[財(cái)會(huì)考試]證券交易模擬試題精選之單選題-資料下載頁(yè)
2025-01-09 09:17本頁(yè)面
【正文】 故性差錯(cuò) C、 事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò) D、 事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò) 5對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是 C A、 賠償經(jīng)濟(jì)損失 B、 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分 C、 無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金 D、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人 5證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng) 的主要場(chǎng)所。 b A、自營(yíng)業(yè)務(wù) B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、承銷(xiāo)業(yè)務(wù) D、以上都是 5證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的 c A、法人機(jī)構(gòu) B、子公司 C、法人機(jī)構(gòu) D、視設(shè)立的手續(xù)而定 60、從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為 兩類(lèi)。 D A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) B、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) C、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn) D、 自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 6不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是 d A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、經(jīng)營(yíng)管理 風(fēng)險(xiǎn) C、政策法律風(fēng)險(xiǎn) D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) 6下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是 d A、 全額交易結(jié)算資金制度 B、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C、 壞賬準(zhǔn)備 D、 逐日盯市制度 6 1998年底頒布的 規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng) a 險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A、《中華人民共和國(guó)證券法》 B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》 C、《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》 D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》 6我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是 b A、 對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制 B、 不允 許從事信用交易 C、 對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易 D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格 6根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從 事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò) C A、 5 B、 8 C、 10 D、 12 6不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是 D A、事先預(yù)警 B、實(shí)時(shí)監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、信息反饋 6證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是 c A、重點(diǎn)防范原則 B、綜合防范原則 C、二者都是 D、二者都不是 6證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng) 險(xiǎn)防范須從 和 兩個(gè)方面入手。 a A、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范 B、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理 C、 明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo) D、 重點(diǎn)防范和綜合防范 6由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于 c A、 政策風(fēng)險(xiǎn) B、 法律風(fēng)險(xiǎn) C、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D、 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是 d A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn) B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn) C、事故風(fēng)險(xiǎn) D、管理風(fēng)險(xiǎn) 參考答 案 : 5 B 5 D 5 B 5 C 5 B 5 A 5 C5 B 5 C 60、 D 6 D 6 D 6 A 6 B 6 C6 D 6 C 6 A 6 C 70、 D
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