【正文】 （ 1） 責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告； （ 2） 對公司高級管理人員 、 直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話 ， 記人監(jiān)管檔案； （ 3） 責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員 ， 并要求報告處分結(jié)果； （ 4） 法律 、 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施 。 第八 ， 證券交易所 、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進行嚴格監(jiān)控 ， 發(fā)現(xiàn)異常情況的 ， 應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理 ， 并報告中國證監(jiān)會 。 三 、 法律責(zé)任 （ 熟悉 ） 1． 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 的相關(guān)規(guī)定 （ 1） 證券公司 、 資產(chǎn)托管機構(gòu) 、 證券登記結(jié)算機構(gòu) 、 代理推廣機構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 違反 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定的 ， 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)法律 、 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定做出行政處罰；涉嫌犯罪的 ， 依法移送司法機關(guān) ，追究其刑事責(zé)任 。 （ 2） 證券公司違反 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定 ， 擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的 ， 責(zé)令改正 ， 并處以警告 、 罰款 。 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 ， 處以警告 、 罰款 ， 并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格 。 （ 3） 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 違反 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 的有關(guān)規(guī)定 ， 有下列情形之一的 ， 應(yīng)當(dāng)主動改正；未能改正的 ， 責(zé)令改正；拒不改正的 ， 暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ，單處或者并處警告 、 罰款；情節(jié)嚴重的 ， 依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格： ① 未按照 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 的規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管； ② 未按照 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 的規(guī)定 ， 將有關(guān)材料置備于營業(yè)場所或者向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案； ③ 未經(jīng)批準委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃； ④ 未完成集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立即動用客戶參與資金； ⑤ 不通過固定交易單元進行交易或者將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的證券用于回購； ⑥ 超出投資范圍和比例進行投資； ⑦ 未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易； ⑧ 未按照規(guī)定履行通知 、 報告義務(wù)； ⑨ 從事 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定的禁止行為； ⑩ 違反 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同； ?違反 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定推廣集合資產(chǎn)管理計劃； ?未按照 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定保存有關(guān)材料； ?未按照 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查； ?其他違反 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定的行為 。 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 ， 單處或者并處警告 、 罰款；情節(jié)嚴重的 ，依法取消其高級管理人員任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格 。 （ 4） 資產(chǎn)托管機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 有下列情形之一的 ， 責(zé)令改正 ， 單處或者并處警告 、 罰款： ① 未按照 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)； ② 未按照 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定保存有關(guān)材料； ③ 未按照 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查 。 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 ， 單處或者并處警告 、 罰款；情節(jié)嚴重的 ，依法取消其證券業(yè)從業(yè)資格 。 （ 5） 其他推廣機構(gòu)違反 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 規(guī)定推廣集合資產(chǎn)管理計劃的 ， 責(zé)令改正 ， 并處以警告 、 罰款 。 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 ， 單處或者并處警告 、 罰款；情節(jié)嚴重的 ，依法取消其證券業(yè)從業(yè)資格 。 （ 6） 證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定 ， 被中國證監(jiān)會暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的 ， 暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國證監(jiān)會依法取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的 ， 證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜 。 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此做出明確約定 。 2． 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 的有關(guān)規(guī)定 （ 1） 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時 ， 使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易 的 ， 依照《 證券法 》 第二百一十條的規(guī)定處罰 ， 即責(zé)令改正 ， 處以 1萬元以上 10萬元以下 的罰款 。 給客戶造成損失的 ， 依法承擔(dān)賠償責(zé)任 。 （ 2） 證券公司未經(jīng)批準 ， 用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資 ， 或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的 ， 依照 《 證券法 》 第二百一十九條的規(guī)定處罰 ， 即責(zé)令改正 ， 沒收違法所得 ，并處以違法所得 l倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 30萬元的 ， 處以 30萬元以上 60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的 ， 責(zé)令關(guān)閉 。 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 ， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 ， 并處以 3萬元以上 10萬元以下的罰款 。 （ 3） 證券公司在 證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易 ， 且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的 ， 依照 《 證券法 》 第二百二十條的規(guī)定處罰 ， 即責(zé)令改正 ， 沒收違法所得 ， 并處以 30萬元以上 60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的 ，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 。 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 ， 并處以 3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的 ， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 。 （ 4） 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的 ， 責(zé)令改正 ， 給予警告 ， 沒收違法所得 ， 并處以違法所得 l倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 10萬元的 ， 處以 10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的 ， 暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可 。 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 ， 給予警告 ， 并處以 3萬元以上 10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的 ， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 。 （ 5） 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 有下列情形之一的 ， 責(zé)令改正 ， 給予警告 ， 沒收違法所得 ， 并處以違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 3萬元的 ，處以 3萬元以上 30萬元以下的罰款 。 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告 、 3萬元以上 10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的 ， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格： ① 未按照 規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案； ② 未按照 規(guī)定程序了解客戶的身份 、 財產(chǎn)與收入狀況 、 證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好； ③ 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) ； ④ 未按照 規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容 ， 并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險； ⑤ 未按照 規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同 ， 或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款； ⑥ 未按照 規(guī)定編制并向客戶送交對賬單 ， 或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度 。 （ 6） 違反 《 條例 》 的規(guī)定 ， 有下列情形之一的 ， 責(zé)令改正 ， 給予警告 ， 沒收違法所得 ，并處以違法所得 l倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 10萬元的 ， 處以 10萬元以上 60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的 ， 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 。 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 ， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 ， 并處以 3萬元以上 30萬元以下的罰款： ① 證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保； ② 任何單位或者個人強令 、 指使 、 協(xié)助 、 接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保； ③ 證券公司 、 資產(chǎn)托管機構(gòu) 、 證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)； ④ 資產(chǎn)托管機構(gòu) 、 證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請 、 指令予以同意 、執(zhí)行； ⑤ 資產(chǎn)托管機構(gòu) 、 證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資產(chǎn)被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告 。