【正文】 第 28 頁 風險控制 風險 評 估 又稱風險預(yù)測，常采用兩種方法估價每種風險。一種是估計風險發(fā)生的可能性或概率，另一種是估計如果風險發(fā)生時所產(chǎn)生的后果。一般來講， 監(jiān)理方 要與項目計劃人員、技術(shù)人員及其他管理人員一起執(zhí)行四種風險 控制 活動： a) 建立一個標準（尺度），以反映風險發(fā)生的可能性。 b) 描述風險的后果。 c) 估計風險對項目和產(chǎn)品的影響。 d) 確定風險的精確度，以免產(chǎn)生誤解。 風險監(jiān)控 風險監(jiān)控的目的有三個：一是監(jiān)視風險的狀況，例如風險是已經(jīng)發(fā)生、仍然存在還 是已經(jīng)消失；二是檢查風險的對策是否有效，監(jiān)控機制是否在運行；三是不斷識別新的風險并制定對策。風險監(jiān)控常用的方法有： 風險審計：專人檢查監(jiān)控機制是否得到執(zhí)行。并定期作風險審核，例如在大的階段點重新識別風險并進行分析，對沒有預(yù)計到的風險制定新的應(yīng)對計劃。 偏差分析：與基準計劃比較，分析成本和時間上的偏差。例如，未能按期完工、超出預(yù)算等都是潛在的問題。 技術(shù)指標：比較原定技術(shù)指標和實際技術(shù)指標差異。例如，測試未能達到性能要求，缺陷數(shù)大大超過預(yù)期等。 風險應(yīng)對方法 規(guī)避。通過變更項目計劃消除風險或風險的觸發(fā)條件，使 目標免受影響。這是一種事前的風險應(yīng)對策略。例如，采用更熟悉的工作方法、澄清不明確的需求、XXXXX 監(jiān)控系統(tǒng)工程 監(jiān)理規(guī)劃 信息工程監(jiān)理有限公司 第 29 頁 增加資源和時間、減少項目工作范圍、避免不熟悉的分包商等。 轉(zhuǎn)移。不消除風險，而是將項目風險的結(jié)果連同應(yīng)對的權(quán)力轉(zhuǎn)移給第三方（第三方應(yīng)該知道這是風險并有承受能力）。這也是一種事前的應(yīng)對策略，例如，簽訂不同種類的合同，或簽訂補償性合同。 弱化。將風險事件的概率或結(jié)果降低到一個可以接受的程度，當然降低概率更為有效。例如，選擇更簡單的流程、進行更多的實驗、建造原型系統(tǒng)、增加備份設(shè)計等。 接受。不改變項目計劃（或沒有合適的策略 應(yīng)付風險），而考慮發(fā)生后如何應(yīng)對。例如制定應(yīng)急計劃或退卻計劃、甚至僅僅進行應(yīng)急儲備和監(jiān)控，待發(fā)生時隨機應(yīng)變。 建立項目風險 列表 軟件項目風險管理是一種特殊的規(guī)劃方式，當對軟件項目有較高的期望值時，一般都要進行風險分析。進行過大中型項目開發(fā)的人都親身體驗到許多事情可能出錯，最成功的項目就是采取積極的步驟對要發(fā)生或即將發(fā)生的風險進行管理。對任何一個軟件項目，可以有最佳的期望值，但更應(yīng)該要有最壞的準備， “ 最壞的準備 ” 在項目管理中就是進行項目的風險分析。所以我們 建議 在實施 信息化系統(tǒng) 項目時應(yīng)該冷靜的分析項目存在的風險 ，建立項目風險 列表 ，盡量減小項目風險。 安全生產(chǎn)文明施工控制 安全生產(chǎn)是施工管理 的一項重要內(nèi)容，也是監(jiān)理的一項工作責職，本公司將通過以下措施來控制安全文明施工。 施工組織方案深化階段控制措施 要求承建方建立安全文明生產(chǎn)的完整體系。 XXXXX 監(jiān)控系統(tǒng)工程 監(jiān)理規(guī)劃 信息工程監(jiān)理有限公司 第 30 頁 聽取業(yè)主對安全文明施工的要求，并要求承建方加到體系中去。 審核安全文明生產(chǎn)體系方案，確保承建方 嚴格服從監(jiān)理公司和用戶要求 ， 有專門人員負責施工隊伍的安全生產(chǎn)和文明施工， 職責明確，在人員安全，機械正常，成品保護，職工紀律和隊風建設(shè)各方面有效把關(guān) 。 承建方的安全文明生產(chǎn)體系應(yīng)包含如下內(nèi) 容。 明確 安全生產(chǎn)組織管理體系及職責 成立安全生產(chǎn)（施工）領(lǐng)導(dǎo)小組，由項目經(jīng)理擔任組長，項目經(jīng)理和技術(shù)總監(jiān)擔任副組長： 組員：工程技術(shù)人員，質(zhì)檢人員、施工隊長。 項目經(jīng)理負責工程整體安全管理和協(xié)調(diào)工作。 項目經(jīng)理負責施工人員、設(shè)備，施工過程等安全； 技術(shù)總監(jiān)負責施工技術(shù)安全。 明確 安全措施 (1) 保證施工實施安全 ? 施工人員進入施工現(xiàn)場前，進行安全生產(chǎn)教育，并在每次調(diào)度會上，都將安全生產(chǎn)放到議事日程上，做到處處不忘安全生產(chǎn)，時刻注意安全生產(chǎn)。 ? 施工現(xiàn)場工作人員必須嚴格按照安全生產(chǎn)、文明施工的要求，積極推行施 工現(xiàn)場的標準化管理，按施工組織設(shè)計，科學組織施工。 ? 按照施工總平面圖設(shè)置臨時設(shè)施，嚴禁侵占場內(nèi)道路及安全防護等設(shè)施。 ? 施工現(xiàn)場全體人員必須嚴格執(zhí)行《建筑安裝工程安全技術(shù)規(guī)程》和《建筑安裝工人安全技術(shù)操作規(guī)程》。 ? 施工人員應(yīng)正確使用勞動保護用品，進入施工現(xiàn)場必須戴安全帽，高處作業(yè)XXXXX 監(jiān)控系統(tǒng)工程 監(jiān)理規(guī)劃 信息工程監(jiān)理有限公司 第 31 頁 必須拴安全帶。嚴格執(zhí)行操作規(guī)程和施工現(xiàn)場的規(guī)章制度，禁止違章指揮和違章作業(yè)。 ? 施工用電、現(xiàn)場臨時電線路、設(shè)施的安裝和使用必須按照建設(shè)部頒發(fā)的《施工臨時用電安全技術(shù)防范》（ JGJ4688）規(guī)定操作，嚴禁私自拉電或帶電作業(yè)。 ? 使用電氣設(shè) 備、電動工具應(yīng)有可靠保護接地，隨身攜帶和使用的工具應(yīng)擱置于順手穩(wěn)妥的地方，防發(fā)生事故傷人。 ? 高處作業(yè)必須設(shè)置防護措施，并符合 JGJ8091《建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》的要求。 ? 施工用的高凳、梯子、人字梯、高架車等，在使用前必須認真檢查其牢固性。梯外端應(yīng)采取防滑措施，并不得墊高使用。在通道處使用梯子，應(yīng)有人監(jiān)護或設(shè)圍欄。 ? 人字梯距梯腳 4060cm 處要設(shè)拉繩，施工中，不準站在梯子最上一層工作，且嚴禁在這上面放工具和材料。 ? 吊裝作業(yè)時，機具、吊索必須先經(jīng)嚴格檢查，不合格的禁用，防止發(fā)生事故。 ? 立桿時，應(yīng)有 統(tǒng)一指揮，緊密配合，防止桿身擺動，在桿上作業(yè)時，應(yīng)系好安全繩。 ? 在豎井內(nèi)作業(yè)，嚴禁隨意蹬踩電纜或電纜支架；在井道內(nèi)作業(yè)，要有充分照明；安裝電梯中的線纜時，若有相鄰電梯，應(yīng)加倍小心注意相鄰電梯的狀態(tài)。 ? 遇到不可抗力的因素（如暴風、雷雨），影響某些作業(yè)施工安全，按有關(guān)規(guī)定辦理停止作業(yè)手續(xù)，以保障人身、設(shè)備等安全。 ? 當發(fā)生安全事故時，由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負責查原因，提出改進措施，上報項目經(jīng)理，由項目經(jīng)理與有關(guān)方面協(xié)商處理；發(fā)生重大安全事故時，公司應(yīng)立即報告有關(guān)部門和用戶，按政府有關(guān)規(guī)定處理，做到四不放過，即事故原因 不明不放過，事故不查清責任不放過，事故不吸取教訓(xùn)不放過，事故不采取措施不放過。 ? 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負責現(xiàn)場施工技術(shù)安全的檢查和督促工作，并做好記錄。 (2)防火安全措施 XXXXX 監(jiān)控系統(tǒng)工程 監(jiān)理規(guī)劃 信息工程監(jiān)理有限公司 第 32 頁 ? 工地項目管理設(shè)防火責任人建立完善的安全防火責任制。 ? 消防滅火器材必須按規(guī)定配置足夠，定期檢查有效性，并放置在明顯的地方。 ? 施工現(xiàn)場應(yīng)邊施工，邊清理，收工時，應(yīng)再打掃一遍，確保施工現(xiàn)場整潔有序。 ? 施工現(xiàn)場嚴禁吸煙，凡有焊接構(gòu)件的都要與甲方協(xié)商作好防火工作，配備滅火用水或來火器，焊完下班前檢查是否留下火種，及時清理。 ? 經(jīng)常檢查電線電纜，防止絕緣 老化漏電或短路而引起火災(zāi)及觸電事故。 (3)用電安全 ? 仔細檢查在工作區(qū)域內(nèi)是否存在潛在的危險，比如電源未接地、電源接地不可靠，地面潮濕等。 ? 在設(shè)備安裝前，要知道設(shè)備安裝所屬區(qū)域的緊急電源開關(guān)的位置，當發(fā)生意外時，要先切斷電源開關(guān)。 ? 在移動有源設(shè)備前一定要拔掉所有電源線和外部電纜。 ? 盡量不要一個人進行帶電維護。 ? 需要關(guān)閉電源時，不要設(shè)想電源已經(jīng)關(guān)掉，一定要仔細檢查，確認。 ? 嚴禁將設(shè)備、儀器放置在潮濕的地方，也不要讓液體進入設(shè)備內(nèi)。 為 了 避 免 靜 電 對 設(shè) 備 的 電 子 器 件 造 成 損 壞 ，除 了 對 安 裝 設(shè) 備 的 場所 要 采 取 防 靜 電 措 施 外 ， 還 要 注 意 ： ? 在安裝該類設(shè)備的部件，特別是電路板時，必須佩帶防靜電手腕。 ? 拿電路板的時候，必須是拿電路板邊緣，不要接觸元器件和印制電路。 (4)施工質(zhì)量保 證 措施 ? 交接清楚、責任明確，管理到位，增強成品質(zhì)量的保護意識。以面授、出工單、協(xié)議等形式明確對每道工序的保護責任并辦好上下工序必要的交接手續(xù)，以提高產(chǎn)品的保護責任心。 ? 要求養(yǎng)護的地面應(yīng)保證有足夠的養(yǎng)護期，達到設(shè)計強度后方可上人，地面完XXXXX 監(jiān)控系統(tǒng)工程 監(jiān)理規(guī)劃 信息工程監(jiān)理有限公司 第 33 頁 成后要加以覆蓋防止色漿油漆等污染，同時設(shè)置防護措施，了止靡、砸造成缺陷，禁止在已完成的地面上拌和砂漿，揉制汕灰，市制油漆等 以防地面污染。 ? 貴重物品及半成品進場后入庫堆放，應(yīng)分類整齊地堆放并墊離地面。 ? 教育工作不要在施工完成面上亂涂亂畫，以免涂損，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)人為造成品涂損及破壞，屢教不改者，將作罰款和退場處理。 ? 設(shè)備搬運安全 ? 搬運或移動設(shè)備之前要拔掉所有的外部電纜（包括電源線、信號電纜）。 ? 重型設(shè)備一定確保多人搬運。 ? 搬運設(shè)備時，用力要均勻、緩慢。 ? 搬運時步伐要穩(wěn)，并注意保持身體的平衡，多人搬運時的步調(diào)要一致。 ? 配備后備勞動力，保證施工的延續(xù)性。 (5)文明施工措施 ? 現(xiàn)場建筑材料的堆放，按照施工組織設(shè)計指定的區(qū)域范圍內(nèi)分類整齊堆 放。材料轉(zhuǎn)動堆放有專人管理、清掃保護場內(nèi)整潔。 ? 現(xiàn)場施工人員一律佩帶工作胸卡，嚴禁在場內(nèi)吸煙，禁止赤膊及穿拖鞋進入施工現(xiàn)場。遵守現(xiàn)場的各項規(guī)章制度，非施工人員一律為準擅自進入施工現(xiàn)場。 ? 現(xiàn)場臨時照明設(shè)施的位置要整潔、安全，盡量少占施工場地。 ? 在場內(nèi)適當?shù)奈恢迷O(shè)宣傳教育欄，進行文明施工管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量保證等方面教育。 施工階段控制措施 監(jiān)督承建方安全文明施工體系的建立情況。 施工人員進入施工現(xiàn)場前， 監(jiān)督承建方 進行 技術(shù)交底和 安全生產(chǎn)教育 。 檢查各安全文明施工管理人員是否落實到現(xiàn)場。 XXXXX 監(jiān)控系統(tǒng)工程 監(jiān)理規(guī)劃 信息工程監(jiān)理有限公司 第 34 頁 檢查施工工具的安全進行檢 查。 檢查相關(guān)人員的上崗資格，如電工須有電工證。 安排監(jiān)理人員隨工檢查安全文明施工措施是事落實，是否有 違章指揮和違章作業(yè) 的行為發(fā)生，如有發(fā)生，則立即要求糾正，若不聽勸告則停工整頓。 檢查承建方的安全文明施工管理記錄。 要求在每周例會上承建方報告安全文明施工的執(zhí)行情況。 評估安全施工風險，并作好提前預(yù)防措施。 合同管理 合同管理是指項目監(jiān)理單位依照法律規(guī)定，對信息系統(tǒng)工程建設(shè)合同的履行的監(jiān)督、檢查和調(diào)解。 承建合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)之一，信息系統(tǒng)工程項目的實施過程實際上就是項目建設(shè)合同的執(zhí)行過程，監(jiān)理工作 的目標就是通過工程監(jiān)理實現(xiàn)承建合同所規(guī)定的各項工程目標。因此，合同管理必然貫徹于監(jiān)理活動的始終。 1. 合同管理的原則 信息系統(tǒng)工程合同管理的原則為：事前預(yù)控、實時糾偏、充分協(xié)商、公正處理。 1) 合同管理的基本原則 在項目實施的全過程中，無論是建設(shè)單位、承建單位還是監(jiān)理單位都必須堅持全面履行的原則，切實維護合同嚴肅性、權(quán)威性，工程各方都應(yīng)做到 “ 重合同、守信譽 ” ，使得工程實施始終處于合同約束下的良好狀態(tài)之中。 XXXXX 監(jiān)控系統(tǒng)工程 監(jiān)理規(guī)劃 信息工程監(jiān)理有限公司 第 35 頁 2) 合同管理的實施原則 合同管理的具體實施應(yīng)該堅持四大原則：事前預(yù)控、實時糾偏、充分協(xié)商、公正處理。具體地說就是監(jiān) 理機構(gòu)將采取事前預(yù)控，跟蹤合同執(zhí)行。如發(fā)現(xiàn)承建單位或建設(shè)單位有違反承建合同約定的傾向，及時向承建單位或建設(shè)單位發(fā)出警示，防止工程各方偏離承建合同條款的事件發(fā)生。一旦發(fā)現(xiàn)工程實施中有違反合同約定的行為 （ 無論是承建單位還是建設(shè)單位 ） ，及時通過適當方式 （ 如會議、發(fā)通知、函件 ）予以糾正。 2. 合同管理的主要內(nèi)容 合同管理的主要內(nèi)容包括：工程變更管理、工程暫停及復(fù)工管理、工程延期管理、處理索賠、調(diào)解合同爭議、違約管理。 3. 合同管理的工作方法 項目各級監(jiān)理人員首先要熟悉合同，將合同依據(jù)貫徹監(jiān)理工作的始終，依據(jù)合同進行工程質(zhì)量 、進度、投資的控制，進行工程變更的管理，按合同要求對工程進行驗收。 文檔的管理也是合同管理的工作方法，重要的文檔是檢查合同履行、調(diào)解合同糾紛的證據(jù)。 4. 合同管理的具體措施 1. 在招投標階段協(xié)助建設(shè)單位擬定有關(guān)工程合同條款，協(xié)助建設(shè)單位簽訂工程合同； 2. 審查建設(shè)單位或承建單位對原方案設(shè)計存在的缺陷提出的工程變更； 3. 依據(jù)工程合同處理工程變更事項； 4. 處理工程暫停及復(fù)工； 5. 處理工程延期及工程延誤； 6. 處理費用索賠； XXXXX 監(jiān)控系統(tǒng)工程 監(jiān)理規(guī)劃 信息工程監(jiān)理有限公司 第 36 頁 7. 處理建設(shè)單位和承建單位之間發(fā)生的合同爭議； 8. 按合同約定對違約情況進行處理。 信息 （ 文檔 ）管理 5. 信息的收集 監(jiān) 理人員在監(jiān)理工作中應(yīng)注意主動收集工程有效信息，包括日常工程質(zhì)量、進度、投資，合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)情況等方面的信息，并予以記錄