銀行系統營運業(yè)務流程與操作風險管理-資料下載頁
2025-01-18 10:28本頁面
【正文】 《 商業(yè)銀行內部控制評價辦法 》 、 《 商業(yè)銀行操作風險管理指引 》 、 《 商業(yè)銀行信息科技風險管理指引 》 ； 參照 《 巴塞爾新資本協議 》 、 《 COSO風險管理框架 》 有關操作風險管理的國際標準； 按照 《 開發(fā)銀行營運業(yè)務操作風險管理指引－內部控制過程指標評價辦法 》 。 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 19 業(yè)務類型 ? 業(yè)務部門：本幣清算、外幣清算、資金交易、國際結算、帳務核算、業(yè)務系統需求與應用管理部門； ? IT部門：規(guī)劃、系統開發(fā)、運維管理、網絡與客戶服務、外包公司等。 評價范圍－五個方面 ? 內部控制環(huán)境 ? 內部控制結構 ? 風險識別與評估 ? 內部控制措施 ? 績效測試與糾正 內部控制 內控評價內容： NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 20 一級（低風險） ： ? 二級（較低風險） ： ? 三級（中度風險） ： ? 四級（較高風險） ： ? 五級（高風險）。 內部控制 內控評價五級風險度： NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 21 統一數據平臺；建立數據代碼標準； ? 建立操作風險管理信息系統、預警操作風險 ； ? 建立基于流程管理的授權管理控制 ； ? 建立內部控制指標評價體系。 ? 建立 《 基于流程管理的操作風險管理體系 》 小結： C l i c k to e d i t c o m p a n y s l o g a n . 銀行系統營運業(yè)務流程與操作風險管理
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