【導讀】民族國際信托經(jīng)紀業(yè)務變革項目組織架構設臵建議書。相關最佳實踐及啟示－美林證券的組織架構。委員會業(yè)務管理內(nèi)部管理?？偛眉墑e管理層組成。有針對性的服務并。分別行使前臺業(yè)務管理職能、后臺資源管理職能與地區(qū)分支機構管理職。保證公司既定戰(zhàn)略的成功實施。管理者組成，形成總裁層的決策機構。通過決策執(zhí)行委員。將支持部門分為服

　　

【正文】 的經(jīng)營情況進行監(jiān)控，向經(jīng)紀業(yè)務管理部匯報情況 3) 監(jiān)控公司經(jīng)紀業(yè)務各項管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況 4) 與營業(yè)部總經(jīng)理進行及時的溝通，并向公司傳遞營業(yè)部的反饋 84 地區(qū)業(yè)務總監(jiān)（中期后段） ? 主要職能： 1) 全面負責所轄地區(qū)的經(jīng)紀業(yè)務擴展和客戶關系管理，具體包括： ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點建設，提供或審批新設營業(yè)部可行性報告，調動資源組織實施 ? 制訂所轄各營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的具體任務指標，并對任務完成情況進行考核、監(jiān)督和反饋 ? 對營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)控，對營業(yè)部的經(jīng)營業(yè)績和效率進行檢查并做出評估 ? 積極領導并拓展所轄地區(qū)的網(wǎng)上交易業(yè)務 2) 協(xié)助理財中心的業(yè)務擴展和客戶關系管理 3) 為公司投行業(yè)務提供客戶信息并協(xié)助進行客戶關系管理 85 部門職能 －市場與客戶服務部（中期方案） ? 主要職能： 進行市場推廣、品牌宣傳、客戶服務工作以及呼叫中心管理，具體包括： ? 制訂并組織實施公司的市場推廣計劃 ? 制訂全公司客戶服務工作標準、程序和管理辦法 ? 完善和管理公司客戶服務體系 ? 客戶市場調查與研究 ? 市場、客戶信息收集反饋 ? 配合相關業(yè)務部門進行客戶關系管理和市場拓展 ? 收集客戶服務滿意度數(shù)據(jù)并提供考核執(zhí)行部門 ? 規(guī)劃、建設和管理呼叫中心的運作 86 部門職能 －法律事務部（未來方案） ? 主要職能： 為公司業(yè)務開展提供全面的法律服務，具體包括： ? 對公司各項業(yè)務的合同簽訂提供法律建議 ? 對外聯(lián)系律師事務所，聘請公司法律顧問，為公司重大項目提供法律服務 ? 參與公司對外訴訟活動 ? 在稽核監(jiān)察部的配合下對公司法律風險進行整體監(jiān)控 87 部門職能 －投資管理部（未來方案） ? 主要職能： 1) 為有關子公司的各項投資決策提供翔實的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計劃性和可行性 2) 確保投資規(guī)劃的順利實施，有效防范投資風險 3) 進行子公司設立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判 4) 代表母公司對子公司實施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經(jīng)營數(shù)據(jù)及信息 5) 向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級經(jīng)營層的建議及分析意見 6) 代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會、董事會等會議的召開 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 89 關于采購委員會（非常設機構） ? 采購委員會是總裁辦公會下的非常設機構，主要職能如下： 1) 審批年度公司采購計劃以及目錄清單 2) 審批采購招標文件 3) 討論與供應商的談判結果并最終確定采購供應商 4) 對采購計劃的修改作最終確定 5) 審批公司的工程完工決算報告 6) 審批營業(yè)部遷址及裝修工程項目 90 關于黨委、工會與職代會 1. 黨委： ? 在政企分開、不干涉公司正常經(jīng)營的前提下，黨組織應該立足于提高員工工作積極性，配合公司管理層順利推動公司經(jīng)營，提高公司的團隊精神 ? 重大事項建議：股東大會、董事會在進行重大事項決策之前應與黨組織進行充分的溝通，聽取意見。例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 ? 內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向為違法亂紀以及內(nèi)部腐敗問題，關注干部對于紀律的遵守以及個人操守問題，而內(nèi)審委員會和監(jiān)事會是從對董事會和股東會負責的角度對公司的整體經(jīng)營和財務狀況進行監(jiān)督 ? 轉變促成：黨組織應該作為企業(yè)的轉變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓，提高公司整體的團隊合作度 91 關于黨委、工會與職代會（續(xù)） 2. 工會： ? 工會代表列席董事會，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營等重大事項 ? 公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應當聽取工會和職工的意見和建議 3. 職代會： ? 職工通過職代會行使民主權利 92 民族證券營業(yè)部建議管理架構圖 總經(jīng)理 樓層客戶服務員 副總經(jīng)理 貴賓客戶主任 …… 客戶經(jīng)理 A 客戶經(jīng)理 N ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財務部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢員 交易大廳服務區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 93 民族證券營業(yè)部建議管理架構圖說明 架構設臵 設臵說明 營業(yè)部設臵一位副總經(jīng)理 ? 副總經(jīng)理主要負責貴賓客戶部、普通客戶部和信息研發(fā)部的管理 營業(yè)部設臵貴賓客戶部，下設若干客戶經(jīng)理 ? 貴賓客戶部的主要工作如下：貴賓級客戶的爭取、對貴賓級客戶進行關系管理以及促進交易量提升等 ? 客戶經(jīng)理主要進行各類客戶的爭取，對貴賓客戶進行管理管理，將普通客戶推薦至普通客戶部 ? 每一個樓層設臵樓層客戶服務員，為貴賓客戶提供報單、簡單咨詢等附加服務 營業(yè)部設臵普通客戶部，普通客戶部設交易管理員 ? 交易管理員對普通客戶提供開戶、報單等基本服務 信息研發(fā)部設大廳咨詢員 ? 大廳咨詢員在交易過程中為普通客戶提供實時的咨詢 94 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 目錄 95 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 －關于按照客戶類別進行部門設臵 ? 根據(jù)行業(yè)最佳實踐的分析，部分券商業(yè)務部門的組織架構是按照客戶類別進行設臵，如美林證券分為公司與機構客戶部與私人客戶部，嘉信證券分為機構服務部和零售服務部 ? 民族如果按照這樣的設臵原則，則總部組織架構的概圖如下： 總裁 副總裁 副總裁 副總裁 公司與機構客戶部 私人客戶部 支持、服務部門 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 97 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 －關于按照客戶類別進行部門設臵（續(xù)） ? 在我們建議的民族證券的組織架構設臵方案中未采取此種做法，主要考慮點如下： 1) 此種設臵需要建立在對于客戶進行了充分分析，同時有多年的按照客戶分類進行管理經(jīng)驗的基礎上，目前民族的實際情況還沒有達到相應的要求 2) 根據(jù)客戶類別設臵部門要求公司在各項業(yè)務的專業(yè)能力均很高，這樣才能滿足客戶的多樣化的需求，民族證券需要在較長時間后才能達到相應的要求 3) 結合民族的實際情況，對于營業(yè)部參考了此種做法，根據(jù)不同的客戶類別來進行有針對性的管理 98 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 －關于培訓中心 ? 國內(nèi)部分上市公司、證券公司將培訓中心單列，而在民族證券的組織架構方案中則將培訓中心臵于人力資源部內(nèi)部，主要考慮點如下： 1) 培訓是人力資源管理中的一項功能塊，與招聘、提升、績效考核等共同組成人力資源管理系統(tǒng)，如果單獨設立培訓中心，不易于增加培訓與其他人力資源管理功能塊的協(xié)同效應 2) 目前公司的培訓工作尚處于起步階段，人員、經(jīng)驗、培訓課程、培訓供應商等軟硬件設施的現(xiàn)狀均不宜以獨立的部門來進行運作 99 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 －關于稽核監(jiān)察部 國內(nèi)證券公司關于稽核監(jiān)察部（或內(nèi)審部）的設臵有兩種做法：一種是歸于監(jiān)事會領導，另一種是歸于董事會的領導，在民族證券的組織架構設臵方案中采取了后者，原因如下： 1) 民族證券的內(nèi)控體系采取了多級、立體的結構： ? 股東會層設臵監(jiān)事會對董事會和經(jīng)營層監(jiān)控 ? 董事會層設臵監(jiān)察委員會領導稽核監(jiān)察部對經(jīng)營層監(jiān)控 ? 經(jīng)營層內(nèi)部設臵風險控制委員會和風險決策小組進行自身風險防范 2) 稽核監(jiān)察部的職能是監(jiān)控經(jīng)營層的經(jīng)營風險，此職能要求其向董事會進行匯報，如果將稽核監(jiān)察部設臵于監(jiān)事會，則對于經(jīng)營層的監(jiān)控會直接上報到監(jiān)事會，跳過了董事會對于經(jīng)營層的監(jiān)控，削弱了董事會監(jiān)察委員會的功能 100 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 目錄 101 組織架構調整將會涉及的現(xiàn)有部門 董事會 監(jiān)事會 總裁 咨詢委員會 辦 公 室 人力資源部 財務會計部 資金營運部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 通化證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注： 為調整將會涉及的部門 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 102 相關部門組織架構設計前后比較 影響的部門 原先定位和職能 調整后的定位和職能 組織架構改進的作用 董事會、咨詢委員會 經(jīng)營決策機構 進一步明確了董事會的職能及與經(jīng)營層的分工 增設了相關專業(yè)委員會 加強了董事會的決策職能，提高了決策的專業(yè)性 辦公室 承擔除電腦類物品的采購功能，電腦類采購則由電腦部承擔 公司所有采購均由辦公室進行，電腦設備的采購由辦公室和電腦部組成項目小組共同進行，結果報采購委員會 統(tǒng)一了公司采購，提高了采購的專業(yè)性，降低了費用 資金營運部 資金運營和資金清算 集中于資金運營功能，而清算功能則由清算中心承擔 有利于公司對于客戶保證金的管理，同時提高資金運營的專業(yè)性 經(jīng)紀業(yè)務管理部 經(jīng)紀業(yè)務統(tǒng)計分析、境界業(yè)務年檢等工作 全面進行經(jīng)紀業(yè)務管理和支持，如制定經(jīng)紀業(yè)務規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行等 提高了公司總部對于營業(yè)部的支持和監(jiān)控 103 相關部門組織架構設計前后比較（續(xù)） 組織架構 原先定位和職能 調整后的定位和職能 組織架構改進的作用 投資銀行部 分為三個獨立的部門 合并為投資銀行總部，部門內(nèi)部可以分為若干個項目組，在確保協(xié)作的前提下保持一定程度的內(nèi)部競爭 在公司投行業(yè)務尚未大規(guī)模擴展的現(xiàn)狀下，整合有效資源，提高資源利用率 投資理財部 分上海和北京兩個分中心進行投資理財 由公司總部統(tǒng)一管理，下設地區(qū)理財中心 加強了資源的統(tǒng)一調度，提高了協(xié)同效應 104 相關部門組織架構設計前后比較（續(xù)） 組織架構 原先定位和職能 調整后的定位和職能 組織架構改進的作用 資產(chǎn)管理部 受到公司改制的影響，定位有待明確 在公司轉制后，不再納入民族證券的部門設臵范圍 符合 《 證券公司管理辦法 》 中關于證券公司不得從事實業(yè)的規(guī)定 呼叫中心 主要為北京客戶提供服務 由市場與客戶服務部進行管理，服務于公司整體客戶管理 提高了資源的有效利用，加強了客戶關系管理 網(wǎng)上交易部 網(wǎng)交部是一個業(yè)務部門，承擔網(wǎng)上交易業(yè)務拓展和技術支持的雙重功能 網(wǎng)上交易部的業(yè)務拓展功能分解至各個營業(yè)部完成，自身從事制定網(wǎng)上交易規(guī)劃以及技術支持等工作 有利于公司對于網(wǎng)上交易業(yè)務進行整體支持； 有利于公司網(wǎng)上交易的迅速、大面積的發(fā)展