【正文】 字。 不符合報(bào)告： 在公司油庫(kù)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)某員工正在油罐區(qū)吸煙，且得到有效制止。 不符合 中 C)條款 ” 對(duì)于組織所購(gòu)買和 (或 )使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和 (或 )供應(yīng)方 “ 的規(guī)定。 性質(zhì)：？ CPAC 示例 2：審核記錄： 在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn) ， 原料供應(yīng)商的司機(jī)張小銘在卸料過(guò)程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線 ， 經(jīng)詢問(wèn)知道 ， 司機(jī)小張不知道有此規(guī)定 ， 也不知道接地線在何處 。 不符合報(bào)告： 在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，司機(jī)張某在卸料過(guò)程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問(wèn)小張不知道有此規(guī)定。 不符合 Q/ ” 對(duì)于組織所購(gòu)買和 (或 )使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和 (或 )供應(yīng)方 ” 的規(guī)定 。 性質(zhì)：？ CPAC 示例 3：審核記錄： 審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看見(jiàn) 4個(gè)儲(chǔ)油罐 ， 間隔十幾米就是一個(gè)大型水庫(kù) ， 當(dāng)審核員詢問(wèn)陪同人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對(duì)策時(shí) ， 陪同人員說(shuō)罐子很結(jié)實(shí) ， 不會(huì)泄漏 。 不符合事實(shí)描述： 審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，在間隔 4個(gè)儲(chǔ)油罐十幾米外就是一大型水庫(kù)，但在油罐區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)設(shè)置防止油品泄漏的相關(guān)設(shè)施，據(jù)了解也未制定任何防護(hù)措施。 不符合 Q/ ”組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素 ”的有關(guān)規(guī)定。 性質(zhì)：？ CPAC 示例 4：審核記錄： 公司 《 噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序 》 “ 質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè) ” 。 查近三個(gè)月體系運(yùn)行的記錄資料 ， 沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有關(guān)監(jiān)測(cè)記錄 ， 該部主任說(shuō) ， 由于工作太忙 ， 我們從來(lái)沒(méi)有進(jìn)行過(guò)監(jiān)測(cè) 。 不符合事實(shí)描述： 在質(zhì)量安全環(huán)保部審核，索取近三個(gè)月對(duì)振動(dòng)設(shè)備運(yùn)行的例行監(jiān)測(cè)記錄，該部門未能提供有效的監(jiān)測(cè)證據(jù)或記錄。 不符合公司《噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序》 “ 質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè) ” 的規(guī)定。 標(biāo)準(zhǔn) Q/ C） ” 主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則 ”的規(guī)定。 性質(zhì)：一般不符合。 CPAC 七 審核的基本技巧 技巧來(lái)自于積累，個(gè)人形成了各自的風(fēng)格 ,現(xiàn)場(chǎng)審核的主要手段是看、問(wèn)、聽(tīng)和分析。 _ 少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)、隨時(shí)分析； _ 選擇正確的對(duì)象提問(wèn)； _ 針對(duì)要了解的問(wèn)題提問(wèn)； _ 封閉式提問(wèn)和開(kāi)放式提問(wèn)相結(jié)合； _ 注意觀察易被遺忘的角落； _ 創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。 CPAC 審核基本技巧 適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間分配，能有效的提供審核效率，通常情況下， 8％用于提問(wèn)； 22％用于聆聽(tīng)； 40％用于查閱； 8％用于觀察； 12％用于驗(yàn)證； 20％用于記錄。 過(guò)多的提問(wèn)，受審核方可能說(shuō)：這個(gè)人怎么那么煩。這個(gè)人怎么什么都問(wèn)。 過(guò)少的提問(wèn)，他會(huì)想這個(gè)人怎么不說(shuō)話 過(guò)多時(shí)間記錄，他會(huì)說(shuō)就這么抄抄寫寫就算審核？他寫什么吶？ 過(guò)少時(shí)間記錄會(huì)使審核沒(méi)有留下有效證據(jù) CPAC 查閱的技巧 圍繞審核目的、范圍和依據(jù)確定查閱的文件和記錄。 根據(jù)項(xiàng)目過(guò)程或順序查閱記錄； 邊查閱、邊提問(wèn)、邊記錄； 查什么要什么 沿著問(wèn)題的線索追蹤查閱； 重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題重點(diǎn)查閱。 CPAC 觀察的技巧 下列情況可通過(guò)觀察確定： 基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)和運(yùn)行狀況； 工作環(huán)境與條件； 現(xiàn)場(chǎng)使用的文件或規(guī)定； 員工的操作與精神狀態(tài)； 儲(chǔ)存、包裝、搬運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)； 防護(hù)設(shè)施； 按標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。 CPAC 第六章： 審核員 一、 審核員應(yīng)具備的工作能力 —— 制訂計(jì)劃和審核準(zhǔn)備工作； —— 編制工作文件； —— 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核； —— 編寫審核報(bào)告； —— 跟蹤和監(jiān)督。 CPAC 二、 審核員應(yīng)具備的知識(shí) —— 了解國(guó)家和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章及其他要求； —— 掌握常用審核規(guī)則、程序和技術(shù)； —— 總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)； —— 具有審核組織管理知識(shí)； —— 具有必要的 H、 S、 E知識(shí)。 CPAC 三、 審核員應(yīng)具備的技能 —— 交流的能力； —— 合作的能力； —— 分析判斷的能力； —— 獨(dú)立工作的能力； —— 善于學(xué)習(xí)的能力； —— 應(yīng)變的能力。 CPAC 四、 審核員的個(gè)人素質(zhì)： —— 有道德，即：公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎； —— 思想開(kāi)明，即；愿意考慮不同意見(jiàn)和觀點(diǎn)； —— 善于交往，即靈活地與人交往； —— 善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)； —— 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； —— 適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況； —— 堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的的堅(jiān)持不懈； —— 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論； —— 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。 CPAC 五、 審核組長(zhǎng)的通用知識(shí)和技能： —— 具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識(shí)和技能； —— 對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源； —— 代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通； —— 組織和指導(dǎo)審核組成員； —— 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南； —— 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； —— 預(yù)防和解決沖突； —— 編制和完成審核報(bào)告。 CPAC 六、 審核組長(zhǎng)的職責(zé) : — 與公司領(lǐng)導(dǎo)確定審核范圍； — 獲得實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料； — 文件審查； — 協(xié)調(diào)組建審核組； — 組織編制審核文件； — 主持首末次會(huì)議； — 對(duì)體系有效性、符合性作出評(píng)價(jià)； — 與領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通； — 組織不符合跟蹤。 CPAC 七、 審核員職責(zé) — 服從組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo) ,支持組長(zhǎng)工作； — 參加審核會(huì)議； — 編制審核文件； — 完成審核任務(wù)； — 將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件。