[財會考試]證券交易模擬試題精選之單選題-資料下載頁
2025-01-09 09:17本頁面
【正文】 故性差錯 C、 事故性差錯、非事故性差錯 D、 事故性差錯、責任性差錯 5對于責任性差錯，處理方法錯誤的是 C A、 賠償經(jīng)濟損失 B、 情節(jié)嚴重的給予紀律處分 C、 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金 D、 按工作職責確定責任人 5證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營 的主要場所。 b A、自營業(yè)務 B、經(jīng)紀業(yè)務 C、承銷業(yè)務 D、以上都是 5證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的 c A、法人機構 B、子公司 C、法人機構 D、視設立的手續(xù)而定 60、從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為 兩類。 D A、 市場風險和經(jīng)營管理風險 B、 政策法律風險和系統(tǒng)保障風險 C、 經(jīng)營風險和管理風險 D、 自營業(yè)務風險和經(jīng)紀業(yè)務風險 6不屬于證券自營業(yè)務風險的是 d A、市場風險 B、經(jīng)營管理 風險 C、政策法律風險 D、系統(tǒng)保障風險 6下列不屬于證券交易風險的制度防范的是 d A、 全額交易結算資金制度 B、 風險準備金制度 C、 壞賬準備 D、 逐日盯市制度 6 1998年底頒布的 規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風 a 險準備金。 A、《中華人民共和國證券法》 B、《證券公司財務制度》 C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》 D、《關于建立風險準備金制度的規(guī)定》 6我國對于信用交易的規(guī)定是 b A、 對信用交易沒有嚴格限制 B、 不允 許從事信用交易 C、 對一些特殊的證券品種可以從事信用交易 D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴格 6根據(jù)中國證監(jiān)會 1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構從 事證券自營業(yè)務，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 C A、 5 B、 8 C、 10 D、 12 6不屬于風險監(jiān)察內(nèi)容的是 D A、事先預警 B、實時監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、信息反饋 6證券自營業(yè)務風險防范的原則是 c A、重點防范原則 B、綜合防范原則 C、二者都是 D、二者都不是 6證券自營業(yè)務的風 險防范須從 和 兩個方面入手。 a A、 改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部防范 B、 改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部自律管理 C、 明確界定權限和制定量化指標 D、 重點防范和綜合防范 6由于政治、經(jīng)濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于 c A、 政策風險 B、 法律風險 C、 系統(tǒng)性風險 D、 非系統(tǒng)性風險 70、由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀業(yè)務損失的風險是 d A、自然災害風險 B、不可抗力風險 C、事故風險 D、管理風險 參考答 案 : 5 B 5 D 5 B 5 C 5 B 5 A 5 C5 B 5 C 60、 D 6 D 6 D 6 A 6 B 6 C6 D 6 C 6 A 6 C 70、 D
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