【導(dǎo)讀】第一篇基礎(chǔ)知識(shí)—標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與發(fā)展。第二篇ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)講解。第四篇環(huán)境因素的識(shí)別與影響評(píng)價(jià)。第六篇模擬角色練習(xí)。自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、城市和鄉(xiāng)村等。人類與環(huán)境的關(guān)系。人是自然界的產(chǎn)物，在漫長的人類發(fā)展歷程中，人類長期依賴于自然界，并受自然界的統(tǒng)治。很久很久以來，人類依附于自己所處的環(huán)境，從周圍。種污染源/物的產(chǎn)生導(dǎo)致地球逐漸枯竭，無法忍受的程度，表現(xiàn)在氣候異常，全球性氣溫升高。專家認(rèn)為，臭氧總量每減少10%，紫外線輻射強(qiáng)度便可增大20%。排放，造成大氣、水體和土壤的嚴(yán)重污染。進(jìn)大海，由于塑料污染，每年約有100萬只海豚、10萬只海豹及鯨類死亡。此外，還向大海傾倒固體、液體廢物、有毒或放射性廢物。世界森林的面積幾乎每年減少1%；短缺和環(huán)境破壞統(tǒng)稱為環(huán)境危機(jī)。毫不留情進(jìn)行報(bào)復(fù)的自然界。世界衛(wèi)生組織估計(jì)每年有500多萬人由于飲水不衛(wèi)生而死亡。1952年英國倫敦?zé)熿F事件5天死亡4000人。世界人口達(dá)到60億，地球的最大承受能力只有80億。

　　

【正文】 素的環(huán)境影響情況 ※ 相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求 ※ 相關(guān)方的關(guān)注程度 ※ 覆蓋的場所分布情況 備注：一般情況下，一年進(jìn)行一次 ~兩次即可 內(nèi)審工作流程 內(nèi)審準(zhǔn)備 內(nèi)審實(shí)施 內(nèi)審報(bào)告編制 不符合跟蹤與驗(yàn)證 首次會(huì)議 現(xiàn)場審核 末次會(huì)議 內(nèi)審策劃 內(nèi)審策劃 — 內(nèi)審的頻次 — 內(nèi)審時(shí)機(jī) — 成立內(nèi)審組 — 任命內(nèi)審組長 — 內(nèi)審范圍 年度內(nèi)審計(jì)劃 審核目的：驗(yàn)證公司環(huán)境管理體系的符合性和有效性，尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì) 審核準(zhǔn)則： ISO14001： 1996標(biāo)準(zhǔn)；公司環(huán)境管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)及其他要求 第一次審核 審核 范圍 職能部門： ISO14001： 1996要素： 審核時(shí)間： 20xx年 6月 8日 ~9日為期兩天 審核 組： 組長：胡錦濤 成員：朱琳、李鵬 第二次審核 審核 范圍 職能部門： ISO14001： 1996要素： 審核時(shí)間： 20xx年 6月 8日 ~9日為期兩天 審核 組： 組長：胡錦濤 成員：朱琳、李鵬 備注：每次審核日程具體見“每次審核計(jì)劃” 編制 /日期： 李鵬 20xx0105 批準(zhǔn) /日期：胡錦濤 20xx0108 內(nèi)審準(zhǔn)備 內(nèi)審準(zhǔn)備 — 翻閱受審部門的文件 — 編制審核計(jì)劃 — 編制審核檢查表 審核計(jì)劃 審核計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容： — 審核目的 — 審核范圍 — 審核準(zhǔn)則 — 審核時(shí)間 — 審核組 — 審核日程 審核目的：驗(yàn)證公司環(huán)境管理體系的符合性和有效性，尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì) 審核準(zhǔn)則： ISO14001： 1996標(biāo)準(zhǔn)；公司環(huán)境管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)及其他要求 審核范圍：公司環(huán)境管理體系覆蓋的所有活動(dòng)和場所 審核時(shí)間： 20xx年 6月 8日 ~9日為期兩天 審核 組： 組長：胡錦濤 第一組組長：溫家寶 成員：朱琳、李鵬 第二組組長：江澤民 成員：吳儀、宋祖英 審核日程 組別 受審部門 及審核要點(diǎn) 日期及進(jìn)度 第一組 第二組 6月 08日 08： 30~09： 00 首次會(huì)議 09： 00~11： 30 總經(jīng)理 /管理者代表 人力資源部 .審核計(jì)劃 審核計(jì)劃（續(xù)） 6月 8日 11： 30~13： 30 中午休息 13： 30~18： 00 動(dòng)力工程部 生產(chǎn)部 18： 00~18： 30 審核組內(nèi)部會(huì)議 6月 9日 08： 30~10： 00 繼續(xù)動(dòng)力工程部 繼續(xù)生產(chǎn)部 10： 00~11： 30 行政部 銷售部 11： 30~13： 30 中午休息 13： 30~14： 30 繼續(xù)行政部 物控部 14： 30~17： 00 品管部 17： 00~18： 00 審核組內(nèi)部會(huì)議 18： 00~18： 30 末次會(huì)議 編制 /日期：江澤民 20xx0601 批準(zhǔn) /日期：胡錦濤 20xx0602 審核計(jì)劃 審核計(jì)劃編制注意事項(xiàng)： ※ 時(shí)間策劃，突出重點(diǎn) ※ 審核人員安排 ※ 審核思路 ※ 審核時(shí)間每天必須滿足 8個(gè)小時(shí) ※ 審核要點(diǎn)不能遺漏 學(xué)員練習(xí)一 總經(jīng)理 管理者代表 制造部 人力資源部 品管部 研發(fā)部 倉儲(chǔ)部 市場部 采購部 體系辦 某集團(tuán)環(huán)境管理體系組織結(jié)構(gòu)圖如下， 請(qǐng)練習(xí)編制內(nèi)審計(jì)劃 練習(xí)答案 總經(jīng)理 /管理者代表 制造部 品管部 研發(fā)部 倉儲(chǔ)部 體系辦 練習(xí)答案 市場部 人力資源部 采購部 內(nèi)審職責(zé)和權(quán)限 ※ 內(nèi)審組組成： — 一名組長 — 一名或若干名組員 ※ 能力要求： 所有內(nèi)審組成員必須經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，有能力實(shí)施審核 具有一定的文字和口頭表達(dá)能力 具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力 具有全面分析問題的能力 對(duì)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品等比較了解 ※ 內(nèi)審組長（除上述以外） 具有較強(qiáng)的組織、策劃和溝通能力 具有較強(qiáng)的全面分析問題的能力 對(duì)相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)較熟悉 備注：若審核時(shí)，內(nèi)審組一組，最好是兩個(gè)人到四個(gè)人 ?內(nèi)審組長 控制審核全過程 ，包括： a. 控制審核計(jì)劃 b. 控制審核進(jìn)度 c. 控制審核氣氛 d. 控制審核紀(jì)律 e. 內(nèi)審準(zhǔn)備和策劃內(nèi)審工作 f. 主持內(nèi)審首次會(huì)議 g. 協(xié)調(diào)和分配內(nèi)審員工作 h. 在審核過程中指導(dǎo)審核組工作 i. 在審核過程中與受審方協(xié)商 j. 對(duì)審核發(fā)現(xiàn)具有最終決定權(quán) k. 對(duì)審核結(jié)論具有最終決定權(quán) m. 編制內(nèi)審報(bào)告 n. 對(duì)內(nèi)審不符合項(xiàng)的跟蹤與驗(yàn)證工作進(jìn)行安排 — 內(nèi)審組組員職責(zé) a. 協(xié)助和支持內(nèi)審組長開展內(nèi)審工作 b. 對(duì)組長分配的工作做準(zhǔn)備包括審查文件、編制內(nèi)審檢查表等 c. 參加首末次會(huì)議 d. 嚴(yán)格按照審核計(jì)劃和內(nèi)審檢查表進(jìn)行現(xiàn)場審核，若需要變更 內(nèi)審檢查表需事先征求組長和受審方的意見 e. 作好審核記錄 f. 向受審方解釋和澄清審核有關(guān)事項(xiàng) g. 與其他審核員進(jìn)行溝通審核有關(guān)事宜 h. 按照組長要求開不符合報(bào)告 i. 協(xié)助組長報(bào)告審核結(jié)果 審核檢查表 ? 審核檢查表內(nèi)容 ※ 受審部門 ※ 審核時(shí)間 ※ 審核員 ※ 審核地點(diǎn) ※ 審核要素 ※ 審核內(nèi)容 ※ 審核記錄 ※ 審核評(píng)價(jià) 審核檢查表 受審部門 審核員 審核時(shí)間 審核地點(diǎn) 序號(hào) 標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào) 審核內(nèi)容 審核記錄 評(píng)價(jià) 備注： A— 符合； B— 觀察項(xiàng)； C— 輕微不符合； D— 嚴(yán)重不符合 審核檢查表 ? 作用 — 審核員的作業(yè)指導(dǎo)書 — 防止審核偏離 — 提供一種審核思路 — 防止審核內(nèi)容遺漏 — 明確審核目標(biāo) — 體現(xiàn)審核員的專業(yè)形象 — 作為審核的重要證據(jù) — 記錄 審核檢查表 受審部門 生產(chǎn)部 審核員 乾隆、紀(jì)曉嵐 審核時(shí)間 20xx0808 審核地點(diǎn) 生產(chǎn)部辦公室 序號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 要素號(hào) 審核內(nèi)容 審核記錄 評(píng)價(jià) 1 431環(huán)境因素 查生產(chǎn)部環(huán)境因素清單確認(rèn)是否識(shí)別充分 查生產(chǎn)部重大環(huán)境因素清單 詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)都考慮了那些內(nèi)容 2 433目標(biāo)指標(biāo) 查看生產(chǎn)部的環(huán)境目標(biāo) 備注： A— 符合； B— 觀察項(xiàng)； C— 輕微不符合； D— 嚴(yán)重不符合 審核檢查表 受審部門 生產(chǎn)部 審核員 乾隆、紀(jì)曉嵐 審核時(shí)間 20xx0808 審核地點(diǎn) 生產(chǎn)部辦公室 序號(hào) 標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào) 審核內(nèi)容 審核 記錄 評(píng)價(jià) 1 環(huán)境 管理 方案 查看生產(chǎn)部環(huán)境目標(biāo)的管理方案確認(rèn)是否與目標(biāo)指標(biāo)對(duì)應(yīng)，是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、時(shí)間及責(zé)任部門 /人。 2 請(qǐng)問環(huán)境管理方案何時(shí)更新？詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人 備注： A— 符合； B— 觀察項(xiàng)； C— 輕微不符合； D— 嚴(yán)重不符合 學(xué)員練習(xí)二 請(qǐng)編制 ISO14001： 1996 與 的審核檢查表 審核實(shí)施 ? 審核實(shí)施流程 首次會(huì)議 現(xiàn)場審核 末次會(huì)議 審核組長主持 參會(huì)人員：審核組全體， 受審部門負(fù)責(zé)人 審核方法 、提問技巧、 審核組長主持 參會(huì)人員：審核組全體， 受審部門負(fù)責(zé)人 首次會(huì)議 首次會(huì)議 — 審核組長主持 — 與會(huì)人員：審核組全體、受審部門負(fù)責(zé)人 — 與會(huì)人員簽到 — 審核組長介紹 ※ 審核組成員 ※ 本次審核目的、審核范圍、依據(jù) ※ 本次審核日程 ※ 審核方法 ※ 審核發(fā)現(xiàn)分類 ※ 希望受審部門給予支持與幫助 ※ 領(lǐng)導(dǎo)做簡短講話 備注：首次會(huì)議時(shí)間一般 30分鐘 現(xiàn)場審核 ? 審核方法 ※ 抽樣性審核 ※ 詢問、交談 ※ 查閱相關(guān)文件 /記錄 ※ 現(xiàn)場觀察 審核方式 ※ 順向?qū)徍? ※ 逆向?qū)徍? ※ 按照要素審核 ※ 按照部門審核 現(xiàn)場審核 ? 提問方法 ※ 開放式提問 常用的詞語 — 如何 — 怎么 — 什么時(shí)間 ※ 封閉式提問 常用的詞語 — 是 /否 現(xiàn)場審核 什么情況下用開放式提問方法 — 需要獲取大量信息時(shí) 什么情況下用封閉式提問方法 — 已了解受審方的有關(guān)信息，只需要進(jìn)一步證實(shí)時(shí) 備注：不論何種方式提問，都必須尊重受審方，多用禮 貌用語，少用質(zhì)問式語言 受審方回答問題時(shí)，審核員一定看著對(duì)方，不可 心不在焉或做別的事情 注意聆聽對(duì)方的回答，并不斷以眼光或其他方式 鼓勵(lì)對(duì)方回答 現(xiàn)場審核 ? 注意事項(xiàng) ※ 嚴(yán)格按照審核計(jì)劃進(jìn)行，除非特殊情況需要更改時(shí)， 必 須報(bào)請(qǐng)審核組長 ※ 相信自己的抽樣，不受受審方的影響 ※ 審核是抽樣，是尋找證據(jù)，不是挑剔毛病 ※ 不能認(rèn)為受審方一定有問題 ※ 審核對(duì)事不對(duì)人 ※ 不可隨意翻閱受審方的文件 /記錄 ※ 不可隨意在受審方現(xiàn)場亂走動(dòng) ※ 不可摻雜私人感情因素 ※ 不可徇私舞弊、弄虛作假 ※ 不可將個(gè)人主觀意見強(qiáng)加于受審方 審核發(fā)現(xiàn) ? 審核發(fā)現(xiàn)分類 ※ 符合 — 符合 ISO14001： 1996標(biāo)準(zhǔn)的要求、符合環(huán)境管理體系文件的要求、 符合相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求、符合其他要求或規(guī)定，即符合審核 準(zhǔn)則的要求。 ※ 觀察項(xiàng) /建議項(xiàng) — 沒有不符合審核準(zhǔn)則的要求，有可能出現(xiàn)不符合的跡象或征兆或換 另外一種做法效果會(huì)更好 ※ 輕微不符合 — 與審核準(zhǔn)則比較，違背了審核準(zhǔn)則的要求，但該不符合是孤立 /偶然 出現(xiàn)的不會(huì)影響其他要素的運(yùn)作或其他活動(dòng)；該不符合非系統(tǒng)性不 符合等 ※ 嚴(yán)重不符合 — 與審核準(zhǔn)則比較，違背了審核準(zhǔn)則的要求，但該不符合多次或多個(gè)地 方出現(xiàn)；該不符合會(huì)影響到其他要素的有效性或其他活動(dòng)的有效性； 某一要素整體失效；嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)的要求等。 審核發(fā)現(xiàn) 重大不符合的判定原則 （ 1）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。 （ 2）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。 （ 3）體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。 重大不符合的種類 a) 直接對(duì)環(huán)境造成重大影響； b) 嚴(yán)重不符合法律要求的；