香港證券從業(yè)卷一模擬題01-資料下載頁(yè)
2025-03-26 05:36本頁(yè)面
【正文】 商同時(shí)開立多個(gè)銀行賬戶。 II. 以現(xiàn)金或不記名方式交收的大額或不尋常交易。III. 在不尋?；虿o(wú)明顯目的的情況下買賣金融工具，而交易對(duì)手為來(lái)自販毒中心的國(guó)家。IV. 利用數(shù)量相同的買賣營(yíng)造交易假象。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、II、IV。D. I、II、III、IV。41. 根據(jù)《香港交易所規(guī)則》，以下哪些關(guān)于期交所參與者類別的描述是正確的﹖ I. 交易所參與者可以是交易商、經(jīng)紀(jì)、期貨委托商或期貨商代表。II. 經(jīng)紀(jì)只有權(quán)為其身利益而進(jìn)行期貨合約及或期權(quán)合約交易。經(jīng)紀(jì)亦可純粹以交易所參與者的代理人身分行事。III. 期貨委托商有權(quán)為其本身利益、為其它交易所參與者的利益及任何其它人的利益，而進(jìn)行期貨合約交易及/或期權(quán)合約交易。IV. 期交所的交易所參與者必須為香港期貨結(jié)算有限公司的會(huì)員。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、II、IV。D. I、II、III、IV。42. 以下哪兩項(xiàng)行為被《證券及期貨條例》定義為失當(dāng)行為： I. 操控價(jià)格。 II. 頻密買賣。III. 披露虛假或具誤導(dǎo)性的資料誘使他人訂立杠桿式外匯合約。IV. 洗黑錢活動(dòng)。 A. I、II。B. II、IIIC. I、III。D. II、IV。43. 聯(lián)交所《上市規(guī)則》列明在交易所上市的方法包： I. 公開認(rèn)購(gòu)。 II. 公開發(fā)售。 III. 配售。 IV. 特權(quán)發(fā)售。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、II、IV。D. I、II、III、IV。44. 以下哪些有關(guān)于企業(yè)管治的描述是正確的﹖I. 企業(yè)管治是由公司董事會(huì)及管理層代表股東指導(dǎo)及監(jiān)控企業(yè)法團(tuán)營(yíng)運(yùn)的制度。II. 進(jìn)行良好企業(yè)管治的主要目標(biāo)之一是避免任何一位人士或群體以損害一個(gè)或多個(gè)其它群體的利益。III. 企業(yè)管治涉及公司管理層、董事會(huì)及股東之間的相互關(guān)系。IV. 濟(jì)合作暨發(fā)展組織的企業(yè)管治核心原則，包括公平、透明度、責(zé)任承擔(dān)及職責(zé)。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、II、IV。D. I、II、III、IV。45. 以下哪些是根據(jù)《證券及期貨條例》附表1的正確釋義﹖I. 證券被闡釋為包括股份、股額、債權(quán)證、債權(quán)股額、基金、債券或票據(jù)及相關(guān)的權(quán)利、期權(quán)或權(quán)益。II. 衍生工具是指在上市證券中的或關(guān)乎上市證券的權(quán)利、期權(quán)或權(quán)益。III. 中介人是即從事受規(guī)管活動(dòng)的持牌法團(tuán)。IV. 主管人員是指持牌法團(tuán)的負(fù)責(zé)人員、有聯(lián)系實(shí)體的董事。A. I、II。B. III、IV。C. I、III、IV。D. II、III、IV。46. 為確保所有董事及雇員完全了解一個(gè)良好遵守法規(guī)的理念及其實(shí)際應(yīng)用，高級(jí)管理層必須建立： I. 良好的匯報(bào)架構(gòu)。 II. 有效的溝通方式。 III. 清楚界定的職能及責(zé)任。 IV. 強(qiáng)而有力的管理架構(gòu)。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、II、IV。D. I、II、III、IV。47. 以下哪些機(jī)構(gòu)/人士受香港金融業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所規(guī)管﹖ I. 單位信托/互惠基金受托人。 II. 地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)代理人。 III. 專業(yè)會(huì)計(jì)師。 IV. 證券交易商。A. I、II。B. II、IIIC. I、IV。D. II、IV。卷一(18/1)建議答案1. B16. D31. C46. A2. B17. C32. C47. C3. C18. D33. C4. C19. C34. D5. C20. A35. A6. C21. A36. A7. A22. B37. C8. D23. D38. A9. B24. B39. C10. C25. C40. B11. C26. B41. A12. C27. B42. C13. A28. C43. A14. C29. B44. C15. D30. B45. A WORD格式整理
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