有關(guān)中小企業(yè)私募債的相關(guān)問題(轉(zhuǎn)載)-資料下載頁
2025-03-26 01:28本頁面
【正文】 私募債券受托管理人可由該次發(fā)行的承銷商或其他機構(gòu)擔(dān)任。為私募債券發(fā)行提供擔(dān)保的機構(gòu)不得擔(dān)任該私募債券的受托管理人。私募債券持有人會議下列情況，應(yīng)當(dāng)召開私募債券持有人會議：擬變更私募債券募集說明書的約定；擬變更私募債券受托管理人；發(fā)行人不能按期支付本息；發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)；保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化；發(fā)生對私募債券持有人權(quán)益有重大影響的事項。設(shè)立償債保障金專戶，用于兌息、兌付資金的歸集和管理要求發(fā)行人提前約定采取限制姑息分配措施，以保障私募債券本息按時兌付，并承諾若未能足額提取償債保障金，不以現(xiàn)金方式進行利潤分配。關(guān)于政府的補貼。中關(guān)村管委會對企業(yè)發(fā)債利息進行30%貼息，貼息額度不超過50萬元，貼息年限最長3年。例如發(fā)行總額1000萬元，%。融資平臺不能作為發(fā)行人。兩類情況可能可以，一是子公司是中小企業(yè)，同時具有經(jīng)營性的收入，可以說的清楚；二是已經(jīng)退出了平臺，且自身具有經(jīng)營性的收入，可以說的清楚。這塊感覺監(jiān)管層的思路和標(biāo)準(zhǔn)還不清晰。關(guān)于是否需要擔(dān)保。雖然不強制擔(dān)保，但也不鼓勵裸發(fā)。擔(dān)?？梢圆蝗~擔(dān)保。目前發(fā)行的私募債均有擔(dān)保。關(guān)于深交所的定位。私募債并不在深交所掛牌，深交所只是提供轉(zhuǎn)讓確認服務(wù)，這是為了滿足現(xiàn)行的結(jié)算制度。債券轉(zhuǎn)讓完全是靠券商自身，深交所不會提供意向報價服務(wù)，證券公司可以自己設(shè)計系統(tǒng)。為企業(yè)中小企業(yè)私募債券發(fā)行提供法律咨詢意見；根據(jù)中小企業(yè)私募債券發(fā)行需要，對企業(yè)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)進行盡職調(diào)查；參與討論及協(xié)助起草私募債券募集說明書、私募債券受托管理協(xié)議、私募債券持有人會議規(guī)則等備案文件；為企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)私募債券召開股東會、董事會等內(nèi)設(shè)有權(quán)機構(gòu)提供有關(guān)法律咨詢，起草有關(guān)法律文件；參加企業(yè)與本期私募債券發(fā)行有關(guān)會議，協(xié)調(diào)企業(yè)與有關(guān)各方的法律關(guān)系；根據(jù)有關(guān)規(guī)定，依法出具本期中小企業(yè)私募債券發(fā)行法律意見書；根據(jù)有關(guān)規(guī)定和企業(yè)要求，依法起草和出具有關(guān)本期中小企業(yè)私募債券發(fā)行的其他法律文件。
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