān)信息披露制度，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《信息披露管理制度》的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)信息管理，嚴(yán)格按照信息披露格式指引進(jìn)行披露，防止該種情況發(fā)生。，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進(jìn)行了相應(yīng)的整改；2003年6月18日，公司接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證券監(jiān)管辦事處專項(xiàng)核查（京證監(jiān)發(fā)【2003】115號(hào)《專項(xiàng)核查通知書》）；2003年8月，因“涉嫌ST七砂一案”，公司接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查（稽查二局證監(jiān)立通字03－001號(hào)《立案調(diào)查通知書》）；2005年8月31日，公司接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局“資金占用與擔(dān)保問題”的專項(xiàng)檢查（京證公司發(fā)【2005】38號(hào)《專項(xiàng)檢查通知書》）；2005年11月，因“涉嫌存在虛假信息披露行為”，公司接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局立案調(diào)查（京證稽查發(fā)【2005】2號(hào)《立案調(diào)查通知書》）。2003年10月31日，公司接中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證管辦《限期整改通知書》（京證監(jiān)發(fā)【2003】202號(hào)文），要求公司對(duì)已經(jīng)公布的2002年年報(bào)進(jìn)行追溯調(diào)整；2004年1月15日，公司因未在期限內(nèi)完成整改，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證管辦予以內(nèi)部通報(bào)批評(píng)。2004年4月13日，經(jīng)公司第二屆第四十四次董事會(huì)審議通過，公司對(duì)2002年年報(bào)進(jìn)行了追溯調(diào)整。2004年12月3日，公司接中國(guó)證監(jiān)會(huì)《責(zé)令整改通知書》（證監(jiān)責(zé)改字【2004】22號(hào)文）。公司按整改意見進(jìn)行了整改，2004年1月5日，經(jīng)公司第三屆第四次董事會(huì)審議通過后的整改報(bào)告予以公告。近年來對(duì)于監(jiān)管部門指出的我公司信息披露不規(guī)范問題，公司按整改意見進(jìn)行了相應(yīng)的整改。、譴責(zé)等懲戒措施；2003年8月27日，公司因“在關(guān)聯(lián)交易及決策程序方面存在問題”被上海證券交易所內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；2004年6月24日，公司因“自2001年12月到2003年4月年報(bào)披露日，在信息披露方面存在的違規(guī)行為”被上海證券交易所內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；2007年5月10日，公司因信息披露方面存在如下問題，“公司于2006年10月28日披露了關(guān)于2006年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告，預(yù)計(jì)公司2006年度將實(shí)現(xiàn)盈利；而2007年4月5日公司公告，因會(huì)計(jì)師對(duì)公司存貨計(jì)提大額減值準(zhǔn)備，公司2006年度業(yè)績(jī)將再度出現(xiàn)大幅虧損，且公司將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示”，被上海證券交易所公開譴責(zé)。對(duì)于對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生重大影響、對(duì)公司股價(jià)有重大影響的信息，公司均會(huì)按照《公司章程》、《信息披露管理制度》的規(guī)定，必要時(shí)書面函證大股東，主動(dòng)進(jìn)行信息披露。五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評(píng)價(jià)，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何；(不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會(huì)議。)除股權(quán)分置改革，公司召開股東大會(huì)未采取網(wǎng)絡(luò)投票形式。，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形；(不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會(huì)議。)除股權(quán)分置改革，公司召開股東大會(huì)時(shí)沒有發(fā)生過征集投票權(quán)的情形。、監(jiān)事時(shí)是否采用了累積投票制；公司在2004年9月20日召開2004年第四次臨時(shí)股東大會(huì)選舉第三屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員時(shí)，采用了累積投票制。，是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些；公司于2005年6月28日召開第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《投資者關(guān)系管理工作制度》，積極開展投資者關(guān)系管理工作，主要措施有：（1）指定公司董事會(huì)秘書作為投資者關(guān)系管理直接負(fù)責(zé)人，安排做好投資者來訪接待工作；（2）設(shè)立、披露了董辦信箱，指定專人負(fù)責(zé)公司與投資者的聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱，在不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所和公司信息披露規(guī)定的前提下，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的介紹公司經(jīng)營(yíng)情況；（3）在公司網(wǎng)站上建立投資者管理管理專欄，力求創(chuàng)建更好的投資者溝通平臺(tái)。，主要有哪些措施；公司企業(yè)文化建設(shè)工作圍繞公司的核心經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，以理念宣傳、行為文化為重點(diǎn)，積極營(yíng)造了以“創(chuàng)新、溝通、團(tuán)隊(duì)、業(yè)績(jī)”為導(dǎo)向的企業(yè)文化氛圍，為提高公司運(yùn)行績(jī)效發(fā)揮了積極作用。主要措施有：加強(qiáng)內(nèi)部宣傳溝通，提高企業(yè)透明度，增強(qiáng)員工歸屬感開展各種文體活動(dòng)，活躍文化氛圍，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力加強(qiáng)理念宣傳、構(gòu)建行為文化鼓勵(lì)先進(jìn)，鼓勵(lì)創(chuàng)新，設(shè)立“公司創(chuàng)新獎(jiǎng)”，是否實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵(lì)的效果如何；公司建立了合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，公司尚未實(shí)施高級(jí)管理人員的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2006年公司在部分二級(jí)企業(yè)（控股子公司）實(shí)施了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，建立了對(duì)公司骨干員工的激勵(lì)和約束機(jī)制，有利于穩(wěn)定和吸引優(yōu)秀的管理、營(yíng)銷和連鎖經(jīng)營(yíng)人才，提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)發(fā)展能力，對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起到了積極作用。，實(shí)施效果如何，對(duì)完善公司治理制度有何啟示；為保障公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和資產(chǎn)安全，降低經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性、效益性和真實(shí)性，提高管理信息質(zhì)量，公司正逐步推行面向經(jīng)營(yíng)管理過程的管理審計(jì)制度，并制定《管理審計(jì)實(shí)施辦法》保證相關(guān)工作的有效執(zhí)行。管理審計(jì)是面向管理工作質(zhì)量的經(jīng)營(yíng)管理效能審計(jì)，目的是規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為、建立健全公司內(nèi)控體系和制度。管理審計(jì)以財(cái)務(wù)審計(jì)為基礎(chǔ)，由事后審計(jì)向事前、事中審計(jì)方向擴(kuò)展。它是財(cái)務(wù)審計(jì)的前伸，以內(nèi)部控制等管理信息為中心側(cè)重審查效益和效能。2006年，公司大力推行全面管理審計(jì)，對(duì)公司下屬分子公司進(jìn)行了兩次管理審計(jì)工作，對(duì)其內(nèi)部控制制度實(shí)施中的問題有針對(duì)性地提出了改進(jìn)建議，對(duì)普遍性問題制訂了相關(guān)規(guī)范文件。相關(guān)分子公司進(jìn)行了及時(shí)整改，確保了公司內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。 提高上市公司治理水平，保證上市公司規(guī)范運(yùn)作，應(yīng)加強(qiáng)建立上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的相互約束機(jī)制，并使之有效運(yùn)作。同時(shí)，加強(qiáng)董事會(huì)各專門委員會(huì)的建設(shè)和運(yùn)作，更好地發(fā)揮各委員會(huì)在專業(yè)領(lǐng)域的作用，能進(jìn)一步提高上市公司科學(xué)決策的能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。以上為我公司關(guān)于公司治理情況的自查報(bào)告，歡迎監(jiān)管部門和廣大投資者對(duì)我公司治理情況進(jìn)行分析評(píng)議并提出整改建議。聯(lián)系人：齊秀彬、王少敏；聯(lián)系電話：01062303607；傳真：010－62301982；電子郵件地址：dt600198@ 。大唐電信科技股份有限公司董事會(huì)2007年7月2日71 / 71