【正文】 115 （ 8）個別單位有個別的檢驗工作未制定檢驗程序，而是憑經(jīng)驗實施。 （ 6）個別單位的有的質(zhì)檢中發(fā)現(xiàn)的問題未糾正或未及時驗證、關(guān)閉。 （ 4）有的單位未規(guī)定制定監(jiān)督控制點的原則。 （ 2）有的單位未制定質(zhì)檢大綱（計劃），或者質(zhì)檢大綱中漏掉某些項目，或未寫明抽查比例。個別質(zhì)量計劃實施后未由相關(guān)人員及時簽名，或大項（例如 ）雖簽名，但大項內(nèi)的分項（例如 、 … ）未簽名。有的單位有的作業(yè)實施情況會產(chǎn)生以下問題：個別特殊工藝人員未取證上崗，或證書過期仍上崗；在實施作業(yè)之前，個別作業(yè)無作業(yè)程序，或者個別質(zhì)量控制活動人員不熟悉作業(yè)程序或未進行圖紙和技術(shù)規(guī)格書交底，而對作業(yè)程序或圖紙、技術(shù)規(guī)格書了解不透徹；個別的在先決條件未得到質(zhì)檢員檢查、放行就開始作業(yè)；個別作業(yè)所用材料不合格；有的在作業(yè)前未對材料進行必要的清潔處理；使用的個別測試設備未作標定或標定過期；有的工作場所環(huán)境條件不完全符合要求（例如：設備漏油比較嚴重；物項堆放零亂；鐵屑散落地上和物項上未及時清理；該隔開的區(qū)域未隔開；地面上水多或滑等）。 （ 4）個別單位的質(zhì)量控制活動程序中未寫先決條件，因而作業(yè)前未先檢查先決條件。 （ 2）個別單位制定的工藝試驗與評定目錄清單中缺少對某些特殊工藝評定項目。 （ 9）個別單位無設備維修計劃，只是在設備不能使用時才檢修。 （ 8）有的單位對某些已經(jīng)完工的工程的維護措施不夠，例如：有的清理不干凈；有的沒有按規(guī)定噴涂的防腐材料；有的缺少防潮、防雨、防灰塵、防變質(zhì)、加潤滑油、防落入異物（例如管子兩端加塞）、防誤啟動等措施。 （ 7）個別單位的物項在倉庫內(nèi)貯存和保管時不符合規(guī)定要求，例如：有的物項表面灰塵多；有的堆放零亂；有的未完全分類、分區(qū)存放；有的該放在室內(nèi)的被放在室外容易變質(zhì)；有的不銹鋼與碳鋼接觸。 111 （ 5）個別單位對有的專用裝卸和起重用的工具和設備未定期作安全性檢查或試驗。 （ 3）有的單位對起重工和倉庫管理人員未作過質(zhì)保要求的培訓，因而他們對物項相關(guān)的質(zhì)保要求不大了解。 110 7.“物項控制”方面的問題 （ 1）有的單位對不同物項的不同標識（例如，對不同物項的標識，對標定的標識，對檢驗、試驗、運行狀態(tài)標識，對不符合項的標識）的標識內(nèi)容未作出規(guī)定，因而造成有的標識內(nèi)容混亂。 （ 11）個別單位在收貨檢查時未形成完整的驗收記錄，或未及時對物項作出標識移植。有的單位對供方的質(zhì)保監(jiān)查不夠深入，因而不容易發(fā)現(xiàn)供方質(zhì)保大綱實施中的問題。 （ 8）有的單位在評價和選擇供方時不是以技術(shù)和質(zhì)保能力滿足要求為評價和選擇供方的依據(jù)，而是選擇技術(shù)和質(zhì)保能力不足而價格低的單位。這樣往往造成供方提供的物項或服務雖符合合同要求，但可能是不合格的物項或服務，或者是提供質(zhì)保記錄不全的物項和服務。這樣就可能造成所選供方的技術(shù)能力或質(zhì)保能力不符合要求。 （ 4）個別單位的采購職責不符合“誰采購誰負責”的原則（例如，委托承包單位要求按自己評價和選定的供方采購；或者發(fā)現(xiàn)自己從供方采購后交承包單位的物項上不符合項時，要求承包單位直接與供方交涉）。 （ 2）有的單位無專門的統(tǒng)一格式的采購文件；有的單位采購文件中未注明足夠的質(zhì)保要求、核安全要求、監(jiān)督和監(jiān)查要求、不符合項處理報告的審查要求、以及提交文件、記錄和報告的要求。 （ 14）個別單位的設計文件的目錄清單不完整；或者設計文件的存檔和貯存設施不完全符合要求。 （ 13）個別設計變更未及時通知施工人員，或未及時收回原設計文件，因而施工人員仍按原設計圖紙和設計文件進行施工，產(chǎn)生施工錯誤。 （ 11）個別單位對設計單位的設計審查不夠重視或?qū)彶椴涣ΓㄔO計審查人員少，設計審查人員水平不夠），以致一些設計錯誤未發(fā)現(xiàn)就將圖紙、設計文件交給施工單位施工，造成施工中發(fā)現(xiàn)不合理而引起很多設計變更，甚至返工。 （ 9）有的單位的設計驗證計劃中漏掉要做設計驗證的設計項目。 （ 7）有的單位的有的部門間或與有關(guān)設計單位以及制造、土建、安裝單位的設計接口實施時，技術(shù)信息的傳遞不及時或不夠完整。 （ 5）個別單位的部門間設計接口程序，以及有關(guān)設計單位的設計接口程序（特別是在技術(shù)方面的接口）覆蓋面（例如所用規(guī)范、標準，職責界限）不夠完整。 （ 3）個別單位的某些設計人員未經(jīng)過質(zhì)保培訓，因而不了解設計過程中的質(zhì)保要求，個別設計人員在設計輸入中漏掉核安全要求、質(zhì)保要求，或者在設計輸出圖紙或技術(shù)規(guī)格中漏掉檢驗要求、質(zhì)保要求、質(zhì)量標準、驗收要求。 106 5.“設計控制”方面的問題 （ 1）個別單位對設計人員資格規(guī)定不適宜（比較低或不全面）。這些均會致使文件的適用性變得不夠好。 （ 9）有的單位個別舊文件未收回（因未規(guī)定發(fā)新文件時要及時收回舊文件，或因未找到舊文件而未收回）；或未在收回的舊文件上蓋“作廢”章，或舊文件與新文件未分開放；或者舊文件處置情況無記錄。 105 （ 7）個別單位的有的文件（列如作業(yè)程序）未發(fā)到每個需用人員， 【 其原因可能是由于：確定需用人員的原則不當（列如確定作業(yè)程序只發(fā)到班組長）；或者是文件編制部門與分發(fā)部門關(guān)于應發(fā)放文件人員未接口好；或者是有的單位不是專人負責文件分發(fā)；或者是未按文件分發(fā)清單分發(fā)文件 】 ，而導致有的人員未收到需用的文件。 （ 5）有的單位某些有質(zhì)保內(nèi)容的文件（列如采購文件）未經(jīng)質(zhì)保人員審核，而使質(zhì)保要求寫得不全面。 （ 3）有的單位的接口文件缺少質(zhì)保內(nèi)容。 104 4.“文件控制”方面的問題 （ 1）有的單位或部門未編制受控文件清單，或有的受控文件分類不符合質(zhì)保大綱中相應規(guī)定，或個別受控文件封面未蓋“受控”章。 （ 9）有的單位將質(zhì)檢、檢驗、試驗、監(jiān)查分散在不同的部門，往往這幾方面的接口（特別是發(fā)現(xiàn)問題時的信息交流）的實施不及時或不完整，而影響相互工作的效果。 （ 7）有的單位的有的部門負責人或部門工作人員對質(zhì)保大綱中其主要職責不完全熟悉；有的雖然熟悉自己主要職責，但未完整地實施質(zhì)保大綱中某些職責。 103 （ 5）個別單位的質(zhì)檢人員、檢查人員未經(jīng)培訓、取證，有的單位對經(jīng)培訓、取證的質(zhì)檢人員和監(jiān)查人員未建立檔案（包括工作經(jīng)歷的登記）。 （ 4）有的單位的質(zhì)保培訓計劃的覆蓋面不夠完善，列如：有的單位領(lǐng)導或部門負責人未參加質(zhì)保培訓，某些質(zhì)量控制活動人員（特別是引進勞務人員）未參加培訓或培訓內(nèi)容（技術(shù)、質(zhì)保、環(huán)境、安全或作業(yè)程序）不夠，質(zhì)保意識不夠強，甚至認為質(zhì)保工作僅僅是質(zhì)保部門的事，未認識到自己做的質(zhì)量控制活動必須按照質(zhì)保要求和質(zhì)量控制活動程序?qū)嵤┦呛苤匾馁|(zhì)保工作。 （ 2）有的單位在質(zhì)保大綱實施開始時，某些部門負責人和驗證人員未能及時到位，或因此一人兼多職，在人員專業(yè)或數(shù)量配備上不能滿足相應工作的要求。正確的做法是按物項和服務對核安全的重要性分成幾種質(zhì)量保證控制程度和驗證方法或等級不同的質(zhì)量保證級別，對不同質(zhì)量保證級別的物項和服務實施不同程度的質(zhì)量保證控制和驗證方法或等級。 （ 12）個別單位不了解管理部門審查的程序，或者雖然了解，但未作每年一次的管理部門審查，或者是未完全按照管理部門審查程序?qū)嵤? （ 10）個別單位的質(zhì)量計劃格式上缺少欄目；有的單位選的控制點不盡合適。 （ 8）有的單位對使用時間較長的質(zhì)量控制活動程序和驗證活動程序未作定期適用性審查，甚至有的未根據(jù)使用中的經(jīng)驗修改、升版。 （ 6）有的單位的質(zhì)量控制活動程序和驗證活動程序在沒有采用統(tǒng)一格式（不規(guī)范化）；內(nèi)容上不夠完整，一般僅側(cè)重技術(shù)內(nèi)容，沒有寫入先決條件、質(zhì)保要求、環(huán)境條件要求、安全要求、驗收準則；內(nèi)容不夠具體而造成可操作性不好；所附記錄和報告缺少，或者記錄和報告中有的欄目與文內(nèi)要求不一致。 （ 4）有的單位的質(zhì)保大綱程序沒有作定期適用性審查，甚至沒有隨著質(zhì)保大綱的修訂或升版而及時進行適用性審查、修訂或升版。另外，有的質(zhì)保大綱程序未附所需記錄或報告的格式，或者記錄或報告的欄目與文內(nèi)要求不一致。 100 2．“質(zhì)保大綱”方面的問題 （ 1）有的單位的質(zhì)保大綱程序覆蓋面不夠完整，或者沒有隨著工程內(nèi)容的擴展補充制定需要增加的有關(guān)控制方面的質(zhì)保大綱程序。 現(xiàn)根據(jù)過去工作的體會，匯總了下列對質(zhì)保大綱各要素實施有效性進行質(zhì)保監(jiān)查時發(fā)現(xiàn)的問題舉例。 （ 8）檢查對監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問題定期分類匯總，分析原因，提出趨勢，向單位領(lǐng)導報告，以及各類問題采取糾正對策（措施）的情況。 （ 6）抽查對監(jiān)查后要求糾正的問題的糾正情況，并同時檢查監(jiān)查人員對糾正情況的后續(xù)驗證記錄和對糾正問題的關(guān)閉記錄。 （ 4）檢查監(jiān)查程序的完整性。 （ 2）檢查必要時作隨機專項監(jiān)查情況。并抽查幾份記錄，以檢查有無變質(zhì)、損壞和丟失。 （ 6）抽查樣品（作為一種特殊記錄）的貯存情況（應包括標識以及有防止變質(zhì)、損壞、丟失的包裝、維護），以檢查其是否能確保樣品不標錯、不變質(zhì)、不損壞、不丟失，在規(guī)定保存期內(nèi)證據(jù)部分有證據(jù)價值。抽查檔案齊全情況以及與建檔要求的符合性。 （ 4）抽查幾個記錄的收集，按建檔要求建檔，歸檔時核對、標識、編索，歸檔后保管、維護、借閱、處置，以及向買方移交等實施情況與記錄（控制）制度的符合情況。 （ 2）檢查記錄目錄清單覆蓋面的完整性（應包括所要保存的記錄的名稱、編號、產(chǎn)生部門、類別（永久或非永久或保存時間、貯存位置）。 （ 5）檢查糾正措施向適當級別的管理部門和相關(guān)部門的報告情況。 （ 3）抽查幾種糾正措施實施后有否再次出現(xiàn)同類不符合情況，如有，詢問原因是什么，是否是糾正措施未針對產(chǎn)生問題的根本原因，并且是否針對其它有共性問題的部門一起采取糾正措施。 94 11．“糾正措施”方面的監(jiān)查重點 （ 1）檢查所規(guī)定的糾正措施范圍的覆蓋面的完整性（應包括對檢驗、試驗、質(zhì)檢、不符合項、審查、監(jiān)查、管理部門審查、核安全檢查等發(fā)現(xiàn)問題的原因的糾正）。 （ 3）抽查對供方產(chǎn)生的不符合項所提交的不符合項報告經(jīng)買方審查的情況。 （ 2）抽查不符合項的標識、隔離和確保不被進入下道工序誤用所采取的措施及其有效性。 （ 16）檢查對檢驗或試驗中發(fā)現(xiàn)問題的糾正情況。 （ 14）抽查測試器具、儀表、設備的標定情況和標定標記情況（特別是標定和標記是否過期）。 （ 11）抽查幾項檢驗記錄與報告和試驗記錄與報告或現(xiàn)場檢驗、試驗實施情況（包括現(xiàn)場環(huán)境條件），以判明是否是按相關(guān)程序?qū)嵤┑摹? 92 （ 9）檢查所制定的檢驗大綱、試驗大綱所覆蓋的檢驗、試驗項目的完整性和所列項目的完成情況。 （ 7）檢查對質(zhì)檢中發(fā)現(xiàn)的問題和趨勢應報告的部門和人員的規(guī)定，以及是否已報告規(guī)定的部門和人員。 （ 5）抽查幾項質(zhì)檢記錄或現(xiàn)場質(zhì)檢實施情況，以判明質(zhì)檢程序的實施情況。 （ 3）檢查所制訂的質(zhì)檢大綱（計劃）所列項目的完成情況。 91 9．“檢查和試驗控制”方面的監(jiān)查重點 （ 1）檢查或抽查質(zhì)量監(jiān)督（質(zhì)檢）、檢驗、試驗人員的資格規(guī)定和培訓內(nèi)容與承擔質(zhì)檢、檢驗、試驗工作的適宜性，以及人員取證情況。 （ 11）抽查已完工的重要單項工程或物項的最終（運行）狀態(tài)標識、維護措施、或包裝情況與貯存條件符合規(guī)定要求的情況。 （ 9）抽查物項入庫、發(fā)放臺賬和單據(jù)，并抽查相應物項和存放位置標識，以判明賬物一致，從賬容易找到物項。 90 （ 7）抽查對專用裝卸和起重用的工具與設備的定期（特別是安全性）檢查和試驗情況。 （ 6）檢查對重要物項的裝卸、運輸、起重、貯存與保管的作業(yè)程序或措施的具備情況，檢查其防止損傷、變質(zhì)和確保安全的措施。 （ 4）檢查物項裝卸、運輸、起重、貯存人員的培訓、考核內(nèi)容和記錄（是否包括技術(shù)、質(zhì)保、安全、環(huán)境內(nèi)容）。 （ 2）抽查從倉庫進貨發(fā)放、生產(chǎn)過程中直至生產(chǎn)結(jié)束和包裝全過程中某些物項的標識，以判定與標識制度的符合性、標識的連續(xù)性和標識的及時與準確性。 （ 11）抽查在收貨檢查時，當發(fā)現(xiàn)不符合采購文件要求時物項的鑒定和處理方法（包括標識、隔開存放、書面報告供方、供方處理并由收貨單位認可入庫）。 （ 9）檢查收貨檢查程序內(nèi)容的完整性。 （ 7）檢查供方評價中技術(shù)部門和驗證部門的參加情況。 （ 5）有委托承包單位采購或業(yè)主采購，或業(yè)主采購后交承包單位使用的物項時，檢查采購職責是否符合“誰采購誰負責”的原則。 （ 3）抽查幾個采購文件，以檢查其格式的規(guī)范化、內(nèi)容的完整性（應包括訂貨名稱和數(shù)量，技術(shù)、質(zhì)保、核安全要求，控制點和監(jiān)督要求，檢驗和試驗要求，監(jiān)查要求，不符合項處理報告的審查要求，對清洗、包裝、運輸?shù)囊螅瑢μ峤晃募?、記錄、報告的要求，驗收地點和驗收方式以及驗收取樣時的取樣試驗和方法，對擴展到分包單位的要求），以及審批情況。 87 6.“采購控制”方面的監(jiān)查重點 （ 1）檢查采購計劃，以判明是否包括了所承擔的工程項目中要采購的主要物項、生產(chǎn)用器具與設備、以及服務項目的采購。 （ 16）抽查幾個現(xiàn)場設計變更的實施，以檢查是否符合現(xiàn)場設計變更程序（申請的審、批，與設計單位的業(yè)主的接口），設計變更文件是否及時向接口單位傳遞和同時修改受影響的文件，以及及時收回舊文件的情況。 （ 14）抽查幾個設計驗證的實施記錄，以判明設計驗證是否按驗證計劃進行，設計驗證是否符合規(guī)定的驗證人員、驗證方法和程序，試驗驗證時是否考慮最苛刻的運行情況，以及驗證中發(fā)現(xiàn)問題的糾正