上市公司運(yùn)作的法律框架及相關(guān)法律問(wèn)題分析ppt-資料下載頁(yè)
2025-01-16 04:08本頁(yè)面
【正文】 責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及（ 5）項(xiàng)中直接責(zé)任人； ? （ 7）其他作出虛假陳述的機(jī)構(gòu)或者自然人。 ? 前置程序 ? 《 19規(guī)定 》 第 6條“投資人以自己受到虛假陳述侵害為由，依據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書，對(duì)虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟，符合民事訴訟法第一百零八條規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。 ? 投資人提起虛假陳述證券民事賠償訴訟，除提交行政處罰決定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文書以外，還須提交以下證據(jù)： ? （一）自然人、法人或者其他組織的身份證明文件，不能提供原件的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證證明的復(fù)印件； ? （二）進(jìn)行交易的憑證等投資損失證據(jù)材料。” ? 單獨(dú)訴訟和共同訴訟 ? 因果關(guān)系推定原則和不存在因果關(guān)系的情形 ? 歸責(zé)和免責(zé)的事由 ? （ 1）嚴(yán)格過(guò)錯(cuò)責(zé)任，即只要有侵權(quán)行為存在，被告就必須承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。 ? （ 2）過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任，即首先推定被告是有過(guò)錯(cuò)的，但如果被告能夠提出證據(jù)證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，即可予以免責(zé)，無(wú)須承擔(dān)民事賠償責(zé)任。 ? （ 3）一般 過(guò)錯(cuò)責(zé)任，即有過(guò)錯(cuò)才承擔(dān)責(zé)任，其舉證責(zé)任落于原告。此種責(zé)任適用于上述兩類主體以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。 （七）董事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范 認(rèn)真學(xué)習(xí)法律 、 法規(guī)和規(guī)章制度 遵守法律 、 法規(guī)和規(guī)章制度 保存會(huì)議記錄等證據(jù) 不參與違法犯罪活動(dòng) 及時(shí)舉報(bào)違法犯罪活動(dòng) 參考書目：梅慎實(shí)博士后著《 現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作論 （ 修訂三版 ， 第六次印刷 ） 聯(lián)系電話： 13801008313， 01062750316。 Email: 歡 迎 提 問(wèn) ！
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