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2025-01-15 17:46 本頁面
【正文】 企業(yè)能上市，當然是皆大歡喜；企業(yè)不能上 市，已經努力過就無悔無怨。 ?上發(fā)審會的前 23天應會同三方機構進行模擬上會，模擬上會的程序及模 擬回答上會時委員們可能提出的問題。 ?在初審會尤其是發(fā)審會前夕，不必相信 “ 所謂的中介 ” 。 ?規(guī)范內的工作要逐項落實，不要抱著僥幸的心理。 21 四、上市過程中的幾點體會 ?上市將是一場持久戰(zhàn)。 三、證監(jiān)會關注什么？ 其他要求 證監(jiān)會關注： 發(fā)行人必須無重大違法行為。 財務要求： 主板 ?發(fā)行前三年的累計凈利潤超過 3,000萬人民幣且連續(xù)盈利； ?發(fā)行前三年累計凈經營性現金流超過 5,000萬人民幣或累計營業(yè)收入 超過 3億元； ?無形資產與凈資產比例不超過 20%；過去三年的財務報告中無虛假記載。 18 三、證監(jiān)會關注什么？ 股本及公眾持股 證監(jiān)會關注： 發(fā)行人股權清晰。 與關聯人簽訂 《 避免同業(yè)競爭承諾書 》 。 公司治理須設立監(jiān)督機構，如內審部門、監(jiān)事會、獨立董事等。 中介機構須出具發(fā)行人內部控制評價報告。內部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果。 公司設立時的合法合規(guī)性，是否足額繳納注冊資本。 一、為何要上市？ 提升知名度 9 能成倍放大股東財富，并能迅速兌現財富 上市后的股份價值成幾何式增長，股東財富迅速膨脹；此外，股票的上市流通擴大了股東基礎，使股票有較高的買賣流通量，股票的自由買賣也可使股東在一定條件下較為便利地兌現投資資本。 一、為何要上市？ 規(guī)范運作 7 促進企業(yè)及企業(yè)主角色的轉變 企業(yè)經營的兩大瓶頸：人才 +資金。 （ 2）可減少對銀行貸款的過度依賴。 一、為何要上市？ 募集資金 5 有助于公司招賢納士 可以利用上市公司的知名度，以及股票期權等方式實現對員工和管理層的有效激勵，有助于公司吸引優(yōu)秀人才，激發(fā)員工的工作熱情，從而增強企業(yè)的發(fā)展?jié)摿秃髣?。企業(yè)一旦
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