天龍集團上市交流會-資料下載頁
2025-01-18 17:46本頁面
【正文】 際控制人沒有發(fā)生變更；發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛；發(fā)行人的生產經營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產業(yè)政策；最近三年（創(chuàng)業(yè)板為兩年）內不得有重大違法行為。 三、證監(jiān)會關注什么？ 其他要求 證監(jiān)會關注： 發(fā)行人必須無重大違法行為。 生產經營應符合法律，發(fā)行人本身及募投項目都須經相應級別 的環(huán)保部門批準。若為跨省的重污染行業(yè)須經國家環(huán)境保護部 審核通過。 募投項目須有項目所在地省級發(fā)改委或經貿局出具項目備案證。 21 四、上市過程中的幾點體會 ?上市將是一場持久戰(zhàn)。上市過程中總是會遇到許多你覺得似乎過不去的 坎，但堅持就是勝利。 ?上市不是審核一個時點，而是審核一個時期。 ?規(guī)范運作要走在前面，不要等到股份公司改制時才開始規(guī)范。 ?規(guī)范內的工作要逐項落實，不要抱著僥幸的心理。 ?上市過程中需向有關部門報批的文件應盡早準備，不要臨時抱佛腳。 ?募集資金投向須慎重考慮，合理科學地安排好募集資金。 ?保持與證監(jiān)會的適度溝通是有必要，但忽略企業(yè)質素的提升、規(guī)范工作的 完善，片面依賴 “ 關系 ” 是行不通的。 ?在初審會尤其是發(fā)審會前夕，不必相信 “ 所謂的中介 ” 。 22 四、上市過程中的幾點體會 ?企業(yè)在落實反饋意見回復時，既要保證效率，也要保證質量?；貜蛦栴} 不能模棱兩可，應有針對性；分析問題要有依據；語言要通俗易懂。 ?認真參與 《 招股說明書 》 的編制全過程，董事長（總經理）、財務總監(jiān)、 董事會秘書必須熟讀 《 招股說明書 》 。 ?上發(fā)審會的前 23天應會同三方機構進行模擬上會，模擬上會的程序及模 擬回答上會時委員們可能提出的問題。 ?上發(fā)審會時，回答委員們的問題是一定要緊扣 《 招股說明書 》 。 ?上發(fā)審會前夜如因緊張、興奮而不能入睡，可飲適量紅酒；并于當日早晨 沖熱水澡，可緩解緊張的情緒，改善大腦的記憶及思維。 ?做好一顆紅心，兩種準備。企業(yè)能上市，當然是皆大歡喜；企業(yè)不能上 市，已經努力過就無悔無怨。 23 祝各公司早日成功上市 ！
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