中小企業(yè)私募債卷上交所與深交所的區(qū)別-資料下載頁
2025-01-11 02:39本頁面
【正文】 。 業(yè)； （五）經(jīng)本所認可的其他合格投資者。 投資者適當性管理具體流程和要求 （一）會員在接收投資者申請開通私募債券認購與轉(zhuǎn)讓權(quán)限時，應當通過現(xiàn)場詢問、提交證明文件等方式，收集投資者相關(guān)信息，甄別其是否具備一定的風險識別和承擔能力。 （二）若符合合格投資者條件，會員應當要求合格投資者在 首次認購或者受讓私募債券前，簽署《風險認知書》（詳見附件 4），承諾具備合格投資者資格，知悉并自行承擔私募債券風險。 （三）會員可以在合格投資者簽署《風險認知書》的下一工作日，為其開通私募債券認購與轉(zhuǎn)讓權(quán)限。合格投資者于開通權(quán)限之日起可參與私募債券的認購和轉(zhuǎn)讓。 直接持有或租用本所交易單元的合格投資者，可以不簽署《風險認知書》，直接參與私募債券的認購和轉(zhuǎn)讓。 （四）會員在合格投資者開通權(quán)限的當日，向本所上報已開通權(quán)限的所有合格投資者情況。會員登錄本所會員業(yè)務專區(qū)，通過“公文及報表上傳 — 中小企業(yè)私募債試點業(yè)務 — 合格投資者適當性管理”欄目，上傳Excel 格式的《 xx 證券公司中小企業(yè)私募債券合格投資者 名單》（內(nèi)容與格式見附件 5）進行報備。對于新增開通權(quán)限的合格投資者，會員應當及時更新上述名單，以全量形式覆蓋原同名文件上傳。 （五）對于跨會員轉(zhuǎn)托管的，投資者在向甲公司提出申請但未開通權(quán)限期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管，該投資者須到乙公司重新提出申請辦理開通權(quán)限；對于已經(jīng)開通權(quán)限后的轉(zhuǎn)托管，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風險認知書復本，乙公司在復核簽署時間等內(nèi)容后，可以 為其開通轉(zhuǎn)讓權(quán)限。 （六）會員不得接受合格投資者名單之 外的投資者認購或轉(zhuǎn)讓私 募債券。 （七）會員應當以電子或者書面的方式，妥善保存投資者相關(guān)證明文件和已簽署的《風險認知書》等資料。 個人投資者應符合調(diào)價 （一）該投資者 個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計不低于人民幣 500 萬元 ； （二）具有最近 2 年以上的證券交易成交記錄； （三） 理解并接受私募債券風險， 通過私募債券投資基礎(chǔ)知識測
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