【正文】 要事實 ? 信能公司通過債轉(zhuǎn)股的形式以人民幣壹仟貳佰萬元的價格向中達公司轉(zhuǎn)讓中油 25%的股份（相關(guān)情況見 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書 》 、 《 合同鑒證書 》 、 《 關(guān)于同意信能公司轉(zhuǎn)讓股份的決定 》 、 《 關(guān)于同意變更增加新股東的決定 》 、《 關(guān)于信能公司出讓部分股權(quán)的決定 》 、 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書 》 等）。為收購信能公司的股權(quán)，中達公司于 2021年 8月向金立公司無息借款人民幣借款壹仟萬元，并將其在中油公司所占有的法定股權(quán) 25%其中的 %抵押給金立公司。（相關(guān)情況見 《 借款合同書 》 、 《 關(guān)于同意公司抵押股份的決定 》 ）。 ? 三、法律意見 ? 本法律意見按照委托人所提供材料順序進行審查，但僅列出我們認為需修改或增加的條款，對無須修改的條款，不再贅述。 ? （一）關(guān)于 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書 》 的審查意見 ? 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書 》 第一段第一句規(guī)定： “ 鑒于我司資金困難，向貴公司所借的人民幣壹仟貳佰萬元。 ” 此句的表述不甚明確， 建議修改為 “ 鑒于我司資金困難，向貴公司借款人民幣壹仟貳佰萬元。 ” ? 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書 》 第二段規(guī)定： “ 根據(jù)轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定，我方同意以人民幣 1， 200萬元的價格，轉(zhuǎn)讓在中油公司所占有的 25%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給貴公司。 ” 其中 “ 轉(zhuǎn)讓在中油公司所占有的 25%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給貴公司 ” 一句有語病，建議修改為 “ 將在中油公司所占有的 25%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給貴公司 ” 。 ? 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書 》 第三段規(guī)定： “ 我司保證在中油公司所轉(zhuǎn)讓給貴公司的股權(quán)沒有設(shè)置任何抵押權(quán)或其他擔(dān)保權(quán)，如果由于抵押或擔(dān)保引起第三者的追索，我方承擔(dān)由此而引起的所有經(jīng)濟和法律責(zé)任。 ” 由于 “ 法律責(zé)任 ”的含義廣泛，其與 “ 經(jīng)濟責(zé)任 ” 之間是包含關(guān)系，建議將最后一句修改為 “ 我方承擔(dān)由此而引起的相應(yīng)法律責(zé)任。 ” 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書 》 第四段 “ …… 如有虛假，我司愿承擔(dān)一切經(jīng)濟、法律責(zé)任，負責(zé)賠償。 ” 及 《 借款合同書 》 第七項 “ …… 如果由于抵押或擔(dān)保引起第三者的追索，甲方應(yīng)承擔(dān)由此而引起的所有經(jīng)濟和法律責(zé)任。 ” 也存在類似的問題，建議做相同修改。 ? （二）關(guān)于 《 借款合同書 》 的審查意見 ? 《 借款合同書 》 第 8項規(guī)定 “ 甲方保證按合同在每年分紅款項中優(yōu)先支付借款。 ” 這里 “ 支付 ” 一詞宜修改為 “ 償付 ” 。 《 借款合同書 》 第九項也有類似的問題，建議修改。 ? 《 借款合同書 》 第 11項規(guī)定了仲裁或訴訟的糾紛處理方式。從減少爭議的角度考慮，建議列明所選擇的仲裁委員會。 根據(jù) 《 民事訴訟法 》 第二十四條的規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，可向被告住所地或合同履行地人民法院起訴。此外，合同雙方當(dāng)事人可在書面合同中協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地人民法院管轄。 ? 建議在 《 借款合同書 》 中增添違約責(zé)任的約定。 ? 建議在 《 借款合同書 》 中增添變更或解除合同條款約定。 ? 需要提醒的是，根據(jù)我國 《 擔(dān)保法 》 第 40條及 《 擔(dān)保法司法解釋 》 第 57條的規(guī)定，抵押權(quán)人和抵押人在合同中不得約定在債務(wù)履行期屆滿抵押人未受清償時，抵押物的所有權(quán)轉(zhuǎn)歸債權(quán)人所有，即法律禁止設(shè)立流質(zhì)擔(dān)保，有關(guān)流質(zhì)條款的約定無效。若實現(xiàn)抵押權(quán)，可通過法院裁判的形式以抵押物抵償?shù)盅簷?quán)人的債權(quán)。 ? （三）關(guān)于 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書 》 的審查意見 ? 建議在 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書 》 中增加 “ 公司各方股東同意放棄股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認購權(quán) ” 條款。 ? 如選擇協(xié)議管轄，可在 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書 》 中添加 “ 合同簽訂地 ” 條款。 ? 建議 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書 》 第 16條補充 “ 保證所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)不涉及任何爭議及訴訟 ” 的條款。 ? 建議在 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書 》 中細化股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)約定，比如 “ 在本合同生效 *日內(nèi)，甲乙雙方共同委托何人辦理股份轉(zhuǎn)讓登記；上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更登記手續(xù)應(yīng)于本合同生效后 *日內(nèi)辦理完畢。 ” ? 建議在 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書 》 中細化雙方的權(quán)利義務(wù)約定，如保密事宜、甲方的交付及協(xié)作義務(wù)、乙方的配合義務(wù)等。以下規(guī)范性用語可供參考：本次轉(zhuǎn)讓事宜在完成前，甲、乙雙方均應(yīng)對本次轉(zhuǎn)讓事宜及涉及的一切內(nèi)容予以保密；甲方應(yīng)對乙方辦理變更登記提供必要協(xié)作與配合；甲方應(yīng)于本協(xié)議簽訂之日起，將其在公司的擁有的股權(quán)、客戶及供應(yīng)商名單、技術(shù)檔案，業(yè)務(wù)資料等交付給乙方；自股權(quán)變更登記手續(xù)辦理完畢之日起，甲方不再享有公司任何權(quán)利；甲方承諾作為公司股東及／或職員期間所獲得的公司任何專有資訊（包括但不限于財務(wù)狀況、客戶資源及業(yè)務(wù)渠道等等）承擔(dān)嚴(yán)格的保密責(zé)任，不會以任何方式提供給任何第三方占有或使用，亦不會用于自營業(yè)務(wù) . ? 建議在 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書 》 中添加違約責(zé)任的約定。以下規(guī)范性用語可供參考 : 本協(xié)議正式簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負責(zé)賠償其違約行為給守約方造成的一切直接經(jīng)濟損失；任何一方違約時，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。 ? 建議在 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書 》 中添加變更及解除條款規(guī)定。以下規(guī)范性用語可供參考 : 本協(xié)議的變更，必須經(jīng)雙方共同協(xié)商，并訂立書面變更協(xié)議。如協(xié)商不能達成一致，本協(xié)議繼續(xù)有效。雙方一致同意終止本協(xié)議的履行時，須訂立書面協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后方可生效。 ? 四、聲明 ? 以上法律意見，僅供委托人參考。 ? 東方昆侖律師事務(wù)所謝恒律師 ? 二 00五年九月一日 本章內(nèi)容結(jié)束 下次課再見 謝謝