【導(dǎo)讀】立法、國際公約，或是采用示范法的形式。鑒于這些法律文件經(jīng)常面臨著成為一紙空文或在。相應(yīng)的示范條款和示范合同。其他人進(jìn)而倡議以國際重述的形式詳盡闡述合同法普遍通行的原則。國際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)對(duì)于《國際商事合同通則》進(jìn)行詳盡闡述的動(dòng)議便是來源于此。籌劃委員會(huì)，該委員會(huì)的設(shè)立旨在初步研究這一項(xiàng)目的可行性。然而，直到１９８０年才成立了一個(gè)特別工作組來準(zhǔn)備《通則》各章的草案。因?yàn)椤锻▌t》試圖適應(yīng)國際商事交易的需?！锻▌t》正式文本中和這些規(guī)則所反映出的總的指導(dǎo)方針中都能得到體現(xiàn)。在正式的文本中，《通則》有意避免使用任何現(xiàn)存法律體系的特定術(shù)語。同時(shí)，《通則》特別闡明合同當(dāng)事人應(yīng)按照誠實(shí)信用和公正。地反映了《通則》的性質(zhì)和范圍。受和認(rèn)可將在很大程度上依賴于《通則》本身具有說服力的權(quán)威。在當(dāng)事人一致同意其合同受通則管轄時(shí)，適用通則。當(dāng)無法確定合同的適用法律對(duì)某一問題的相關(guān)規(guī)則時(shí)，通則可對(duì)該問題提供解決辦法。

　　

【正文】 立后經(jīng)當(dāng)事人同意所進(jìn)行的合同的修改或終止。這條原則雖不會(huì)被所有的法律體系采納，但會(huì)得到很多法律體系的認(rèn)可。它似乎特別適合國際 貿(mào)易關(guān)系，這主要是得益于各種現(xiàn)代化的通訊方式，很多交易能非常迅速地進(jìn)行，并且無紙化。 本條的第一句考慮了這樣一個(gè)事實(shí)，即一些法律體系把形式要求看作實(shí)質(zhì)要件，而其他的法律體系則僅將之作為證明文件。本條第二句旨在進(jìn)一步表明：當(dāng)采用形式自由的原則時(shí)，就意味著口頭證據(jù)在司法程序中的可接受性。 ２．在適用法中可能出現(xiàn)的例外 當(dāng)然，形式自由的原則可以被適用法的規(guī)定取代，參見第１．４條。國家法以及國際法律文件可以對(duì)整個(gè)合同或?qū)贤膯雾?xiàng)條款提出特別的形式要求（例如仲裁協(xié)議；管轄條款）。 ３．當(dāng) 事人商定的形式要求 另外，當(dāng)事人自己可以商定合同訂立、修改或終止的特殊形式。這方面的內(nèi)容參見第２．１３條、２．１７條、２．１８條。 第１．３條 （合同的約束性） 有效訂立的合同對(duì)當(dāng)事人均有約束力。當(dāng)事人僅能根據(jù)合同條款或通過協(xié)議或根據(jù)通則的規(guī)定修改或終止合同。 注釋： １．“合同必須信守”原則 本條確定了合同法的另一項(xiàng)基本原則 ??“合同必須信守”。合同協(xié)議的約束性顯然是建立在這樣一個(gè)假定的基礎(chǔ)上，即當(dāng)事人實(shí)際上已經(jīng)達(dá)成了一個(gè)協(xié)議，并且達(dá)成的協(xié)議不受任何合同無效原因的影響 。有關(guān)合同協(xié)議訂立的規(guī)則在《通則》的第二章中做了規(guī)定，而對(duì)合同無效的原因則在第三章中加以規(guī)定。在所適用的國家法或國際強(qiáng)制性規(guī)則中可能還有關(guān)于合同有效訂立的其他要求。 ２．例外 由“合同必須信守”原則可得出這樣一個(gè)推論，即只要當(dāng)事人同意，任何時(shí)候都可以修改或終止合同。而未經(jīng)當(dāng)事人同意修改或終止合同則正相反是一種例 外情況，這種例外只有在符合合同條款的規(guī)定，或《通則》中有明確規(guī)定時(shí)，才能得以承認(rèn)（見第３．１０條（２）款、３．１０條（３）款、３．１３條、５．８條、６．１．１６條、６．２．３條、７．１．７條、７．３．１條和７．３．３條）。 ３．合同對(duì)第三人的效力未予涉及 作為一種規(guī)則，合同僅對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生效力，但可能在有些情況下也會(huì)影響到第三人。如一些國內(nèi)法規(guī)定，賣方在其經(jīng)營場(chǎng)所有義務(wù)既保護(hù)買方的人身及財(cái)產(chǎn)安全，還保護(hù)買方隨行人員的人身和財(cái)產(chǎn)安全。同樣，基于發(fā)貨人與承運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同，對(duì)于承運(yùn)人不履行其承 擔(dān)的合同義務(wù)，收貨人有權(quán)提起訴訟。本條雖陳述了合同對(duì)當(dāng)事人有約束力的原則，但無意減損根據(jù)適用法合同對(duì)第三人可能產(chǎn)生的效力。 與此類似，《通則》也不涉及因合同無效和終止對(duì)第三人的權(quán)利所產(chǎn)生的影響。 第１．４條 （強(qiáng)制性規(guī)則） 通則的任何規(guī)定都不得限制根據(jù)有關(guān)國際私法原則而應(yīng)適用的強(qiáng)制性規(guī)則的適用，無論這些強(qiáng)制性規(guī)則是國家的、國際的還是超國家的。 注釋： １．強(qiáng)制性規(guī)則優(yōu)先 不能期望《通則》的效力優(yōu)先于合同所適用的強(qiáng)制性規(guī)則，不論這些強(qiáng)制性規(guī)則是國家的、國際的還是超國家的。 這是《通則》的特殊性質(zhì)所決定的。換句話說，《通則》不得否定由主權(quán)國家自主制定的、或?yàn)槁男袊H公約而制定的、或被超國家機(jī)構(gòu)所采納的強(qiáng)制性規(guī)定。 ２．在合同中引用《通則》的規(guī)定時(shí)，強(qiáng)制性規(guī)則依然適用。 當(dāng)事人適用《通則》僅意味著當(dāng)事人同意在其合同中引用《通則》的規(guī)定，而《通則》首先會(huì)受到合同管轄法的強(qiáng)制性規(guī)則的限制，亦即《通則》只能在不影響適用法的規(guī)定的限度內(nèi)約束當(dāng)事人，當(dāng)事人不得以協(xié)議方式排除適用法的強(qiáng)制性規(guī)則。另外，法庭所在地的強(qiáng)制性規(guī)則及可能還包括某些第三國的強(qiáng)制性規(guī)則將優(yōu)先適用，只要這 些規(guī)則規(guī)定了無論合同管轄法如何規(guī)定，都應(yīng)適用這些規(guī)則。在適用第三國強(qiáng)制性規(guī)則時(shí)，該第三國應(yīng)與合同有密切聯(lián)系。 ３．《通則》作為合同的管轄法時(shí)，強(qiáng)制性規(guī)則仍適用 在將爭議提交仲裁庭的情況下，盡管《通則》被指定為合同的管轄法，但它仍不得排除強(qiáng)制性規(guī)則的適用，無論什么法律是合同的適用法。在有關(guān)外匯交易、進(jìn)出口許可、限制貿(mào)易等方面的規(guī)定中，均可以見到這種強(qiáng)制性規(guī)則，對(duì)這些規(guī)則的適用不能以選擇另一法律而簡單加以排除〔見《國際貨幣基金協(xié)定》即《布雷頓森林協(xié)定》的第８條（２）款（ｂ）項(xiàng)和《通則》第６．１ ．１４條 ?６．１．１７條關(guān)于公共許可的要求等〕。 ４．對(duì)個(gè)案適用有關(guān)的國際私法規(guī)則 法庭和仲裁庭在確定對(duì)國際商事合同適用強(qiáng)制性規(guī)則的方式上有相當(dāng)大的差異。為此，本條的規(guī)定有意避免介入有關(guān)這方面問題的是非曲直，特別是有關(guān)除法庭地法和締約地法的強(qiáng)制性規(guī)則外，還應(yīng)考慮其他第三國的強(qiáng)制性規(guī)則，以及在什么程度上適用，以哪種判斷標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)等問題。對(duì)于這些問題，在每個(gè)具體的案件中將根據(jù)有關(guān)的國際私法規(guī)則予以解決（見１９８０年《關(guān)于合同債務(wù)適用法的羅馬公約》第７條）。 第１．５條 （當(dāng)事人排除或 修改通則） 除通則另有規(guī)定外，當(dāng)事人可以排除通則的適用，或者減損或改變通則任何條款的效力。 注釋： １．《通則》的非強(qiáng)制性 總的說，《通則》的規(guī)定是非強(qiáng)制性的，當(dāng)事人根據(jù)各自的情況既可以簡單地做全部或部分排除，也可以修改其內(nèi)容，使之適合于他們交易的特殊需要。 ２．排除或修改既可明示也可默示 當(dāng)事人對(duì)《通則》所做的排除或修改既可以是明示的，也可以是默示的。若當(dāng)事人明確同意與《通則》的規(guī)定不一致的合同條款，則不論這些條款在合同中是單獨(dú)訂立，還是作為標(biāo)準(zhǔn)條款的一部分 寫進(jìn)合同，均視為對(duì)《通則》的默示排除或修改。 如果當(dāng)事人僅表示同意適用《通則》的某些章節(jié)（如“關(guān)于本合同的履行和不履行，適用國際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)的《通則》”），則推定當(dāng)事人同意所確認(rèn)的章節(jié)與第一章“總則”一并適用。 ３．《通則》中的強(qiáng)制性規(guī)定 《通則》中的少數(shù)規(guī)定具有強(qiáng)制性。因?yàn)檫@些規(guī)定在《通則》的整個(gè)體系中至關(guān)重要，以至于不能允許當(dāng)事人對(duì)此進(jìn)行排除，或是按他們的希望取消。當(dāng)然，違反這些規(guī)定可能不會(huì)導(dǎo)致什么結(jié)果，這也是《通則》的一個(gè)特性。另一方面，應(yīng)該指出的是，這些規(guī)定反映的是在大多數(shù) 國內(nèi)法中也同樣具有強(qiáng)制性的行為標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。 《通則》中具有強(qiáng)制性的規(guī)定一般都明確表明其強(qiáng)制性，如第１．７條關(guān)于“誠實(shí)信用和公平交易”的規(guī)定；第三章關(guān)于實(shí)質(zhì)效力的規(guī)定，但那些關(guān)于或適用于自始不能或錯(cuò)誤的規(guī)定除外〔見第３．１９條；第５．７條（２）款關(guān)于“價(jià)格的確定”的規(guī)定和第７．４．１３條（２）款關(guān)于“對(duì)不履行約定的付款”的規(guī)定〕。但也有例外情況，即規(guī)定的強(qiáng)制性只是暗示的或僅體現(xiàn)在規(guī)定的內(nèi)容和意圖中（見第７．１．６條）。 第１．６條 （通則的解釋和補(bǔ)充） （１）在解釋通則時(shí)，應(yīng)考慮到 通則的國際性以及制定通則的目的，包括促進(jìn)其統(tǒng)一適用的需要。 （２）凡屬于通則范圍之內(nèi)但又未被通則明確規(guī)定的問題，應(yīng)盡可能地根據(jù)通則確定的基本原則來處理。 注釋： １．《通則》的解釋與合同的解釋之比較 《通則》如同其他法律文件一樣，具有立法性或具有合同性質(zhì)，對(duì)其內(nèi)容的準(zhǔn)確含義可能會(huì)有不同理解。然而，對(duì)《通則》的解釋與將要適用《通則》的某個(gè)具體合同的解釋是不同的。盡管《通則》被認(rèn)為僅在合同的基礎(chǔ)上約束當(dāng)事人，其適用性依賴于將《通則》引入具體的單個(gè)合同中，但它仍有其獨(dú)立的規(guī)則體系。制 定這些規(guī)則時(shí)考慮了它們對(duì)世界范圍內(nèi)所訂立的大量各種形式的非特定合同的統(tǒng)一適用性，因此對(duì)這些規(guī)則的解釋也就不同于對(duì)合同條款的解釋。有關(guān)解釋《通則》的規(guī)則具體規(guī)定在《通則》的第四章中。本條所涉及的只是解釋《通則》的方式。 ２．關(guān)于《通則》的國際特征 本條設(shè)立的關(guān)于解釋《通則》的第一標(biāo)準(zhǔn)是必須考慮其“國際性”。這也就意味著通則的條文和概念要根據(jù)其前后內(nèi)容獨(dú)立地解釋，而無需參照某一特定的國內(nèi)法所確立的傳統(tǒng)含義。 如果能考慮到《通則》是由來自所有不同文化和法律背景的法律專家們通過全面比較研究 而制定的，那么，確立“國際性”這一觀念非常必要。在起草每一具體條文時(shí)，為了使各方對(duì)條文的理解相同，專家們都盡量使用最中性的法律語言。即便個(gè)別情況下出現(xiàn)了某一個(gè)或幾個(gè)國家的法律所特有的條款或概念，也決不是在其原有意義上的沿襲使用。 ３．《通則》的目的 本條闡述了“解釋《通則》應(yīng)考慮到《通則》的目的”這樣一個(gè)原則?！锻▌t》的解釋不能僅限于嚴(yán)格的字面意思，應(yīng)根據(jù)《通則》的目的和整個(gè)《通則》及每一條具體規(guī)定所依賴的法理進(jìn)行全面理解。每條規(guī)定的目的可以根據(jù)該規(guī)定的內(nèi)容及隨后的注釋加以確定?；谡麄€(gè)《 通則》的目的，本條明確提出促進(jìn)《通則》各項(xiàng)條款統(tǒng)一適用的需要，即要確?！锻▌t》在不同的國家最大限度地以同種方式解釋并適用。至于其他目的，可以參見“引言”中的評(píng)論。還可進(jìn)一步參見第１．７條，該條雖然是針對(duì)當(dāng)事人提出的，也可視為《通則》的目的一種表述，即促進(jìn)在合同關(guān)系中恪守“誠實(shí)信用和公平交易”的原則。 ４．《通則》的補(bǔ)充 還有很多屬于《通則》范圍之內(nèi)的問題，《通則》未予明確規(guī)定。要確定某一問題是否屬于《通則》的范疇（即便《通則》對(duì)此未予明確規(guī)定），或是要確定某一問題是否超出《通則》范疇，首先 要弄清《通則》的條文或其注釋表述了哪些內(nèi)容（見第３．１條，第１．３條的注釋３和第１．４的注釋４）。關(guān)于這一問題的另一有用的指導(dǎo)是《通則》的主題索引。 促進(jìn)《通則》統(tǒng)一適用的需要意味著：一旦發(fā)生爭議，在將爭議訴諸國內(nèi)法之前，能夠隨時(shí)在《通則》的體系中找到解決辦法。 第一步是嘗試通過具體條文的類推適用來解決出現(xiàn)的問題。如第６．１．６條關(guān)于履行地的規(guī)定也適用于賠償問題。與此類似，第６．１．９條有關(guān)金錢債務(wù)以非付款地貨幣表示的規(guī)則也可適用于以諸如特別提款權(quán)（ＳＤＲ）或歐洲貨幣單位（ＥＣＵ）等計(jì)算單位表示的付款義務(wù)。如果僅以具體規(guī)定的延伸含義處理類似的情況還解決不了問題，就必須借助這些規(guī)定賴以建立的一般原則，因?yàn)榭倓t具有通用性，其適用范圍更為寬泛。有一些基本原則在《通則》中已經(jīng)做了明確規(guī)定（見第１．１條、１．３條、１．５條和１．７條），而其他的原則只能從具體條文中去分析提煉，也就是說，對(duì)具體規(guī)定中包含的特殊規(guī)則只有經(jīng)過分析才能確認(rèn)其是否是一種更通用的原則，是否也能適用于那些與所規(guī)定情況不同的其他情況。 當(dāng)然，當(dāng)事人總是自由約定以某一特定的國家法作為《通則》的補(bǔ)充。這種條款可表述為：“本合同適用《 通則》之規(guī)定，并以國法律作為《通則》之補(bǔ)充”，或是“本合同的解釋和履行依《通則》之規(guī)定，《通則》沒有明確規(guī)定的問題，則依國法律”。 第１．７條 （誠實(shí)信用和公平交易） （１）每一方當(dāng)事人在國際貿(mào)易交易中應(yīng)依據(jù)誠實(shí)信用和公平交易的原則行事。 （２）當(dāng)事人各方不得排除或限制此項(xiàng)義務(wù)。 注釋： １．“誠實(shí)信用和公平交易”是《通則》的一項(xiàng)基本原則 在《通則》不同章節(jié)中有大量的規(guī)定都直接或間接地適用了“誠實(shí)信用和公平交易”的原則，如第２．４條（２）款（ｂ）項(xiàng)、 ２．１５條、２．１６條、２．１８條、２．２０條、３．５條、３．８條、３．１０條、４．１條（２）款、４．２條（２）款、４．６條、４．８條、５．２條、５．３條、６．１．３條、６．１．５條、６．１．１６條（２）款、６．１．１７條（１）款、６．２．３條（３）款和（４）款、７．１．２條、７．１．６條、７．１．７條、７．２．２條（ｂ）和（ｃ）項(xiàng)、７．４．８條和７．４．１３條。這些都表明“誠實(shí)信用和公平交易”是《通則》的一項(xiàng)基本原則，對(duì)該原則在總則中加以規(guī)定，也就是要求每一當(dāng)事人必須遵循這一原則行事。 舉例： １．Ａ同意Ｂ可在４８小時(shí)內(nèi)考慮是否接受其要約。當(dāng)Ｂ在期限臨近屆滿前決定接受時(shí)，卻無法向Ａ傳遞這一信息，因?yàn)榇藭r(shí)是周末，Ａ辦公室里的傳真機(jī)未開通，也沒有能接收消息的自動(dòng)電話。在緊接著的周一，Ａ拒絕了Ｂ的承諾。Ａ的這種做法違背了誠實(shí)信用原則，因?yàn)楫?dāng)Ａ確定承諾的時(shí)限時(shí)，他必須確保其辦公室在整個(gè)４８小時(shí)內(nèi)均能接收信息。 ２．在一份關(guān)于供應(yīng)和安裝某一特殊生產(chǎn)線的合同中有這樣一條規(guī)定：賣方Ａ就該生產(chǎn)線的技術(shù)所做的任何改進(jìn)，Ａ均有義務(wù)告知買方Ｂ。１年后，Ｂ了解到有一項(xiàng)重要的技術(shù)改進(jìn)未得到Ａ的通知。對(duì)此Ａ不能以 這種事實(shí)為自己開脫，即：Ａ不再負(fù)責(zé)這種特定型號(hào)生產(chǎn)線的生產(chǎn)，生產(chǎn)已轉(zhuǎn)由Ａ的全資附屬公司Ｃ承擔(dān)。Ａ這樣做違背了公平交易的原則，因?yàn)椋翞榱艘?guī)避對(duì)于Ｂ的合同義務(wù)，特意設(shè)立一個(gè)獨(dú)立的實(shí)體Ｃ，由Ｃ來承擔(dān)這種生產(chǎn)。 ３．代理商Ａ代表委托人Ｂ在某一指定地區(qū)推銷Ｂ的商品。合同規(guī)定，只有在Ａ所簽訂的合同得到Ｂ的同意后，Ａ才有理賠權(quán)。Ｂ可自由決定是否同意Ａ所簽訂的合同，但任何對(duì)Ａ所簽合同的持續(xù)性的和不合理的拒絕都有悖于誠實(shí)信用原則。 ４．在銀行Ａ和用戶Ｂ商定的信貸協(xié)議有效期內(nèi)，Ａ突然不加說明地拒絕向Ｂ繼續(xù)提供貸 款，致使Ｂ的生意遭受了重大損失。盡管協(xié)議中有允許Ａ“自愿”加快償還款項(xiàng)的條款，但Ａ這種沒有事先警告和正當(dāng)理由的要求全額還款則違背了誠實(shí)信用的原則。 ２．“國際貿(mào)易中的誠實(shí)信用和公平交易” 首先必須清楚：在《通則》中，對(duì)“誠實(shí)信用和公平交易”這兩個(gè)概念，并非按不同的國家法體系中所采用的一般標(biāo)準(zhǔn)來適用。