天龍集團上市交流會(編輯修改稿)
2025-02-14 17:46 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 監(jiān)會進行核準，企業(yè)在 指定媒體上刊登招股說明書摘要及發(fā)行公告等信息 ?證券公司與發(fā)行人進行路演，想投資者進行推介與詢價，并通過詢價結果 協(xié)商確定發(fā)行價格 發(fā)行股票 ?根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票 ?向證券交易所提交上市申請 ?辦理股份的托管與登記，掛牌上市 ?上市后，由保薦機構按照規(guī)定進行持續(xù)督導 13 主體資格： A股發(fā)行主體應是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司； 三、證監(jiān)會關注什么？ 主體資格 證監(jiān)會關注： 公司是否合法存續(xù)二年（創(chuàng)業(yè)板）或三年（主板）。 公司設立時的合法合規(guī)性，是否足額繳納注冊資本。 股份改制時的合法合規(guī)性，是否經(jīng)評估。 如果為國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)制，是否有國資委的批準文件。 14 公司治理：發(fā)行人要依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度。內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果。 三、證監(jiān)會關注什么？ 公司治理 證監(jiān)會關注： 公司制度是否健全。 發(fā)行人董事、監(jiān)事、高管是否存在違法違規(guī)行為。 發(fā)行人須出具內(nèi)部控制自我評價報告。 中介機構須出具發(fā)行人內(nèi)部控制評價報告。 15 獨立性：應具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力；資產(chǎn)應當完整；人員、財務、機構以及業(yè)務必須獨立。 三、證監(jiān)會關注什么？ 獨立性 證監(jiān)會關注： 公司業(yè)務是否集中依賴于單個供應商或客戶。 公司治理應不受控股股東干預。 公司治理須設立監(jiān)督機構，如內(nèi)審部門、監(jiān)事會、獨立董事等。 16 同業(yè)競爭：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭；募集資金投資項目實施后，也不會產(chǎn)生同業(yè)競爭。 所謂同業(yè)競爭是指上市公司的控股股東（包括絕對控股股東與相對控股股東）所從事的業(yè)務，同該上市公司業(yè)務構成或可能構成的直接或間接的競爭關系。 三、證監(jiān)會關注什么？ 同業(yè)競爭 證監(jiān)會關注： 控股股東、實際控制人的其他企業(yè)有無從事相同業(yè)務。 與關聯(lián)人簽訂 《 避免同
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