【正文】 施或修正必要的控制 （ 4） 因采取糾正措施而對程充的變更要留下記錄 【實施要點】 （ 1） 對不符合 的糾正、預防措施應(yīng)全部記錄并保存 （ 2） 應(yīng)明確有關(guān)責任 【圖解】 不符合、糾正與預防措施 組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責和權(quán)限，對不符合進行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預防措施并予完成。 任何旨在消除已存大和潛在不符合的原因的糾正或預防措施，應(yīng)與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。 對于糾正與預防措施所引起的對程度文件的任何更改，組織均應(yīng)遵照實施并予以記錄。 ISO 14001： 1996 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 45 4． 5． 2不符合、糾正與預防措施 要 求 指 針 保 持 以 上程 序 糾正、預防措施 應(yīng)與問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng) 建立規(guī)定以下責任和權(quán)限的程序 ◆ 調(diào)查處理不符合 ◆ 采取措施降低影響 ◆ 糾正與預防 伴隨糾正與預防措施的程序文件的修改，必須實施并予以記錄 建立并保持程序的要素 ◆ 明確不符合的原因 ◆ 明確糾正措施并實施 ◆ 防止再發(fā)生 ◆ 程序變更記錄 糾正、預防措施的持續(xù) 可分為兩種情況 ◆ 可迅速地、以最小規(guī)模進行 ◆ 復雜的長期的活動 文件化應(yīng)適應(yīng)糾正措施的程序 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 46 【理解要點】 （ 1） 標識、保存與處置記錄和程序，應(yīng)以 EMS實施運行記錄和目標和指標的符合程度記錄為主。 （ 2） 環(huán)境記錄包括： ◆有關(guān)適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的信息 ◆投訴記錄 ◆培訓記錄 ◆過程信息 ◆產(chǎn)品信息 ◆檢查、維護及校 準記錄 ◆供應(yīng)商及客戶信息 ◆事故報告 ◆應(yīng)急準備和響應(yīng)信息 ◆重大環(huán)境因素信息 ◆審核結(jié)果 ◆管理評審 （ 3） 有些信息關(guān)系到商業(yè)機密，必須予以考慮，但是作為 EMS實施證據(jù)，以下內(nèi)容包括： 記錄 組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來標識、保存與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。 環(huán) 境記錄應(yīng)字跡清楚，標識明確，具備對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。對環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期并予記錄。 組織應(yīng)保存記錄，在對其體系及自身適宜時，用來證明符合本標準的要求。 ISO 14001： 1996 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 47 ◆ 環(huán)境因素及相應(yīng)環(huán)境影響 ◆ 監(jiān)測數(shù)據(jù) ◆ 不符合報告 （ 4） 有效控制記錄，是成功實施 EMS的必要條件之一，有關(guān)文件及記錄控制應(yīng)包括： ◆ 標識 ◆收集 ◆編目 ◆ 歸檔 ◆貯存 ◆維護 ◆ 查閱 ◆保管 ◆處置 【實施要點】 【圖解】 明確識別 易讀 責任 手冊 記錄 符合性證明 保管期 評審 法規(guī)等 法規(guī)以外 長期動向 短期動向 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 48 4． 5． 3不符合、糾正與預防措施 要 求 指 針 保 持 程 序 建立并保持程序的要素 ◆ 關(guān)于環(huán)境法津法規(guī)及其他要求的信息 ◆ 投訴記錄 ◆ 教育培訓記錄 ◆ 過程信息 ◆ 檢查、維護、校準記錄 ◆ 承包方和供應(yīng)方信息 ◆ 事故等的報告 ◆ 應(yīng)急準備和響應(yīng)信息 ◆ 審核結(jié)果 ◆ 管理評審 應(yīng)適當考慮商業(yè)機密 建立標識、保存和處置環(huán)境記錄的程序 記錄中要包括培訓、審核、評審的結(jié)果 環(huán)境記錄應(yīng)： ◆ 易讀性強 ◆ 標識明確 ◆ 可追溯性強 ◆ 便于查閱 ◆ 避免損壞、變質(zhì)或遺失 ◆ 規(guī)定保管期限并記錄 記錄為符合要求而保持 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 49 【理解要素】 （ 1） 審核方案及程序中，包括： ◆ 審核的活動及領(lǐng)域 ◆ 審核頻度 ◆ 控制、實施審核的責任 ◆ 審核結(jié)果的信息交流 ◆ 審核人的能力、資格 ◆ 審核的實施方法 【實施要點】 （ 1） 內(nèi)審對象、與環(huán)境影響的適合性、實施程序等文件化規(guī)定 （ 2） 內(nèi)審員 環(huán)境管理體系審核 組織應(yīng)制定并保持用于定期開展環(huán)境管理體系審核的一個或多個方案和一些程序，進行審核的目的是： a）判定環(huán)境管理體系 1） 是否符合對環(huán)境管理工作的預定安排和本標準的要求： 2） 是否得到了正確的實施和保持。 b) 向管理 者報送審核結(jié)果 組織的審核方案（包括時間表）的制定，應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。為全面起見，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結(jié)果的職責與要求。 ISO 14001： 1996 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 50 （ 3） 審核結(jié)果交最高層評審 【圖解】 4． 5． 4環(huán)境管理體系審核 要 求 指 針 保 持 方 案 和 程 序 審核方案、程序包括 ◆ 活 動、領(lǐng)域 ◆ 頻度 ◆ 控制、實施責任 ◆ 信息交流 ◆ 審核員能力 ◆ 實施方法 建立定期 EMS 審核的方案和程序 審核是： a） EMS是否符合標準和預防定安排 b） EMS 是否得到正確實施和保持 c） 向最高層報送審核結(jié)果 審核方案要根據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結(jié)果 審核程序包括審核范圍、頻度、方法、責任、要求 審核方法 ◆ 內(nèi)部、外部人員都可以 ◆ 要有公平、客觀立場 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 51 【理解要點】 （ 1） 最高管理者為了保持 EMS持續(xù)改進、符合性及有效性和環(huán)境業(yè)績，應(yīng)定期評審、評價 EMS（一般一年一次）。 （ 2） 管理評審不一定同時針以所有要素，可分期進行。 （ 3） 對環(huán)境方針、目標及程序的評審，應(yīng)由制定他們的管理層進行。 （ 4） 評審包括： ① 審核結(jié)果 ② 環(huán)境目標和指標的實現(xiàn)程度 ③ 因狀況、信息變化時的 EMS的符合性，如下列情況不： ◆ 法律法規(guī)的變化 ◆環(huán)境事故的教訓 ◆ 產(chǎn)品或活動的變化 ◆科技進步 ◆ 市場 ◆報告及信息交流 【實施要點】 （ 1） 管理評審程序文件化 （ 2） 要有管理評審記錄 管理評審 組織的最高管理者應(yīng)按其規(guī)定的時間間隔，對環(huán)境管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集必要的信息，以供管理者進行評價工作。評審工作應(yīng)形成文件 。 管理評審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進的承諾，指出對方針、目標以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要。 ISO 14001： 1996 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 52 【圖解】 4． 6管 理 評 審 要 求 指 針 評審時要充分收集必需信息 審核方案、程序包括 ◆ 持續(xù)改進 EMS ◆ EMS 的符合性 ◆ 環(huán)境業(yè)績的保持 最高 管理層在規(guī)定的時間間隔內(nèi)進行EMS 評審（一般一年一次） 評審要文件化 評審要指出方針、目標和 EMS 的其他要素加以修正的可能的需要 管理評審方法 ◆ 在規(guī)定的間隔內(nèi)進行 ◆ 沒必要同時針對所有要素 ◆ 分段評審也可以 ◆ 明確范圍 ◆ 方針、目標、程序的評審由決定它們的管理者進行 ◆ 結(jié)論文件化 評審什么？ ◆ 審核結(jié)果 ◆ 環(huán)境目標和指標的實現(xiàn)程度 ◆ EMS 持續(xù)的符合性 ◆ 相關(guān)方關(guān)注點 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 53 三、建立 ISO 14001體系的程序 對 ISO 14001的理解 首先，必須將標準的要求內(nèi)容逐項整理，認真理解。作為理解 ISO 14001的方法，可以將關(guān)人員集合起來學習，也可以為從更廣泛范圍內(nèi)掌握而 參加外部舉行的研討會，以確認自己理解上的差距，這樣做的目的是為企業(yè)早日走上建立 EMS之道。 建立體系的計劃 對于沒進行環(huán)境管理活動的企業(yè)和已有過環(huán)境管理活動的企業(yè)，其建立體系的計劃有所不同，前者如圖 31，后者如 32。 圖 31 還未開展環(huán)境管理活動情況下的計劃 1． 現(xiàn)狀分析 ① 對環(huán)保法律法規(guī)遵守情況（應(yīng)明確 自覺遵守有關(guān)法律法規(guī)） ② 環(huán)境影響分析 ?過去的污染環(huán)境情況 ?排放物（水、大氣）和廢棄物的性質(zhì)和數(shù)量 ?噪聲、振動、惡臭等的程度（大?。? ?原材料和能源的性質(zhì)和數(shù)量 ?非常事態(tài)的應(yīng)對 環(huán)境方針的制定 根據(jù) ISO 14001 的要求，設(shè)定環(huán)境目標和指標，并為此制定計劃和開展活動?；顒拥某绦蛉课募⒂涗浗Y(jié)果。 環(huán)境影響評價 廣州競越企業(yè)管理咨詢有限公司 54 圖 32 已開展環(huán)境管理活動情況下的計劃 現(xiàn)狀分析 分析現(xiàn)有體系和 ISO 14001 要求之間的差距 對照標準，找出不足之處 EMS 的再建立 內(nèi)部審核體系的建立