證券職業(yè)道德培訓(xùn)—案例警-資料下載頁(yè)
2025-01-08 11:59本頁(yè)面
【正文】 警示： 員工應(yīng)增強(qiáng)自身的保密意識(shí)。除法律法規(guī)規(guī)定外，嚴(yán)禁將客戶資料信息私自泄露給客戶以外的人員，這些人員不論是客戶的朋友、同學(xué)，甚至是客戶的配偶、子女等近親屬；也不論是通過書面方式還是口頭方式。 違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券 ◆ 案例： □龍巖 XX股友俱樂部提供最大 6倍炒股資金！ “ 你炒股，我出資，免任何抵押 ，日息全市最低 ! 我部提供最大 6倍資金放大，數(shù)倍放大收益！你的風(fēng)險(xiǎn)可控！ 記住：別人恐懼時(shí)要貪婪，別人貪婪時(shí)要恐懼！機(jī)會(huì)是跌出來的！ 我部宗旨：誠(chéng)信合作，共贏發(fā)展?！? □ 龍巖 XX股友俱樂部 是專門為龍巖股友們提供一個(gè)平等互助的交流平臺(tái)，是股友們一起談股論經(jīng)，以股會(huì)友的場(chǎng)所，并致力成為廣大股友們相互之間進(jìn)行交流、溝通、學(xué)習(xí)和聯(lián)誼的窗口 . 同時(shí)，我們還聘請(qǐng)了多位持有證券從業(yè)資格證書，且有過證券行業(yè)和大型銀行從業(yè)經(jīng)歷的資深金融和證券投資理財(cái)顧問或分析師，可以為您提供證券資訊和投資理財(cái)建議 ◆ 警示： 公司員工不得組織參與該類股友俱樂部； 不得為該類股友俱樂部提供證券投資咨詢服務(wù)； 不得介紹客戶參加該類股友俱樂部； 不得為該類股友俱樂部提供資金或其他便利。 公司經(jīng)營(yíng)宗旨：誠(chéng)信專業(yè) 創(chuàng)造價(jià)值 執(zhí)業(yè)宗旨： 誠(chéng)信、專業(yè) 誠(chéng)信：以客戶利益為本，誠(chéng)實(shí)守信、遵紀(jì)守法，不為不該為之事 — 證券從業(yè)人員各項(xiàng)禁止性規(guī)定 專業(yè)：勤勉盡職、審慎專業(yè)，為該為之事 —— 證券從業(yè)人員各項(xiàng)義務(wù)性規(guī)定。
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