【正文】 確的做法是按物項和服務(wù)對核安全的重要性分成幾種質(zhì)量保證控制程度和驗證方法或等級不同的質(zhì)量保證級別，對不同質(zhì)量保證級別的物項和服務(wù)實施不同程度的質(zhì)量保證控制和驗證方法或等級。 102 3．“質(zhì)保組織”方面的問題 （ 1）有的單位在質(zhì)保大綱實施一段時間后組織機構(gòu)方面某些部門作了改動，或者相關(guān)部門職責分工有了變更，但質(zhì)保大綱中組織機構(gòu)圖和職責未進行相應(yīng)的改動，因而書面的與實際的不相符。 （ 2）有的單位在質(zhì)保大綱實施開始時，某些部門負責人和驗證人員未能及時到位，或因此一人兼多職，在人員專業(yè)或數(shù)量配備上不能滿足相應(yīng)工作的要求。 （ 3）個別單位在領(lǐng)導(dǎo)或部門負責人變動后，未及時對新上任人員進行相應(yīng)的培訓(xùn)，因而新上任人員對這些不熟悉，無法實施其質(zhì)保職責和相關(guān)質(zhì)保大綱程序。 （ 4）有的單位的質(zhì)保培訓(xùn)計劃的覆蓋面不夠完善，列如：有的單位領(lǐng)導(dǎo)或部門負責人未參加質(zhì)保培訓(xùn)，某些質(zhì)量控制活動人員（特別是引進勞務(wù)人員）未參加培訓(xùn)或培訓(xùn)內(nèi)容（技術(shù)、質(zhì)保、環(huán)境、安全或作業(yè)程序）不夠，質(zhì)保意識不夠強，甚至認為質(zhì)保工作僅僅是質(zhì)保部門的事，未認識到自己做的質(zhì)量控制活動必須按照質(zhì)保要求和質(zhì)量控制活動程序?qū)嵤┦呛苤匾馁|(zhì)保工作。個別單位的培訓(xùn)檔案不完整。 103 （ 5）個別單位的質(zhì)檢人員、檢查人員未經(jīng)培訓(xùn)、取證，有的單位對經(jīng)培訓(xùn)、取證的質(zhì)檢人員和監(jiān)查人員未建立檔案（包括工作經(jīng)歷的登記）。 （ 6）個別單位的領(lǐng)導(dǎo)對質(zhì)保工作重視不夠，表現(xiàn)在：委托管理者代表領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)保工作而不是自己直接領(lǐng)導(dǎo)；自己未參加或很少參加培訓(xùn)；雖然批準了質(zhì)保大綱發(fā)布實施，但自己對 《 質(zhì)保規(guī)定 》 和質(zhì)保大綱的主要內(nèi)容 (基本框架、適用范圍、各部門主要職責、驗證部門和人員的權(quán)力，自己的職責 )了解很少。 （ 7）有的單位的有的部門負責人或部門工作人員對質(zhì)保大綱中其主要職責不完全熟悉；有的雖然熟悉自己主要職責，但未完整地實施質(zhì)保大綱中某些職責。 （ 8）個別單位由于單位領(lǐng)導(dǎo)對質(zhì)保工作重視不夠，雖授予驗證部門書面權(quán)力，但實際實施時，驗證部門和人員處理質(zhì)量問題的權(quán)力，特別是不受經(jīng)費和進度限止和制止進一步工作的權(quán)力不足。 （ 9）有的單位將質(zhì)檢、檢驗、試驗、監(jiān)查分散在不同的部門，往往這幾方面的接口（特別是發(fā)現(xiàn)問題時的信息交流）的實施不及時或不完整，而影響相互工作的效果。 （ 10）設(shè)計單位與其它設(shè)計單位的技術(shù)接口，以及設(shè)計單位與制造單位、土建單位、安裝單位的設(shè)計修改接口和設(shè)計交底的接口（因為后面這些單位都要按照設(shè)計圖紙和技術(shù)規(guī)格書施工），以及制造單位之間和安裝單位之間的接口往往會不及時通知施工單位，或者施工單位之間接口不完整。 104 4.“文件控制”方面的問題 （ 1）有的單位或部門未編制受控文件清單，或有的受控文件分類不符合質(zhì)保大綱中相應(yīng)規(guī)定，或個別受控文件封面未蓋“受控”章。 （ 2）個別單位的文件編碼制度不完整或代碼含義不全面、不合適。 （ 3）有的單位的接口文件缺少質(zhì)保內(nèi)容。 （ 4）有的單位的個別文件審、批人員對文件（列如有的作業(yè)程序）的審、批所需了解的背景資料熟悉不夠或?qū)?、批不細，而未能發(fā)現(xiàn)文件內(nèi)存在的問題。 （ 5）有的單位某些有質(zhì)保內(nèi)容的文件（列如采購文件）未經(jīng)質(zhì)保人員審核，而使質(zhì)保要求寫得不全面。 （ 6）個別單位的文件分發(fā)清單中漏掉個別要發(fā)放的文件或應(yīng)發(fā)放的個別人員、 部門、單位；或者受控文件的發(fā)放記錄中漏掉個別收件人簽收。 105 （ 7）個別單位的有的文件（列如作業(yè)程序）未發(fā)到每個需用人員， 【 其原因可能是由于：確定需用人員的原則不當（列如確定作業(yè)程序只發(fā)到班組長）；或者是文件編制部門與分發(fā)部門關(guān)于應(yīng)發(fā)放文件人員未接口好；或者是有的單位不是專人負責文件分發(fā)；或者是未按文件分發(fā)清單分發(fā)文件 】 ，而導(dǎo)致有的人員未收到需用的文件。 （ 8）有的單位的個別人員對所發(fā)文件保存不當而丟失，手頭就缺少實施時需用的該文件。 （ 9）有的單位個別舊文件未收回（因未規(guī)定發(fā)新文件時要及時收回舊文件，或因未找到舊文件而未收回）；或未在收回的舊文件上蓋“作廢”章，或舊文件與新文件未分開放；或者舊文件處置情況無記錄。 （ 10）有的單位的某些部門未按文件定期審查制度對文件作定期適用性審查；或雖作了定期適用性審查，但未形成記錄；或者未及時修訂審查發(fā)現(xiàn)的不適合處。這些均會致使文件的適用性變得不夠好。 （ 11）有的單位的有的人員在修改文件時沒有考慮對其它相關(guān)文件的影響而作修改。 106 5.“設(shè)計控制”方面的問題 （ 1）個別單位對設(shè)計人員資格規(guī)定不適宜（比較低或不全面）。 （ 2）有的規(guī)模比較小的單位的個別設(shè)計人員資格不符合要求（缺少經(jīng)驗，或未經(jīng)過技術(shù)、質(zhì)保培訓(xùn)，或?qū)υO(shè)計規(guī)范、標準不夠熟悉，或?qū)υO(shè)計軟件不熟悉）。 （ 3）個別單位的某些設(shè)計人員未經(jīng)過質(zhì)保培訓(xùn)，因而不了解設(shè)計過程中的質(zhì)保要求，個別設(shè)計人員在設(shè)計輸入中漏掉核安全要求、質(zhì)保要求，或者在設(shè)計輸出圖紙或技術(shù)規(guī)格中漏掉檢驗要求、質(zhì)保要求、質(zhì)量標準、驗收要求。 (4)有的單位的設(shè)計程序中缺少質(zhì)保內(nèi)容，因而缺少對設(shè)計質(zhì)量的控制。 （ 5）個別單位的部門間設(shè)計接口程序，以及有關(guān)設(shè)計單位的設(shè)計接口程序（特別是在技術(shù)方面的接口）覆蓋面（例如所用規(guī)范、標準，職責界限）不夠完整。 （ 6）個別單位的設(shè)計接口未考慮與制造、土建、安裝單位的設(shè)計接口（列如設(shè)計交底和設(shè)計變更接口）。 （ 7）有的單位的有的部門間或與有關(guān)設(shè)計單位以及制造、土建、安裝單位的設(shè)計接口實施時，技術(shù)信息的傳遞不及時或不夠完整。 107 （ 8）個別單位使用的某些計算軟件未經(jīng)鑒定或不是國際、國內(nèi)公認的。 （ 9）有的單位的設(shè)計驗證計劃中漏掉要做設(shè)計驗證的設(shè)計項目。 （ 10）有的采用設(shè)計審查方式進行設(shè)計驗證的人員，其審查做得不細，以致設(shè)計錯誤未被完全發(fā)現(xiàn)和改正。 （ 11）個別單位對設(shè)計單位的設(shè)計審查不夠重視或?qū)彶椴涣ΓㄔO(shè)計審查人員少，設(shè)計審查人員水平不夠），以致一些設(shè)計錯誤未發(fā)現(xiàn)就將圖紙、設(shè)計文件交給施工單位施工，造成施工中發(fā)現(xiàn)不合理而引起很多設(shè)計變更，甚至返工。 （ 12）個別生產(chǎn)單位在生產(chǎn)中提出的某些現(xiàn)場設(shè)計變更未上報營運單位批準就實施；或者設(shè)計變更時未考慮對其它相關(guān)方面產(chǎn)生的影響。 （ 13）個別設(shè)計變更未及時通知施工人員，或未及時收回原設(shè)計文件，因而施工人員仍按原設(shè)計圖紙和設(shè)計文件進行施工，產(chǎn)生施工錯誤。有的設(shè)計變更時未同時修改受影響的文件，而使受影響的施工未做相應(yīng)變更。 （ 14）個別單位的設(shè)計文件的目錄清單不完整；或者設(shè)計文件的存檔和貯存設(shè)施不完全符合要求。 108 6.“采購控制”方面的問題 （ 1）有的單位的采購計劃和采購程序中未包括要添置的生產(chǎn)用器具和設(shè)備的采購，因而造成這些物項的采購未受到控制。 （ 2）有的單位無專門的統(tǒng)一格式的采購文件；有的單位采購文件中未注明足夠的質(zhì)保要求、核安全要求、監(jiān)督和監(jiān)查要求、不符合項處理報告的審查要求、以及提交文件、記錄和報告的要求。 （ 3）有的單位的采購文件編、審中技術(shù)部門和驗證部門未參加，因而采購文件中技術(shù)、質(zhì)保要求不完善。 （ 4）個別單位的采購職責不符合“誰采購誰負責”的原則（例如，委托承包單位要求按自己評價和選定的供方采購；或者發(fā)現(xiàn)自己從供方采購后交承包單位的物項上不符合項時，要求承包單位直接與供方交涉）。 （ 5）個別單位在物項、服務(wù)采購前未評價供方，或者對新供方未作源地評價；或者技術(shù)部門和質(zhì)保部門未參加評價。這樣就可能造成所選供方的技術(shù)能力或質(zhì)保能力不符合要求。 （ 6）有的單位在合同的采購技術(shù)規(guī)范中技術(shù)要求和質(zhì)保要求不明確或不充分。這樣往往造成供方提供的物項或服務(wù)雖符合合同要求，但可能是不合格的物項或服務(wù)，或者是提供質(zhì)保記錄不全的物項和服務(wù)。 109 （ 7）有的單位在采購核安全設(shè)備時，未按照核安全法規(guī)要求從取得國家核安全局核核安全設(shè)備活動資格證的單位中選擇，而是選擇了無此資格證的單位。 （ 8）有的單位在評價和選擇供方時不是以技術(shù)和質(zhì)保能力滿足要求為評價和選擇供方的依據(jù)，而是選擇技術(shù)和質(zhì)保能力不足而價格低的單位。 （ 9）個別單位派出的對安全重要物項的供方工作的現(xiàn)場監(jiān)督人員不熟悉被監(jiān)督物項和監(jiān)督要求，因而不容易發(fā)現(xiàn)供方物項中的質(zhì)量問題。有的單位對供方的質(zhì)保監(jiān)查不夠深入，因而不容易發(fā)現(xiàn)供方質(zhì)保大綱實施中的問題。 （ 10）個別單位對安全重要物項的收貨檢查時與對一般物項收貨檢查一樣，僅作包裝情況檢查和外觀情況檢查，而對材料未作抽樣質(zhì)量檢驗，對設(shè)備未作質(zhì)量檢驗和功能試驗，或未按采購文件要求逐項驗收，或未作提交文件、記錄、報告的驗收，因而對產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量和功能不了解。 （ 11）個別單位在收貨檢查時未形成完整的驗收記錄，或未及時對物項作出標識移植。 （ 12）個別單位在收貨檢查發(fā)現(xiàn)不符合采購文件要求的物項時，個別情況下不是先審查不符合項，待作出適當處理后再交承包單位施工，而是在未得出審查結(jié)論和處理意見時，就交承包單位繼續(xù)施工。 110 7.“物項控制”方面的問題 （ 1）有的單位對不同物項的不同標識（例如，對不同物項的標識，對標定的標識，對檢驗、試驗、運行狀態(tài)標識，對不符合項的標識）的標識內(nèi)容未作出規(guī)定，因而造成有的標識內(nèi)容混亂。 （ 2）有的單位的標識存在下列問題：有些物項沒有標識；有個別物項的標識脫離或丟失；標識寫得不清楚、或易擦掉；有的材料取下一段后未作標識移植；有的材料、零部件在生產(chǎn)過程中標識不連續(xù)；有的測試設(shè)備無標定標識；有的設(shè)備安裝結(jié)束后未作最終狀態(tài)標識。 （ 3）有的單位對起重工和倉庫管理人員未作過質(zhì)保要求的培訓(xùn)，因而他們對物項相關(guān)的質(zhì)保要求不大了解。 （ 4）個別單位對重要物項制定的裝卸、起重作業(yè)程序內(nèi)容（特別是防止損傷、確保安全的措施）考慮不周全。 111 （ 5）個別單位對有的專用裝卸和起重用的工具和設(shè)備未定期作安全性檢查或試驗。 （ 6）個別單位的倉庫環(huán)境條件不符合要求，例如：其中有的倉庫不夠封閉，不夠清潔（灰塵多）；有的比較潮濕；有的因空間小而不同類別物項未隔離、分類存放。 （ 7）個別單位的物項在倉庫內(nèi)貯存和保管時不符合規(guī)定要求，例如：有的物項表面灰塵多；有的堆放零亂；有的未完全分類、分區(qū)存放；有的該放在室內(nèi)的被放在室外容易變質(zhì)；有的不銹鋼與碳鋼接觸。個別單位的物項出、入庫臺帳比較亂，從帳找物或從物查賬比較困難。 （ 8）有的單位對某些已經(jīng)完工的工程的維護措施不夠，例如：有的清理不干凈；有的沒有按規(guī)定噴涂的防腐材料；有的缺少防潮、防雨、防灰塵、防變質(zhì)、加潤滑油、防落入異物（例如管子兩端加塞）、防誤啟動等措施。個別單位的物項包裝材料不符合要求（例如：包裝材料已老化或?qū)Ρ话b材料有影響；有的包裝缺少防潮、防灰塵、防變質(zhì)、防落入異物的措施）。 （ 9）個別單位無設(shè)備維修計劃，只是在設(shè)備不能使用時才檢修。 112 8.“工藝過程控制”方面的問題 （ 1）個別單位的個別特殊工藝人員未按規(guī)定取證或證書有效期已過，但還在作特殊工藝作業(yè)。 （ 2）個別單位制定的工藝試驗與評定目錄清單中缺少對某些特殊工藝評定項目。 （ 3）個別單位對有的工藝試驗與評定時使用的試樣沒有作為記錄進行保存。 （ 4）個別單位的質(zhì)量控制活動程序中未寫先決條件，因而作業(yè)前未先檢查先決條件。 113 （ 5）有的單位的個別質(zhì)量控制活動人員的作業(yè)程序有丟失現(xiàn)象。有的單位有的作業(yè)實施情況會產(chǎn)生以下問題：個別特殊工藝人員未取證上崗，或證書過期仍上崗；在實施作業(yè)之前，個別作業(yè)無作業(yè)程序，或者個別質(zhì)量控制活動人員不熟悉作業(yè)程序或未進行圖紙和技術(shù)規(guī)格書交底，而對作業(yè)程序或圖紙、技術(shù)規(guī)格書了解不透徹；個別的在先決條件未得到質(zhì)檢員檢查、放行就開始作業(yè)；個別作業(yè)所用材料不合格；有的在作業(yè)前未對材料進行必要的清潔處理；使用的個別測試設(shè)備未作標定或標定過期；有的工作場所環(huán)境條件不完全符合要求（例如：設(shè)備漏油比較嚴重；物項堆放零亂；鐵屑散落地上和物項上未及時清理；該隔開的區(qū)域未隔開；地面上水多或滑等）。 （ 6）個別單位的個別質(zhì)量計劃內(nèi)容中：缺個別工序（特別是簡單而重要的工序）；或者未把先決條件和重要工序作停工待檢（ H）點，或缺少某些控制點。個別質(zhì)量計劃實施后未由相關(guān)人員及時簽名，或大項（例如 ）雖簽名，但大項內(nèi)的分項（例如 、 … ）未簽名。 114 9.“檢查和試驗控制”方面的問題 （ 1）個別單位對質(zhì)檢人員或個別檢驗、試驗人員無資格規(guī)定，或者個別人員無證上崗，或者個別質(zhì)檢人員資格與承擔的質(zhì)檢專業(yè)內(nèi)容不適應(yīng)。 （ 2）有的單位未制定質(zhì)檢大綱（計劃），或者質(zhì)檢大綱中漏掉某些項目，或未寫明抽查比例。 （ 3）有的單位未制定質(zhì)檢程序，或者所制定的質(zhì)檢程序漏掉某些項目（例如質(zhì)檢依據(jù)、責任等）。 （ 4）有的單位未規(guī)定制定監(jiān)督控制點的原則。 （ 5）個別單位質(zhì)檢中發(fā)現(xiàn)的問題和趨勢只是質(zhì)檢部門存留，而未及時報告單位領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)保部門以及檢驗、試驗部門。 （ 6）個別單位的有的質(zhì)檢中發(fā)現(xiàn)的問題未糾正或未及時驗證、關(guān)閉。 （ 7）有的單位未制定檢驗大綱或試驗大綱，或者檢驗大綱或試驗大綱未覆蓋所有需要做的檢驗、試驗項目。 115 （ 8）個別單位有個別的檢驗工作未制定檢驗程序，而是憑經(jīng)驗實施。 （ 9）個別單位的檢驗、試驗程序內(nèi)容不完整（例如，缺少先決條件、定性定量驗收