【導(dǎo)讀】部門和場所及時(shí)得到并使用有效版本。集團(tuán)公司體系辦負(fù)責(zé)《管理手冊》和《通用程序文件》的歸口管理。督、檢查、指導(dǎo)。規(guī)定的編制和管理。審核，由集團(tuán)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。核報(bào)集團(tuán)公司管理者代表審批，體系辦備案后發(fā)布實(shí)施。責(zé)人審核，主管領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽，總經(jīng)理批準(zhǔn)。當(dāng)文件領(lǐng)用人調(diào)離本崗位時(shí),應(yīng)與接替本崗位人員辦理交接手續(xù)。人填寫《文件更改單》，并按的規(guī)定重新獲得批準(zhǔn)。并由接收部門文件管理員按更改單要求更改本部門所有的文件。關(guān)部門對文件的更改情況實(shí)施監(jiān)督，妥善保存《文件更改單》。文件的狀態(tài)標(biāo)識分為“受控”、“僅供參考”、“作廢”三種。有時(shí)效的文件,自到期之日起自行作廢，無時(shí)效的文件自新版本發(fā)。作廢手冊和程序文件銷毀時(shí),需經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后統(tǒng)一銷毀。廢文件銷毀時(shí),由其歸口管理部門經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后自行銷毀。標(biāo)識,以防誤用。

　　

【正文】 Q／ XSJZ— TCX— 17— 2020 《糾正預(yù)防措施記錄》 XSJZ／ JL— T09— 01 ： 本程序 批準(zhǔn)：王玉平 審核：侯振東 編制：成春蘭 39 環(huán)境因素識別和評價(jià)控制程序 Q/XSJZTCX102020 山西焦煤西山建筑（集團(tuán)）有限公司程序文件 確保集團(tuán)公司（子公司）管理體系能夠有效地運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，對集團(tuán)公司（子公司）所有活動(dòng)、產(chǎn) 品服務(wù)中可以控制及能夠所涉區(qū)域或可對其施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行全面的識別與評價(jià)，實(shí)現(xiàn)對重要環(huán)境因素的全面管理和有效控制。 適用于集團(tuán)公司（子公司）所涉及產(chǎn)品／活動(dòng)／服務(wù)中的環(huán)境因素的識別、評價(jià)及更新和控制。 集團(tuán)公司工程管理部是本程序的主管部門，負(fù)責(zé)編制、修訂、監(jiān)督和實(shí)施本程序。 子、分公司各主管部門，負(fù)責(zé)組織本單位環(huán)境因素的識別、評價(jià)、更新和控制并主持評價(jià)活動(dòng)。 環(huán)境因素的識別 環(huán)境因素識別采用現(xiàn)場調(diào)查、現(xiàn)場觀查的方法。 各子、分公司 根據(jù)《環(huán)境因素調(diào)查表》，針對本單位的產(chǎn)品／活動(dòng)／服務(wù)過程全面識別所產(chǎn)生的環(huán)境因素，填寫《環(huán)境因素調(diào)查表》并報(bào)主管部門 ,主管部門負(fù)責(zé)收集、整理，并組織評價(jià)。 各單位在識別本單位環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮： 可控的和可施加影響的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)區(qū)域。 八個(gè)方面 : a)向大氣排放 。 40 b)向水體排放 。 c)向土地排放 。 d)原材料和自然資源的使用 。 e)能源使用 。 f)釋放的能量 (熱、輻射、振動(dòng)等） 。 g)廢物和副產(chǎn)品； h)物理屬性、大小、形狀、外觀、顏色等。 三種狀態(tài) 正常、異常和緊急。 三種時(shí)態(tài) 過去、現(xiàn)在和將來。 環(huán)境因素的評價(jià) 重要環(huán)境因素的評價(jià)依據(jù)： a)環(huán)境影響的規(guī)模； b)環(huán)境影響的嚴(yán)重程度； c)發(fā)生的概率； d)環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間； e)環(huán)境法律法規(guī)及其它要求； f)改變環(huán)境影響的技術(shù)難度； g)改變環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)承受力； h)改變其它活動(dòng)和過程將帶來的效果； i)相關(guān)方的利益。 重要環(huán)境因素的評價(jià)方法 是非判斷法 凡符合下列原則之一，可直接評價(jià)為重要環(huán)境因素： a)不符合法律法規(guī)及其他要求 ,超標(biāo)或接近 排放標(biāo)準(zhǔn)的污染物 。 41 b)能源消耗量大或有重大節(jié)約潛力的 。 c)排放量大且連續(xù)排放的 。 d)異?；蚓o急狀態(tài)下預(yù)計(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重環(huán)境影響 。 e)列入國家危險(xiǎn)廢棄物名錄和危險(xiǎn)化學(xué)品名錄的物質(zhì)； f)相關(guān)方投訴、抱怨或嚴(yán)重關(guān)注的。 專家評價(jià)法 由集團(tuán)公司（子公司）主管部門會(huì)同有關(guān)單位召集具有一定環(huán)保專業(yè)知識的中級以上（含中級）職稱的專業(yè)人員，根據(jù)本程序所列評價(jià)依據(jù)和專家的經(jīng)驗(yàn)與學(xué)識對環(huán)境因素進(jìn)行評價(jià)，評出是非判斷法涵蓋不了的部分重要環(huán)境因素，并由專家簽字確認(rèn)。 集團(tuán)公司（子公司）主管部門組織有關(guān)單 位和人員按照本程序提供的評價(jià)依據(jù)和評價(jià)方法對《環(huán)境因素調(diào)查表》中的環(huán)境因素逐一進(jìn)行評價(jià)，形成本單位的《環(huán)境因素及重要環(huán)境因素評價(jià)表》。 集團(tuán)公司（子公司）主管部門組織對環(huán)境因素評價(jià)結(jié)果進(jìn)行整理列出《重要環(huán)境因素清單》，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)。 環(huán)境因素的評審更新 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí) ,由主管部門對單位環(huán)境因素進(jìn)行識別、評價(jià)、更新。進(jìn)行不定期評審。 當(dāng)環(huán)境方面法律及其他要求發(fā)生變化時(shí) 。 集團(tuán)公司 (子公司 )產(chǎn)品活動(dòng)和服務(wù)發(fā)生改變時(shí) 。 相關(guān)方有合理報(bào)怨時(shí)； 公司環(huán)境方 針有變化時(shí)； 生產(chǎn)工藝、材料發(fā)生重大變化時(shí)； 環(huán)境因素的重新識別、評價(jià)和確認(rèn)，按 和 條規(guī)定執(zhí)行。 環(huán)境因素的評審 環(huán)境因素的評審采用定期與不定期的方法進(jìn)行，定期評審由集團(tuán)公司主管部 42 門評審，每年進(jìn)行一次，評審有變化時(shí)予以更新。 《法律、法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價(jià)控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 12— 2020 《環(huán)境因素調(diào)查表》 XSJZ／ JL— T10— 01 《環(huán)境因素及重要環(huán)境因素評價(jià) 表》 XSJZ／ JL— T10— 02 《重要環(huán)境因素清單》 XSJZ／ JL— T10— 03 ： 本程序 批準(zhǔn)：王玉平 審核：侯振東 編制：劉霜梅 43 危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)控制程序 Q/XSJZTCX112020 山西焦煤西山建筑（集團(tuán)）有限公司程序文件 為了對所有進(jìn)入工作場所（施工現(xiàn)場、生活區(qū)、辦公區(qū)）人員從事常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)及所有設(shè)施（公司內(nèi)、外界所提供）進(jìn)行危險(xiǎn) 源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定重大危險(xiǎn)源，并實(shí)施有效的控制。 適用于集團(tuán)公司（子公司）施工生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)過程中的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及控制。 集團(tuán)公司安全監(jiān)察部是本程序主管部門，負(fù)責(zé)編制、修訂和監(jiān)督實(shí)施。 子、分公司各主管部門，負(fù)責(zé)本單位危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理工作。 集團(tuán)公司（子公司）各相關(guān)部門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識和協(xié)助評價(jià)的具體實(shí)施。 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟： 工作活動(dòng)分類 確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許 管理方案 評審危險(xiǎn)源辨識充分性 應(yīng)急準(zhǔn)備及相應(yīng)預(yù)案 危險(xiǎn)源辨識 進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時(shí)，可采用詢問與交流、現(xiàn)場觀察、查閱有關(guān)記錄、系統(tǒng)安全分析、類比等方法。 辨識的范圍 施工過程的辨識應(yīng)從進(jìn)場準(zhǔn)備開始 ,按照施工階段、工藝流程、作業(yè) 44 內(nèi)容等逐項(xiàng)辨識。 主要的施工階段 :基礎(chǔ)施工、主體結(jié)構(gòu)施工、裝飾階段施工、水電、通風(fēng)、設(shè)備安裝與調(diào)試等。 輔助活動(dòng) :臨時(shí)設(shè)施與臨電的設(shè)計(jì)與架設(shè) ,施工機(jī)具進(jìn)場、安裝、拆卸，腳手架及卸料平臺(tái) 的搭設(shè)與拆除、采購、運(yùn)輸與儲(chǔ)存等生產(chǎn)服務(wù)活動(dòng)。 危險(xiǎn)源辨識時(shí)應(yīng)考慮如下要求： a）所有進(jìn)入施工場所人員（包括合同方人員和訪問者）的活動(dòng)； b）所有施工活動(dòng)（常規(guī)和非常規(guī)的）管理活動(dòng)； c）所有施工設(shè)備、設(shè)施，包括相關(guān)方的設(shè)備； d）應(yīng)考慮機(jī)械能、電能、勢能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素七個(gè)方面； e）應(yīng)考慮場所和環(huán)境； f）應(yīng)考慮“三種時(shí)態(tài)”和“三種狀態(tài)”。 項(xiàng)目部應(yīng)組織有關(guān)人員，對本項(xiàng)目部的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識，并填寫《危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)臺(tái)帳》交子公司安全管理部門備案。各子、分公 司整理并填寫本公司《危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)臺(tái)帳》上報(bào)集團(tuán)公司安全監(jiān)察部。 集團(tuán)公司安全監(jiān)察部根據(jù)各子、分公司上報(bào)《危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)臺(tái)帳》，匯總并形成集團(tuán)公司《危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)臺(tái)帳》經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)原則： a）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)在危險(xiǎn)源充分辨識基礎(chǔ)上進(jìn)行； b）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)切合實(shí)際； c）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)為建立目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案提供依據(jù)； d）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)形成文件，作為集團(tuán)公司（子公司）建立職業(yè)健康安全管理體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ)，為持續(xù)改進(jìn)集團(tuán)公司（子 公司）的職業(yè)健康安全管 45 理績效提供衡量的標(biāo)準(zhǔn)； e）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)征求一線作業(yè)工人的意見和要求。評價(jià)人員應(yīng)進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法： a)采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析，即 D=LEC 法，風(fēng)險(xiǎn)等級用 D 值表示；發(fā)生事故的可能性用 L 值表示；人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度用 E 值表示；發(fā)生事故可能出現(xiàn)的后果用 C 值表示。 b)為簡化評價(jià)過程，采用半定量計(jì)值法，經(jīng)三種因素的不同等級 ， 分別確定不同的分值，具體分值見下表： 表 11 事故發(fā)生的可能性（ L） 分值數(shù)事故發(fā)生的可能性 10 完全可以預(yù)料 6 相當(dāng)可能 3 可能，但不經(jīng)常 1可能性 極小，完全意外 很不可能，可以設(shè)想 極不可能 實(shí)際不可能 表 12 人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境頻繁程度（ E） 分值數(shù)頻繁程度 10 連續(xù)暴露 6 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 3 每周一次 1 每月一次暴露 每年幾次暴露非常罕見地暴露 表 13 事故可能出現(xiàn)的后果（ C） 表 14 風(fēng)險(xiǎn)等級（ D） 分值數(shù)危險(xiǎn)程度等級＞ 320 極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè) 5160— 320 高度危險(xiǎn)，需立即改正 470— 160 顯著危險(xiǎn)，需要整改 320— 70 一般危險(xiǎn)，需要注意 220稍有危險(xiǎn)，可以接受 1 風(fēng)險(xiǎn)確定 直接確定法（需組織專家參與） 凡出現(xiàn)以下情況之一者，可直接判定為重大危險(xiǎn)源，并填寫《重大危險(xiǎn)源清單》。 a)違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的； b)曾發(fā)生事故且“四不放過”措施不到位的； c)可觀察到的重大危險(xiǎn)活動(dòng)。 46 半定量確定法。 集團(tuán)公司（子公司）安全管理部門組織有關(guān)部室對危險(xiǎn)源辨識結(jié)果進(jìn)行評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果，集團(tuán)公司 (子公司 )規(guī)定： D≥ 70 分值的確定為重大危險(xiǎn)源，應(yīng)填寫《重大危險(xiǎn)源清單》。 各子、分公司保存《重大危險(xiǎn)源清單》并上報(bào)集團(tuán)公司安全監(jiān)察部備案。 風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循“消除、預(yù)防、減 小、隔離、個(gè)體防護(hù)”的原則，實(shí)行分級控制；屬于法律、法規(guī)強(qiáng)制性要求的必須控制； 集團(tuán)公司（子公司）應(yīng)結(jié)合本單位實(shí)際情況，對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行控制。 集團(tuán)公司（子公司） ， 對重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施提出具體要求 并下發(fā) 。 集團(tuán)公司（子公司）針對重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)提供資金、技能、防護(hù)設(shè)施和防護(hù)用品等必要的資源。 集團(tuán)公司（子公司）通過目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)、作業(yè)指導(dǎo)書等方法控制重大危險(xiǎn)源。 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)更新： 當(dāng)發(fā)生以下幾種變化時(shí)，應(yīng)重新考慮危險(xiǎn)源辨 識與評價(jià)，并及時(shí)更新； a)適用的法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時(shí)； b)生產(chǎn)工藝和施工設(shè)備發(fā)生重大改變時(shí)； c)施工中安全科學(xué)技術(shù)出現(xiàn)重大進(jìn)步時(shí)； d)危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法有了新的發(fā)展時(shí)； e)公司資源有良好保證時(shí)。 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的監(jiān)督和管理 集團(tuán)公司安全監(jiān)察部每半年對子、分公司危險(xiǎn)源識別、評價(jià)、更新工作進(jìn)行監(jiān)督檢查 。 子、分公司每季度對本公司相關(guān)部門 (單位 )危險(xiǎn)源識別、評價(jià)、更新工 47 作進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 通過運(yùn)行和評審 ,認(rèn)為該程序需更改時(shí) ,按《文件控制程序》執(zhí)行。 關(guān)文件 《目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 16— 2020 《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 14— 2020 《事故、事件、不符合控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 17— 2020 《文件控制程序》 Q／ XSJZ— TCX— 01— 2020 《危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)臺(tái)帳》 XSJZ／ JL— T11— 01 《重大危險(xiǎn)源清單 》 XSJZ／ JL— T11— 02 ： 本程序 批準(zhǔn)：王玉平 審核：侯振東 編制：成春蘭 48 法律、法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價(jià)控制程序 Q/XSJZTCX122020 山西焦煤西山建筑（集團(tuán)）有限公司程序文件 為保證及時(shí)獲取和更新集團(tuán)公司（子公司）活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面適用的法律、法規(guī)及其他要求，以評價(jià)對其的遵循情況，為管理體系的健全、運(yùn)行、保持提供法律依據(jù)。 2. 適用范圍 適用于集團(tuán)公司（子公司）質(zhì)量、環(huán)境 和職業(yè)健康安全方面適用的法律、法規(guī)和其他要求的獲取與更新及遵循情況的合規(guī)性評價(jià)。 集團(tuán)公司綜合部負(fù)責(zé)本程序的編制、修訂及運(yùn)行情況的監(jiān)督、檢查。 各子、分公司的主管部門負(fù)責(zé)識別、獲取適用法律、法規(guī)和其它要求清單，并組織合規(guī)性評價(jià)。 集團(tuán)公司（子公司）各部門在各自的職能范圍內(nèi)獲取適用于有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)和其它要求，并跟蹤其變化。 4. 工作程序 獲取范圍 a)國家或國際法律、法規(guī)； b)省、部級法律、法規(guī)； c)地方性法律、法規(guī)； d)其它要求。 包括 ： —— 與政府機(jī)關(guān)的協(xié)議 —— 與顧客的協(xié)議 —— 非法規(guī)性指南 49 —— 自愿性原則或業(yè)務(wù)范圍、行業(yè)協(xié)會(huì)要求 —— 本組織的要求 —— 上級機(jī)關(guān)要求 獲取途徑及確認(rèn) 由主管部門通過國家 /地方及行業(yè)主管部門 (如：建設(shè)部、省市技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督局等）、刊物、網(wǎng)絡(luò)及其它途徑獲取并識別適用的法律、法規(guī)和其它要求的文件，確定并編制《法律、法規(guī)和其它要求清單》及針對評價(jià)出的重要環(huán)境因素及重大危險(xiǎn)源編制的《法律、法規(guī)和其它要求中