企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范講解(1)-資料下載頁
2025-05-13 11:09本頁面
【正文】 事會主席兼任監(jiān)事會辦公室負責(zé)人，保管監(jiān)事會印章。監(jiān)事會主席可以要求公司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會日常事務(wù)。 2021/6/15 張繼德企業(yè)內(nèi)部基本規(guī)范培訓(xùn)資料 36 4．獨立董事制度 為進一步完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，促進規(guī)范運作，上市公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，建立獨立的外部董事制度，即獨立董事制度。 （ 1）獨立董事的獨立性 獨立董事應(yīng)獨立于所受聘的公司及其主要股東。獨立董事不得在上市公司擔(dān)任除獨立董事外的其他任何職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。獨立董事應(yīng)獨立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實際控制人以及其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。 獨立董事若要保持其獨立性，則下列人員不得擔(dān)任獨立董事。 2021/6/15 張繼德企業(yè)內(nèi)部基本規(guī)范培訓(xùn)資料 37 （ 2）獨立董事的任職條件 獨立董事對公司及全體股東負有誠信與勤勉義務(wù)。獨立董事應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的要求，認真履行職責(zé)，維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨立董事原則上最多在 5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責(zé)。獨立董事應(yīng)當(dāng)具備與其行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件。 2021/6/15 張繼德企業(yè)內(nèi)部基本規(guī)范培訓(xùn)資料 38 （ 3）獨立董事的提名、選舉和更換 獨立董事的提名、選舉和更換應(yīng)當(dāng)依法、規(guī)范地進行，獨立董事的提名、選舉更換程序，應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。 ① 獨立董事的提名 上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份 1％以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東（大）會選舉決定。 2021/6/15 張繼德企業(yè)內(nèi)部基本規(guī)范培訓(xùn)資料 39 ② 獨立董事的選舉 在選舉獨立董事的股東大）會召開前，上市公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時報送中國證監(jiān)會、公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。上市公司董事會對被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時報送董事會的書面意見。 2021/6/15 張繼德企業(yè)內(nèi)部基本規(guī)范培訓(xùn)資料 40 ③ 獨立董事的更換 獨立董事連續(xù) 3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東（大）會予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及 《 公司法 》 中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項予以披露，被免職的獨立董事認為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以公開聲明。 2021/6/15 張繼德企業(yè)內(nèi)部基本規(guī)范培訓(xùn)資料 41 ④ 獨立董事的職權(quán) 上市公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮獨立董事的作用。為了充分發(fā)揮獨立董事的作用，獨立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)由上市公司賦予一些特別職權(quán)： ⑤ 獨立董事對重大事項的獨立意見 獨立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對上市公司重大事項向董事會或股東（大）會發(fā)表獨立意見。 2021/6/15 張繼德企業(yè)內(nèi)部基本規(guī)范培訓(xùn)資料 42 ⑥ 上市公司為獨立董事提供的條件 為了保證獨立董事有效行使職權(quán)，上市公司應(yīng)當(dāng)為獨立董事提供必要的條件。上市公司應(yīng)當(dāng)保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會決策的事項，上市公司必須按法定的時間提前通知獨立董事并同時提供足夠的資料，獨立董事認為資料不充分的，可以要求補充。當(dāng) 2名或 2名以上獨立董事認為資料不充分或論證不明確時，可聯(lián)名書面向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項，董事會應(yīng)予以采納。 2021/6/15 張繼德企業(yè)內(nèi)部基本規(guī)范培訓(xùn)資料 43 這一講到這里， 謝謝大家！
畢業(yè)設(shè)計相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1