【導讀】保證公司既定戰(zhàn)略的成功實施。管理者組成，形成總裁層的決策機構。的客戶細分市場，提供專業(yè)化的服務，以求更好滿足客戶需求。并作為業(yè)務重點來進行投入。司的經營與管理風險，并對公司經營決策作出支持。突出培訓功能在公司人力資源建設方面的作用。

　　

【正文】 電腦部） ? 保密和安全保衛(wèi)工作 ? 車輛調度、計劃生育等內勤工作 ? 固定資產采購、實物管理工作 ? 公司對外訴訟 ? 公司合同法律條款審核 ? 業(yè)務法律咨詢 ? 在轉制期間的市場品牌宣傳和公共關系建設 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 75 部門職能 －清算中心 ? 主要職能： 公司法人清算，具體包括： ? 每日與中國證券登記結算中心進行法人清算 ? 監(jiān)測公司及所屬營業(yè)部資金頭寸 ? 復核營業(yè)部日常提款 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 76 部門職能 －資金營運部 ? 主要職能： 進行公司運營資金和債券自營業(yè)務，具體包括： ? 根據(jù)業(yè)務需要合理籌集資金 ? 審核各業(yè)務部門所需運營資金 ? 統(tǒng)一管理本公司本級及所屬證券營業(yè)部相關業(yè)務資金需求額度的核定和調度 ? 為公司長、短期投資（含二級市場自營業(yè)務）合理配臵資金，并監(jiān)督相關投資的資金運用狀況 ? 調研、分析公司營運資金的營運情況 ? 統(tǒng)一管理資金拆借、抵押、擔保等融資活動 ? 辦理公司本級債券自營業(yè)務、國債回購業(yè)務（中期以后，此項功能轉至固定收益部） ? 制訂相關資金管理方面的制度及工作程序 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 77 部門職能 －財務會計部 ? 主要職能： 公司財務管理和會計核算，實行會計監(jiān)督，具體包括： ? 公司財會管理制度的制訂和落實 ? 編制公司財務收支計劃 ? 機型公司財務分析，參與公司經營決策，為公司經營管理提供財務信息和建議 ? 公司會計核算及會計出納 ? 指導、監(jiān)督各分支機構的財會工作并會同人力資源部對財會人員進行考核、輪換和培訓 ? 公司財務風險監(jiān)控 ? 職工住房公積金的管理 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 78 部門職能 －信息技術部 ? 主要職能： 公司計算機信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設和管理，具體包括 ： ? 制定與信息系統(tǒng)相關的規(guī)章制度 ? 信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃并組織實施 ? 信息系統(tǒng)的管理及維護 ? 制訂信息系統(tǒng)工作計劃并組織實施 ? 信息系統(tǒng)硬件選型，審核計算機設備的購臵、報損、報廢 ? 應用軟件的選型、采購與開發(fā) ? 技術資料和開發(fā)文檔的管理 ? 重要數(shù)據(jù)的備份管理 ? 安全保密制度的制訂和管理 ? 協(xié)調、檢查、指導各營業(yè)部電腦部的工作 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 79 部門職能 －網上交易部 ? 主要職能 ： 建設和維護公司證券電子商務平臺，管理通過互聯(lián)網進行的證券交易業(yè)務，具體包括： ? 建立公司網上交易運營體系 ? 擬定公司網上交易規(guī)章制度 ? 建設、運營、維護民族證券網站 ? 進行同政府主管部門和公司下屬各分支機構關于網上交易業(yè)務的協(xié)調工作 ? 為營業(yè)部的網上交易客戶的開發(fā)提供支持 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 80 部門職能 －稽核監(jiān)察部 ? 主要職能： 對公司資產的安全性和收益性、業(yè)務的合規(guī)合法性、內部控制制度的完整性和遵循情況、職員的遵紀守法情況進行業(yè)務稽核、紀檢監(jiān)察，具體包括： ? 擬定公司內部稽核監(jiān)察基本制度及有關管理辦法和實施細則 ? 組織公司內部稽核監(jiān)察體系的建設 ? 檢查國家政策、法律法規(guī)、行業(yè)管理制度執(zhí)行情況 ? 檢查評價公司內部控制制度的健全性和有效性 ? 公司業(yè)務稽核、紀檢監(jiān)察，制訂公司稽核監(jiān)察工作計劃并組織實施 ? 對公司所屬分支機構、經營部門進行例行審計、效益審計和其他審計，對分支機構或經營部門主要負責人進行任期或離任審計 ? 進行公司紀律檢查工作 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 81 部門職能 －固定收益部（中期方案） ? 主要職能： ? 企業(yè)債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務由投資銀行部承擔） ? 可轉換債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務由投資銀行部承擔） ? 固定收益證券新品種的研究和設計； ? 固定收益證券的承銷、兌付； ? 全國銀行間市場國債承銷（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務由資金營運部承擔）； ? 國家開發(fā)銀行金融債券的承銷（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務由資金營運部承擔）； ? 固定收益證券承銷網絡的建設和維護； ? 國債現(xiàn)貨及其衍生品種、企業(yè)債券、可轉換債券的自營業(yè)務（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務由證券投資部承擔） 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 82 地區(qū)業(yè)務助理（中期前段） ? 主要職能： 1) 對經紀業(yè)務管理部負責 2) 分區(qū)域對營業(yè)部的經營情況進行監(jiān)控，向經紀業(yè)務管理部匯報情況 3) 監(jiān)控公司經紀業(yè)務各項管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況 4) 與營業(yè)部總經理進行及時的溝通，并向公司傳遞營業(yè)部的反饋 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 83 地區(qū)業(yè)務總監(jiān)（中期后段） ? 主要職能： 1) 全面負責所轄地區(qū)的經紀業(yè)務擴展和客戶關系管理，具體包括： ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網點建設，提供或審批新設營業(yè)部可行性報告，調動資源組織實施 ? 制訂所轄各營業(yè)部經紀業(yè)務的具體任務指標，并對任務完成情況進行考核、監(jiān)督和反饋 ? 對營業(yè)部經紀業(yè)務進行監(jiān)控，對營業(yè)部的經營業(yè)績和效率進行檢查并做出評估 ? 積極領導并拓展所轄地區(qū)的網上交易業(yè)務 2) 協(xié)助理財中心的業(yè)務擴展和客戶關系管理 3) 為公司投行業(yè)務提供客戶信息并協(xié)助進行客戶關系管理 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 84 部門職能 －市場與客戶服務部（中期方案） ? 主要職能： 進行市場推廣、品牌宣傳、客戶服務工作以及呼叫中心管理，具體包括： ? 制訂并組織實施公司的市場推廣計劃 ? 制訂全公司客戶服務工作標準、程序和管理辦法 ? 完善和管理公司客戶服務體系 ? 客戶市場調查與研究 ? 市場、客戶信息收集反饋 ? 配合相關業(yè)務部門進行客戶關系管理和市場拓展 ? 收集客戶服務滿意度數(shù)據(jù)并提供考核執(zhí)行部門 ? 規(guī)劃、建設和管理呼叫中心的運作 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 85 部門職能 －法律事務部（未來方案） ? 主要職能： 為公司業(yè)務開展提供全面的法律服務，具體包括： ? 對公司各項業(yè)務的合同簽訂提供法律建議 ? 對外聯(lián)系律師事務所，聘請公司法律顧問，為公司重大項目提供法律服務 ? 參與公司對外訴訟活動 ? 在稽核監(jiān)察部的配合下對公司法律風險進行整體監(jiān)控 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 86 部門職能 －投資管理部（未來方案） ? 主要職能： 1) 為有關子公司的各項投資決策提供翔實的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計劃性和可行性 2) 確保投資規(guī)劃的順利實施，有效防范投資風險 3) 進行子公司設立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判 4) 代表母公司對子公司實施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經營數(shù)據(jù)及信息 5) 向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級經營層的建議及分析意見 6) 代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會、董事會等會議的召開 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 87 關于采購委員會（非常設機構） ? 采購委員會是總裁辦公會下的非常設機構，主要職能如下： 1) 審批年度公司采購計劃以及目錄清單 2) 審批采購招標文件 3) 討論與供應商的談判結果并最終確定采購供應商 4) 對采購計劃的修改作最終確定 5) 審批公司的工程完工決算報告 6) 審批營業(yè)部遷址及裝修工程項目 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 88 關于黨委、工會與職代會 1. 黨委： ? 在政企分開、不干涉公司正常經營的前提下，黨組織應該立足于提高員工工作積極性，配合公司管理層順利推動公司經營，提高公司的團隊精神 ? 重大事項建議：股東大會、董事會在進行重大事項決策之前應與黨組織進行充分的溝通，聽取意見。例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 ? 內部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向為違法亂紀以及內部腐敗問題，關注干部對于紀律的遵守以及個人操守問題，而內審委員會和監(jiān)事會是從對董事會和股東會負責的角度對公司的整體經營和財務狀況進行監(jiān)督 ? 轉變促成：黨組織應該作為企業(yè)的轉變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓，提高公司整體的團隊合作度 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 89 關于黨委、工會與職代會（續(xù)） 2. 工會： ? 工會代表列席董事會，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產經營等重大事項 ? 公司在決定生產經營的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應當聽取工會和職工的意見和建議 3. 職代會： ? 職工通過職代會行使民主權利 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 90 民族證券營業(yè)部建議管理架構圖 總經理 樓層客戶服務員 副總經理 貴賓客戶主任 …… 客戶經理 A 客戶經理 N ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財務部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢員 交易大廳服務區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 91 民族證券營業(yè)部建議管理架構圖說明 架構設臵 設臵說明 營業(yè)部設臵一位副總經理 ? 副總經理主要負責貴賓客戶部、普通客戶部和信息研發(fā)部的管理 營業(yè)部設臵貴賓客戶部，下設若干客戶經理 ? 貴賓客戶部的主要工作如下：貴賓級客戶的爭取、對貴賓級客戶進行關系管理以及促進交易量提升等 ? 客戶經理主要進行各類客戶的爭取，對貴賓客戶進行管理管理，將普通客戶推薦至普通客戶部 ? 每一個樓層設臵樓層客戶服務員，為貴賓客戶提供報單、簡單咨詢等附加服務 營業(yè)部設臵普通客戶部，普通客戶部設交易管理員 ? 交易管理員對普通客戶提供開戶、報單等基本服務 信息研發(fā)部設大廳咨詢員 ? 大廳咨詢員在交易過程中為普通客戶提供實時的咨詢 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 92 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 目錄 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 93 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 －關于按照客戶類別進行部門設臵 ? 根據(jù)行業(yè)最佳實踐的分析，部分券商業(yè)務部門的組織架構是按照客戶類別進行設臵，如美林證券分為公司與機構客戶部與私人客戶部，嘉信證券分為機構服務部和零售服務部 ? 民族如果按照這樣的設臵原則，則總部組織架構的概圖如下： 總裁 副總裁 副總裁 副總裁 公司與機構客戶部 私人客戶部 支持、服務部門 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 94 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 －關于按照客戶類別進行部門設臵（續(xù)） ? 在我們建議的民族證券的組織架構設臵方案中未采取此種做法，主要考慮點如下： 1) 此種設臵需要建立在對于客戶進行了充分分析，同時有多年的按照客戶分類進行管理經驗的基礎上，目前民族的實際情況還沒有達到相應的要求 2) 根據(jù)客戶類別設臵部門要求公司在各項業(yè)務的專業(yè)能力均很高，這樣才能滿足客戶的多樣化的需求，民族證券需要在較長時間后才能達到相應的要求 3) 結合民族的實際情況，對于營業(yè)部參考了此種做法，根據(jù)不同的客戶類別來進行有針對性的管理 169。 20xx Andersen. All rights res