【導(dǎo)讀】職責(zé)是根據(jù)國家及地方政府的法律法規(guī)以及學(xué)校總體事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，工程建設(shè)，為學(xué)校的發(fā)展盡可能提供最好的基礎(chǔ)設(shè)施。設(shè)基建辦公室、工程管理科、水電科、材料設(shè)備采購科。資效益,現(xiàn)將我校基本建設(shè)管理制度匯編，供基建工作人員參考。建處作為獨立的行政職能部門，對校領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)。檔案移交、辦理相關(guān)權(quán)證；對分管科室進(jìn)行任務(wù)布置、工作指導(dǎo)與把關(guān)。息發(fā)布及資料收集工作；項目及材料合同的管理工作。程開工前準(zhǔn)備和工程監(jiān)理；組織工程技術(shù)交底，工程交付驗收，預(yù)決算和初審；檔案資料的歸檔和固定資產(chǎn)移交。材料設(shè)備采購的監(jiān)督力度，養(yǎng)成在監(jiān)督之下工作的好習(xí)慣。建立廉政責(zé)任制，全員簽訂廉政責(zé)任狀；簽訂工程合同同時簽訂廉政。合同；重大工程開工前召集施工方、監(jiān)理方、材料供應(yīng)方的會議，強調(diào)廉政建設(shè)。嚴(yán)格要求，時刻提醒，重大節(jié)假日廉政提醒制度。領(lǐng)導(dǎo)下組織實施。招標(biāo)信息需項目部負(fù)責(zé)人或分管處長初審，校招投標(biāo)小組審核后

　　

【正文】 的社會審計機構(gòu)；在審計過程中，負(fù)責(zé)社會審計機構(gòu)與相關(guān)部門之間的協(xié)調(diào)，參加有關(guān)咨詢、交換意見會，監(jiān)督社會審計機構(gòu)的審計業(yè)務(wù)質(zhì)量，建立健全對社會審計機構(gòu)審計資料的后續(xù)審計和回訪制度，努力提高工程項目外審質(zhì)量。 第二十八條 在工程項目審計中，對造價核減率較大的，應(yīng)根據(jù)具體情況查明原因，對確有問題的將追究相關(guān)部門、單位或個人的責(zé)任。 第二十九條 在工程 項目竣工決算終審前，有關(guān)部門應(yīng)本著謹(jǐn)慎安全的原則辦理項目預(yù)付款或階段性結(jié)算事宜。 根據(jù)工程進(jìn)度按工程項目總預(yù)算的一定比例預(yù)付工程款。 實行招標(biāo)（經(jīng)市招標(biāo)辦辦理手續(xù)）的工程項目，在竣工決算審計前，預(yù)付工程款（含甲供材，下同）不得超過工程預(yù)算總造價的 80％。 實行議標(biāo)的工程項目，在竣工決算審計前，預(yù)付工程款不得超過工程預(yù)算總造價的 70％。 非招（議）標(biāo)的工程項目，在竣工決算審計前，預(yù)付工程款不得超過工程預(yù)算總造價的 60％。 若預(yù)付款不按規(guī)定控制，且數(shù)額超過審計后的工程結(jié)算款時，其超過部分由當(dāng) 事人在學(xué)校規(guī)定的期限內(nèi)負(fù)責(zé)追回，造成經(jīng)濟損失的，按照有關(guān)規(guī)定予以處理。 第三十條 對委托社會審計的工程項目，其竣工決算審計費用應(yīng)區(qū)別不同情況處置。 單項工程核減率達(dá) 15％以上（含 15％）的，其審計費用由施工單位承擔(dān)，并由甲方從施工單位工程款中扣交。 核減率達(dá) 10％（含 10％）～ 15％的，其審計費用由施工單位承擔(dān) 80％（由甲方從施工單位工程款中扣交），建設(shè)單位承擔(dān) 20％。 核減率達(dá) 5％（含 5％）～ 10％的，其審計費用由施工單位承擔(dān) 20％（由甲方從施工單位工程款中扣交），建設(shè)單位承擔(dān) 80％。 30 核 減率為 5％以下的審計費用，由建設(shè)單位承擔(dān)。 本條 14 款原則上應(yīng)列入甲、乙方簽訂的工程合同中，且雙方切實按此執(zhí)行。因?qū)嶋H情況雙方就此另有約定的，也應(yīng)以本條規(guī)定作基準(zhǔn)參照。 建設(shè)單位承擔(dān)的審計費用列入工程成本。 第五章 附則 第三十一條 本辦法由校長授權(quán)審計處負(fù)責(zé)解釋。 第三十二條 本辦法從發(fā)布之日起執(zhí)行。 31 南京工業(yè)大學(xué)基建工程項目跟蹤審計暫行辦法 為加強學(xué)校基建項目建設(shè)管理和審計監(jiān)督，規(guī)范建設(shè)項目投資行為，促進(jìn)科學(xué)決策，提高建設(shè)項目的經(jīng)濟效益，根據(jù)《中華人民共和國審計法》、教育部和江蘇省有關(guān)規(guī) 定，結(jié)合我?；窘ㄔO(shè)管理過程的經(jīng)驗和審計的實際情況，擬對我校基建項目試行全過程跟蹤審計并制定本辦法。 建設(shè)項目跟蹤審計是對建設(shè)項目管理活動全過程的審計，是指在基本建設(shè)項目的實施過程中，對招標(biāo)階段、施工階段和竣工決算階段等與工程造價有關(guān)的事項進(jìn)行審計的方式。跟蹤審計最終是使建設(shè)項目管理者即學(xué)?；椖控?fù)責(zé)人、監(jiān)理、審計形成合力，發(fā)揮建設(shè)項目投資的最大效益。結(jié)合我校實際情況現(xiàn)從以下幾方面進(jìn)行實施。 一、建設(shè)項目跟蹤審計應(yīng)遵循原則 依法審計原則；公平、公正原則；全面審計原則。跟蹤審計作為績效審計的一種模式，應(yīng)結(jié)合 學(xué)校具體情況，根據(jù)基本建設(shè)項目工程造價等因素，由學(xué)校決定是否實行跟蹤審計，對已確定的跟蹤審計項目由學(xué)校招投標(biāo)小組研究決定跟蹤審計介入的時間節(jié)點，并通過公開招投標(biāo)形式確定社會造價咨詢跟蹤審計單位，由學(xué)校審計處組織并實施。 二、建設(shè)項目跟蹤審計過程中應(yīng)明確的職責(zé) （一）學(xué)校審計處是實施跟蹤審計的職能部門，其主要職責(zé)： ，處理跟蹤審計過程中遇到的問題。 ，對審計項目組提出的審計意見進(jìn)行審核，經(jīng)審計處確認(rèn)的審計意見由審計項目組發(fā)給 相關(guān)部門。 ，代表學(xué)校簽訂委托合同，按照學(xué)校要求對社會審計機構(gòu)擬定的咨詢報告進(jìn)行審查和確認(rèn)。 、招標(biāo)會、工程例會、隱蔽工程及工程項目驗收、相關(guān)考察等活動，以獲取有關(guān)信息，提出審計建議。 、審計工作內(nèi)容等填寫《跟蹤審計周報》，經(jīng)跟蹤審計項目組負(fù)責(zé)人審閱、簽字后，在每周召開現(xiàn)場工地例會前遞交審計處備案。 ，定期對中介機構(gòu)人員職業(yè)道德、專業(yè)技能及服務(wù)態(tài)度等方面進(jìn) 行評價，必要時提出糾正意見。 （二）學(xué)?；ㄌ幖捌湎嚓P(guān)職能部門在跟蹤審計工作中，除了履行其正常的 32 管理職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)： ； ； ； 。 。 三、建設(shè)項目跟蹤審計的主要范圍內(nèi)容及程序 結(jié)合學(xué)校多年來的基建工作管理制度及經(jīng)驗，同時本著節(jié)約經(jīng)費的原則，把所有學(xué)校立項的基本建設(shè)項目納入跟蹤審計范圍，經(jīng)學(xué)校相關(guān)部門討論決定 對工程施工階段以下方面進(jìn)行重點把握跟蹤，其內(nèi)容及程序如下： （一）工程變更的審計及實施 工程確因需要發(fā)生變更時，應(yīng)由主張單位或部門以書面形式提出；并附有關(guān)變更費用的書面材料和變更費用預(yù)算書，經(jīng)基建處核準(zhǔn)后提交跟蹤審計項目組；跟蹤審計人員對變更事項及涉及的費用進(jìn)行審核，并在 3 個工作日內(nèi)提出書面審計意見（重大變更事項應(yīng)根據(jù)具體事件適當(dāng)延長）。同時對變更實施過程進(jìn)行跟蹤，做好記錄為竣工結(jié)算提供詳實可靠的資料。 （二）隱蔽工程的審計及實施 、及時計量、施工過程中，跟蹤審計人員應(yīng)深入工地， 參與工程造價控制的有關(guān)會議，參加工地監(jiān)理例會，全面掌握工程進(jìn)展的有關(guān)情況，同時基建處應(yīng)當(dāng)督促施工單位根據(jù)工程進(jìn)度及時向跟蹤審計項目組提交隱蔽工程審驗時間表，并提前 2 個工作日通知審計處。 ，基建處應(yīng)與跟蹤審計人員、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位等一并按照基建處的相關(guān)制度參加隱蔽工程的檢查驗收，根據(jù)合同約定，核定工程量，如合同未約定的，應(yīng)以補充協(xié)議的形式約定，各方現(xiàn)場簽字形成記錄，同時完善竣工圖。所涉及的造價增減，要做到圖片、文字資料齊全，手續(xù)完備并存檔，今后作為工程項目竣工結(jié)算審計的依據(jù) 。 （三）對乙供材料的核價 中標(biāo)施工單位的投標(biāo)報價中未涉及報價（或暫定價）的材料，同時是非漏項的材料，現(xiàn)場甲方要求乙供，施工單位應(yīng)提交詳細(xì)的核價資料報至基建材料科，材料科通知跟蹤審計人員參加核價，并與施工單位交換意見，達(dá)成一致后，形成核價記錄。今后作為工程材料結(jié)算和工程項目竣工結(jié)算審計的依據(jù)之一。 （四）主體外圍附屬工程造價的簽證控制 主體外圍附屬工程開工前，施工單位必須提前 2 天通知跟蹤審計項目組，同時提供由基建處簽發(fā)的各分項施工內(nèi)容、施工方案（包括做法在內(nèi)）的通知書。 33 跟蹤審計人員據(jù)此進(jìn)行全程跟蹤審計 ，最終形成的簽證單需嚴(yán)格按照基建處制度匯簽，跟蹤審計人員留存一份備案，今后作為工程項目竣工結(jié)算審計的依據(jù)。 （五）工程結(jié)算審計 工程竣工后審計處按照教育廳的要求委托社會造價咨詢機構(gòu)對竣工結(jié)算進(jìn)行審核，并出具審核報告。 還需要明確的是，跟蹤審計是以堵塞項目建設(shè)漏洞、完善項目管理機制為目的，其作為第三者參與項目建設(shè)的過程，而不是建設(shè)項目負(fù)責(zé)人。審計人員不是從事建設(shè)管理、施工、監(jiān)理方面的具體工作，而是履行對上述工作的監(jiān)督職能，實現(xiàn)促進(jìn)這些工作規(guī)范、有效運行的目標(biāo)。同樣跟蹤審計中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與項目建設(shè)單 位取得聯(lián)系并以書面形式反映，而不應(yīng)直接干涉相關(guān)建設(shè)單位的工作。在跟蹤審計工作中，審計人員應(yīng)把握好監(jiān)督者的角色定位，努力做到到位而不越位，不偏離定位的管理者，同時，強調(diào)依法獨立開展監(jiān)督。針對不同項目進(jìn)行全過程跟蹤審計的具體內(nèi)容，綜合考慮各項成本因素，由學(xué)校在跟蹤審計合同中明確。 34 南京工業(yè)大學(xué)基本建設(shè)工程移交辦法 根據(jù)南工辦 [2020]19 號《南京工業(yè)大學(xué)國有資產(chǎn)管理暫行辦法》、南工資[2020]10 號《南京工業(yè)大學(xué)固定資產(chǎn)管理暫行辦法》、南工資 [2020]11 號《南京工業(yè)大學(xué)公用房管理暫行辦法》文件的相關(guān)規(guī) 定，制定學(xué)?；窘ㄔO(shè)工程的驗收及交接辦法如下： 基建處負(fù)責(zé)學(xué)校內(nèi)基本建設(shè)工程的建設(shè)任務(wù)，新建工程（房屋及建筑物、構(gòu)造物）竣工交付驗收后，基建處負(fù)責(zé)工程的移交，資產(chǎn)與實驗室管理處負(fù)責(zé)移交后的房產(chǎn)、設(shè)備資產(chǎn)的管理，計劃財務(wù)處負(fù)責(zé)國有資產(chǎn)的管理。 基建處在工程竣工前除組織有關(guān)主管職能部門竣工驗收外，還應(yīng)先期組織由相關(guān)部門及使用單位參加的項目初驗。按圖紙要求對土建、水電安裝質(zhì)量等進(jìn)行檢查，對工程中存在的問題由基建部門督促施工單位整改。 新建工程的校內(nèi)使用交接工作，須在通過了建設(shè)工程竣工驗收的備案程序并取 得了所需的消防驗收合格意見書后進(jìn)行。在工程使用交接前由基建處填寫《 南京工業(yè)大學(xué)新建房屋及公共設(shè)施驗收交接單》 ，同時須提供建設(shè)工程的如下相關(guān)資料： ①立項批文； ②建設(shè)工程規(guī)劃許可證、規(guī)劃驗收合格書、規(guī)劃核準(zhǔn)圖； ③建設(shè)工程竣工驗收備案表（或同意使用的證明材料）、消防驗收合格意見書； ④項目竣工圖紙、面積測繪表； ⑤項目交付使用資產(chǎn)總表及明細(xì)表。 以上資料原件如需存檔的要提交復(fù)印件和歸檔目錄，在使用交接之前交資產(chǎn)與實驗室管理處；在工程具備使用交接時，依據(jù)學(xué)校在項目建設(shè)時確定的使用單位或?qū)W校相關(guān)分配調(diào)整的決議作 為使用交接的依據(jù)，由基建處組織、資產(chǎn)與實驗室管理處和新建項目的使用歸口管理單位及使用單位共同參加工程的校內(nèi)交接工作。 在新建工程進(jìn)行校內(nèi)使用交接時，如不具備“建設(shè)工程竣工驗收備案表”及“消防驗收合格意見書”資料，須由基建處出具有“工程具備移交條件，同意交接使用”內(nèi)容的書面文字證明，證明材料上要有基建處負(fù)責(zé)人簽字和蓋有基建處公章。 在新建工程進(jìn)行校內(nèi)使用交接時，對于暫時缺少的項目竣工資料，基建處在移交后應(yīng)抓緊補齊和移交。對于新建工程中的主要設(shè)備清單（品名、規(guī)格、型號、價格、日期、廠家），有使用單位的由 基建處與使用單位直接到資產(chǎn)處按 35 入庫報銷和建賬的程序辦理手續(xù)，并進(jìn)行移交；無使用單位的設(shè)備暫時由基建處代為保管，暫不做移交。 工程審計完成后要及時進(jìn)行項目竣工財務(wù)決算，及時移交“南京工業(yè)大學(xué)基本建設(shè)項目交付使用資產(chǎn)總表及明細(xì)表”。 項目交付使用資產(chǎn)表經(jīng)計財處、基建處和資產(chǎn)處三家會簽移交后，作為學(xué)校固定資產(chǎn)建賬管理的依據(jù)。 學(xué)校其他新建和改、擴建工程的移交，均按以上辦法參照實行。 2020 年 6 月 18 日 36 南京工業(yè)大學(xué)基建處 印 章使用辦法 基建處公章是基建處對學(xué)校內(nèi)外行使職權(quán)的標(biāo)志，具有一定的經(jīng)濟效力，為了 規(guī)范使用該公章，維護(hù)學(xué)校利益，特制定本辦法。 基建處公章由處長指定辦公室派 專人保管。 使用前使用人需填寫“公章使用登記薄”（附后）。 公章使用需經(jīng)處長或處長指定有關(guān)人員同意后方可使用。重要文件如合同、簽證、變更等需書面簽字同意。 公章使用時間原則上在上班時間內(nèi)。 非經(jīng)處長同意，嚴(yán)禁將印章攜帶出辦公室。 印章 發(fā)生丟失、損毀或被盜 ， 要迅速向處領(lǐng)導(dǎo)匯報 ，及時處理，挽回?fù)p失，并追究相應(yīng)責(zé)任人責(zé)任 。 附：公章使用登記薄樣本 蓋章時間 文件名稱 蓋章次數(shù) 批準(zhǔn)人 蓋章人 備注 2020 年 6 月 18 日 37 南京工業(yè)大學(xué) 基建 處 工作人員外出辦事乘車規(guī)定 為搞好基建處“增收節(jié)支，開源節(jié)流”工作，規(guī)范管理，現(xiàn)對基建工作人員外出辦事乘車作如下規(guī)定： 基建工作人員外出辦事視距離遠(yuǎn)近，市內(nèi)出租車 9 元內(nèi)，提倡騎自行車、乘公交車。 基建處車輛空閑情況下，經(jīng)辦公室備案，盡量使用處里車輛。 原則上不允許乘坐出租車。確因工作需要，如事情較急等，要乘坐出租車的需征得有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意。 乘坐出租車需留好發(fā)票，并在該發(fā)票上注明乘車原因、前往地點、經(jīng) 分管 領(lǐng)導(dǎo)同意等內(nèi)容。 公交車、出租車發(fā)票每月底統(tǒng)一由辦公室報銷。 2020 年 6 月 18 日 38 南京工業(yè)大學(xué) 基建處招待用餐管理規(guī)定 各科室、項目部安排用餐須報處長批準(zhǔn)，并提前將招待單位、時間、標(biāo)準(zhǔn)、人數(shù)、餐廳名稱報辦公室備案。 在基建處食堂用餐，經(jīng)接待部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可用餐，事后須報辦公室備案。 特殊情況可口頭請示，處領(lǐng)導(dǎo)同意后先用餐，再補手續(xù)。 餐費標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)招待人員分層次設(shè)定，并嚴(yán)格控制招待規(guī) 模及標(biāo)準(zhǔn)。 所有招待用餐和酒水飲料，接待部門須及時注明并經(jīng)有關(guān)人員簽字認(rèn)可。 對不符合手續(xù)、不按規(guī)定辦理的，將不予報銷和追究相關(guān)人員責(zé)任。 2020 年 6 月 18 日 39 南京工業(yè)大學(xué) 基建處外聘人員管理辦法 為加強外聘人員的管理，充分調(diào)動應(yīng)聘人員的積極性，保證各項工作的順利進(jìn)行，依據(jù)學(xué)校的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我處實際情況，特制定本辦法。 一、 聘用辦法和程序 外聘人員的招聘工作本著“基建處統(tǒng)一管理、用人項目部具體負(fù)責(zé)”的原則，按照項目大小比例由 基建處統(tǒng)一 聘用。 外聘人員聘期一般為一年，雙方簽訂勞務(wù)協(xié)議或勞務(wù)派遣協(xié) 議，經(jīng)試用合格后，填寫《外聘人員登記表》，辦公室備案。 各項目部管理人員名額 原則上 按以下標(biāo)準(zhǔn)確定： 工程項目規(guī)模（建筑面積） 管理人員數(shù)量（除項目負(fù)責(zé)人） 15000㎡ 以內(nèi) 共 3 人，其中土建 1 人，水 1 人，電 1 人 1500025000㎡ 共 4 人，其中土建 2 人，水 1 人，電 1 人 2500045000㎡ 共 4 人，其中土建 2 人，水 1 人，電 2