【正文】 臵 監(jiān)察委員會(huì) 、總裁級(jí)別設(shè)臵 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 、各業(yè)務(wù)部門設(shè)立 風(fēng)險(xiǎn)決策小組 進(jìn)行多層風(fēng)險(xiǎn)控制 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 18 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 對(duì)民族證券組織架構(gòu)的啟示 1. 在董事會(huì)與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工 ? 董事會(huì)：公司決策機(jī)構(gòu) ? 經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機(jī)構(gòu) 2. 董事會(huì)應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營決策，委員會(huì)是非常有效的決策形式 3. 在董事會(huì)下建立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)不僅能夠提高決策、風(fēng)險(xiǎn)控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件 ? 董事會(huì)層次設(shè)臵：薪酬與考核委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 4. 建立符合法律規(guī)定的獨(dú)立董事制度 169。監(jiān)察委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，監(jiān)察委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士 2. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的主要職能是： 1) 制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略 2) 監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策 169。 2. 監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。 3. 大鵬證券將一般券商的后臺(tái)部門分別區(qū)分為 “ 服務(wù)部門 ” 與 “ 資源部門” ，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對(duì)其進(jìn)行規(guī)劃與管理。 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 7 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu) 業(yè)務(wù)決策委員會(huì) 總裁 人力資源開發(fā)委員會(huì) 內(nèi)部審核委員會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 董事長(zhǎng) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事長(zhǎng) 副總裁 副總裁 總裁 助理 常務(wù) 副總裁 副總裁 發(fā)展研究中心 投資銀行部 投資理財(cái)部 國際業(yè)務(wù)總部 基 金 部 其他管理部門 機(jī)構(gòu)管理部 投資自營部 副總裁 總 工程師 行 政 部 資產(chǎn)管理部 電 腦 中 心 財(cái)務(wù) 總監(jiān) 總裁 助理 總裁辦公室 稽 核 部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 清 算 中 心 人力資源管理部 培 訓(xùn) 中 心 法律事務(wù)部 資金營運(yùn)部 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 副總裁 啟示 1 啟示 2 董事會(huì)下設(shè)立專業(yè)委員會(huì)從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策 總裁下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)監(jiān)控公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)進(jìn)行經(jīng)營決策支持 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 5 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織結(jié)構(gòu) 嘉信證券 零售服務(wù)部 產(chǎn)品服務(wù)部 電子經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)部 機(jī)構(gòu)服務(wù)部 信息技術(shù)部 資本市場(chǎng)部 國際部 ? 基金 ? 債券 ? 人身保險(xiǎn) ? 開設(shè)網(wǎng)點(diǎn) ? 電話服務(wù) ? 服務(wù)大資產(chǎn)客戶 ? 呼叫中心 ? 經(jīng)營維護(hù)嘉信網(wǎng)站 ? Acclaim ? 公司財(cái)務(wù)金融服務(wù) ? 設(shè)計(jì)退休金計(jì)劃 ? 投資經(jīng)理 ? 技術(shù)創(chuàng)新 ? 資格認(rèn)證 ? 自營 ? 期權(quán)交易 ? 長(zhǎng)期投資 ? 澳洲 ? 香港 ? 東京 ? 拉美 ? 歐洲 ? 亞太 ? 加拿大 美國信托 Cyber Trader 為投資者提供電子交易與在線經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的信息技術(shù) ? 投資管理 ? 信托業(yè)務(wù) ? 私人銀行業(yè)務(wù) 啟示一 啟示二 根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務(wù)部和機(jī)構(gòu)服務(wù)部 設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部專門負(fù)責(zé)網(wǎng)上交易開展 169。 2. 美林在董事會(huì)下分別設(shè)臵監(jiān)察委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，各個(gè)專業(yè)委員會(huì)分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風(fēng)險(xiǎn)控制角度來保證公司既定戰(zhàn)略的成功實(shí)施。R） 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的七大考慮點(diǎn) 169。169。 20xx Andersen. All rights reserved. 2 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 169。 3. 總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會(huì)，由各個(gè)分管具體業(yè)務(wù)的高級(jí)管理者組成，形成總裁層的決策機(jī)構(gòu)。 20xx Andersen. All rights reserved. 6 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織架構(gòu) 1. 嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對(duì)下屬部門進(jìn)行劃分，但在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上按照客戶類型的不同，區(qū)分出 “ 零售服務(wù)部 ” 與 “ 機(jī)構(gòu)服務(wù)部 ” ，分別為不同的細(xì)分市場(chǎng)提供服務(wù)。 20xx Andersen. All rights reserved. 8 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu) 1. 該券商在董事會(huì)下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、人力資源開發(fā)委員會(huì)、內(nèi)部審核委員會(huì)，作為專業(yè)委員會(huì)為董事會(huì)的最終決策提供支持。 20xx Andersen. All rights reserved. 9 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券組織架構(gòu) 地區(qū)總部 服務(wù)部門 法律 投資者關(guān)系 行政 黨群 資源部門 資金結(jié)算 會(huì)計(jì)財(cái)務(wù) 人力資源 稽核 決策執(zhí)行委員會(huì) 固定收益部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部 證券投資部 投資銀行部 信息技術(shù)部 銷售與客戶服務(wù)部 綜合研究所 資產(chǎn)管理部 啟示 1 啟示 3 啟示 2 通過決策執(zhí)行委員會(huì)集體決策 設(shè)立銷售與客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)營銷與客戶服務(wù) 將支持部門分為服務(wù)部門和資源部門，提高專業(yè)化程度 169。 169。監(jiān)察委員會(huì)的主要職能是： 1) 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司經(jīng)營管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督 2) 當(dāng)董事及公司高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正 3) 向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告 4) 公司董事會(huì)授予的其他職權(quán) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 15 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 3. 審計(jì)委員會(huì)的主要職能是： 1) 檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序 2) 與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流 3) 對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員及其工作進(jìn)行考核 4) 對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行考核 5) 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn) 6) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 19 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 23 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 27 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題 解決方向 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營業(yè)部 總部的組織架構(gòu)不能夠保障對(duì)營業(yè)部及時(shí)和必要的監(jiān)控 。 20xx Andersen. All rights reserved. 28 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)） 投資銀行一部、二部、三部 在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務(wù)量和專業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細(xì)不利于資源的有效利用，形成合力 合并為 投資銀行總部 ，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務(wù)類別分為不同的小組 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題 解決方向 上海、北京理財(cái)部 作為地區(qū)性的理財(cái)部門不利于日后理財(cái)業(yè)務(wù)的廣泛拓展 設(shè)立公司級(jí)別的 投資理財(cái)部 統(tǒng)一管理全國的代客理財(cái)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)管理部 公司目前對(duì)于資產(chǎn)管理部的部門職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進(jìn)度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性 此項(xiàng)功能在公司轉(zhuǎn)制后，不應(yīng)由民族證券承擔(dān) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 32 流程框架 管 理 支 持 流 程 人力資源管理 業(yè) 務(wù) 流 程 戰(zhàn)略 管理 市場(chǎng)客戶調(diào)查分析管理 研發(fā) 管理 市場(chǎng)營銷管理 自營等利用自有資金運(yùn)作的管理 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)委托等提供服務(wù)的業(yè)務(wù)管理 交易實(shí)現(xiàn)及清算管理 售后客戶服務(wù)管理 信息技術(shù)管理 財(cái)務(wù)與成本管理 內(nèi)部控制管理 采購與工程管理 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 36 采購與工程管理流程 統(tǒng)一公司目前分散的采購 部門 終決策 提出采購需求 審核 采購需求 需求部門 辦公室 進(jìn)行采購 采購委員會(huì) 詢價(jià)、招標(biāo)，編制采購計(jì)劃 電腦部 對(duì)電腦類采購需求提出建議 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 40 民族證券組織架構(gòu)設(shè)臵的考慮因素（續(xù)） 2. 公司戰(zhàn)略方面： ? 提升公司市場(chǎng)營銷、客戶關(guān)系管理以及品牌建設(shè)功能 ? 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)、總裁辦風(fēng)險(xiǎn)審核委員會(huì)和部門風(fēng)險(xiǎn)審核小組 ? 提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術(shù)管理的專業(yè)化程度 3. 公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題方面： ? 規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu) ? 各部門及營業(yè)部進(jìn)行專業(yè)化分工，明確職能 ? 加強(qiáng)對(duì)于營業(yè)部的支持和監(jiān)督 ? 提高公司網(wǎng)上交易、客戶關(guān)系管理以及理財(cái)業(yè)務(wù)的廣度和專業(yè)性 ? 形成統(tǒng)一采購的部門設(shè)臵 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 44 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 董事會(huì)下設(shè)三個(gè)專業(yè)委員會(huì) ? 分別從公司經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度為董事會(huì)決策提供建議和參考意見，最后由董事會(huì)進(jìn)行決策 董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室，董事會(huì)秘書擔(dān)任辦公室主任 ? 提高董事會(huì)的決策效率、增強(qiáng)內(nèi)部董事、外部董事和獨(dú)立董事間的溝通 稽核監(jiān)察部直接向董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)匯報(bào) ? 獨(dú)立于經(jīng)營層的監(jiān)察機(jī)構(gòu)有利于風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 同時(shí)符合 《 證券公司管理辦法 》 第三十條的規(guī)定：綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 48 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 戰(zhàn)略管理部取代原先的戰(zhàn)略管理小組 ? 經(jīng)過一段時(shí)間的戰(zhàn)略推進(jìn)、戰(zhàn)略管理小組逐漸成熟、而且戰(zhàn)略管理的任務(wù)較為繁重，有必要成立一個(gè)部門協(xié)助公司進(jìn)行戰(zhàn)略管理 證券投資部、投資理財(cái)部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo)，研發(fā)中心、投資銀行總部、固定收益部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 為日后的子公司設(shè)立、集團(tuán)化管理打下基礎(chǔ) ? 強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門之間的防火墻管理 成立固定收益部 ? 進(jìn)行公司固定收益（ fixed ine）項(xiàng)目的承銷與投資 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部成立，同時(shí)轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 隨著公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，有必要將市場(chǎng)與客戶服務(wù)功能從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中分離，單獨(dú)成立部門進(jìn)行全面的市場(chǎng)和客戶關(guān)系管理 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 52 民族證券總部組織架構(gòu)未來方案 受托投資管理業(yè)務(wù)類 子公司 投資銀行業(yè)務(wù)類 子公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)