天龍集團(tuán)上市交流會(編輯修改稿)
2025-02-14 17:46 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 監(jiān)會進(jìn)行核準(zhǔn)，企業(yè)在 指定媒體上刊登招股說明書摘要及發(fā)行公告等信息 ?證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演，想投資者進(jìn)行推介與詢價(jià)，并通過詢價(jià)結(jié)果 協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格 發(fā)行股票 ?根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票 ?向證券交易所提交上市申請 ?辦理股份的托管與登記，掛牌上市 ?上市后，由保薦機(jī)構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo) 13 主體資格： A股發(fā)行主體應(yīng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司； 三、證監(jiān)會關(guān)注什么？ 主體資格 證監(jiān)會關(guān)注： 公司是否合法存續(xù)二年（創(chuàng)業(yè)板）或三年（主板）。 公司設(shè)立時(shí)的合法合規(guī)性，是否足額繳納注冊資本。 股份改制時(shí)的合法合規(guī)性，是否經(jīng)評估。 如果為國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)制，是否有國資委的批準(zhǔn)文件。 14 公司治理：發(fā)行人要依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事、董事會秘書制度。內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運(yùn)的效率與效果。 三、證監(jiān)會關(guān)注什么？ 公司治理 證監(jiān)會關(guān)注： 公司制度是否健全。 發(fā)行人董事、監(jiān)事、高管是否存在違法違規(guī)行為。 發(fā)行人須出具內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告。 中介機(jī)構(gòu)須出具發(fā)行人內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告。 15 獨(dú)立性：應(yīng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力；資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)完整；人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)以及業(yè)務(wù)必須獨(dú)立。 三、證監(jiān)會關(guān)注什么？ 獨(dú)立性 證監(jiān)會關(guān)注： 公司業(yè)務(wù)是否集中依賴于單個供應(yīng)商或客戶。 公司治理應(yīng)不受控股股東干預(yù)。 公司治理須設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，如內(nèi)審部門、監(jiān)事會、獨(dú)立董事等。 16 同業(yè)競爭：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭；募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，也不會產(chǎn)生同業(yè)競爭。 所謂同業(yè)競爭是指上市公司的控股股東（包括絕對控股股東與相對控股股東）所從事的業(yè)務(wù)，同該上市公司業(yè)務(wù)構(gòu)成或可能構(gòu)成的直接或間接的競爭關(guān)系。 三、證監(jiān)會關(guān)注什么？ 同業(yè)競爭 證監(jiān)會關(guān)注： 控股股東、實(shí)際控制人的其他企業(yè)有無從事相同業(yè)務(wù)。 與關(guān)聯(lián)人簽訂 《 避免同
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