香港證券從業(yè)卷一模擬題01-資料下載頁
2025-03-26 05:36本頁面
【正文】 商同時開立多個銀行賬戶。 II. 以現(xiàn)金或不記名方式交收的大額或不尋常交易。III. 在不尋?；虿o明顯目的的情況下買賣金融工具，而交易對手為來自販毒中心的國家。IV. 利用數(shù)量相同的買賣營造交易假象。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、II、IV。D. I、II、III、IV。41. 根據(jù)《香港交易所規(guī)則》，以下哪些關(guān)于期交所參與者類別的描述是正確的﹖ I. 交易所參與者可以是交易商、經(jīng)紀、期貨委托商或期貨商代表。II. 經(jīng)紀只有權(quán)為其身利益而進行期貨合約及或期權(quán)合約交易。經(jīng)紀亦可純粹以交易所參與者的代理人身分行事。III. 期貨委托商有權(quán)為其本身利益、為其它交易所參與者的利益及任何其它人的利益，而進行期貨合約交易及/或期權(quán)合約交易。IV. 期交所的交易所參與者必須為香港期貨結(jié)算有限公司的會員。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、II、IV。D. I、II、III、IV。42. 以下哪兩項行為被《證券及期貨條例》定義為失當行為： I. 操控價格。 II. 頻密買賣。III. 披露虛假或具誤導(dǎo)性的資料誘使他人訂立杠桿式外匯合約。IV. 洗黑錢活動。 A. I、II。B. II、IIIC. I、III。D. II、IV。43. 聯(lián)交所《上市規(guī)則》列明在交易所上市的方法包： I. 公開認購。 II. 公開發(fā)售。 III. 配售。 IV. 特權(quán)發(fā)售。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、II、IV。D. I、II、III、IV。44. 以下哪些有關(guān)于企業(yè)管治的描述是正確的﹖I. 企業(yè)管治是由公司董事會及管理層代表股東指導(dǎo)及監(jiān)控企業(yè)法團營運的制度。II. 進行良好企業(yè)管治的主要目標之一是避免任何一位人士或群體以損害一個或多個其它群體的利益。III. 企業(yè)管治涉及公司管理層、董事會及股東之間的相互關(guān)系。IV. 濟合作暨發(fā)展組織的企業(yè)管治核心原則，包括公平、透明度、責任承擔及職責。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、II、IV。D. I、II、III、IV。45. 以下哪些是根據(jù)《證券及期貨條例》附表1的正確釋義﹖I. 證券被闡釋為包括股份、股額、債權(quán)證、債權(quán)股額、基金、債券或票據(jù)及相關(guān)的權(quán)利、期權(quán)或權(quán)益。II. 衍生工具是指在上市證券中的或關(guān)乎上市證券的權(quán)利、期權(quán)或權(quán)益。III. 中介人是即從事受規(guī)管活動的持牌法團。IV. 主管人員是指持牌法團的負責人員、有聯(lián)系實體的董事。A. I、II。B. III、IV。C. I、III、IV。D. II、III、IV。46. 為確保所有董事及雇員完全了解一個良好遵守法規(guī)的理念及其實際應(yīng)用，高級管理層必須建立： I. 良好的匯報架構(gòu)。 II. 有效的溝通方式。 III. 清楚界定的職能及責任。 IV. 強而有力的管理架構(gòu)。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、II、IV。D. I、II、III、IV。47. 以下哪些機構(gòu)/人士受香港金融業(yè)監(jiān)管機構(gòu)所規(guī)管﹖ I. 單位信托/互惠基金受托人。 II. 地產(chǎn)經(jīng)紀代理人。 III. 專業(yè)會計師。 IV. 證券交易商。A. I、II。B. II、IIIC. I、IV。D. II、IV。卷一(18/1)建議答案1. B16. D31. C46. A2. B17. C32. C47. C3. C18. D33. C4. C19. C34. D5. C20. A35. A6. C21. A36. A7. A22. B37. C8. D23. D38. A9. B24. B39. C10. C25. C40. B11. C26. B41. A12. C27. B42. C13. A28. C43. A14. C29. B44. C15. D30. B45. A WORD格式整理
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