投資(基金)管理公司運營計劃書-資料下載頁
2024-09-09 15:09本頁面
【導(dǎo)讀】工商注冊釋義為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。（不得從事下列業(yè)務(wù)：1、發(fā)。被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保）。自身情況，集中公司內(nèi)外部資源，逐步穩(wěn)健擴大投資額度與規(guī)模。在主業(yè)構(gòu)架已基本完成。后，再逐步實現(xiàn)有重點的多元化發(fā)展。
【正文】 目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)，是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度、授權(quán)制度、資產(chǎn)分離制度，在相關(guān)部門和相關(guān)崗位間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，使相互監(jiān)督制衡機制成為內(nèi)部控制的第二道防線。充分發(fā)揮公司風(fēng)險控制委員會對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。 信息與溝通 公司建立雙向的信息交流途徑，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報渠道。通過建立有效的信息 交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息并及時送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立清晰的業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)。 (5) 投資風(fēng)險控制 ① 投資研究風(fēng)險的控制措施 吸引高素質(zhì)投資研究人才，定期進(jìn)行培訓(xùn)，要求投資研究報告依據(jù)詳實資料，并盡量進(jìn)行實地研究等。 ② 投資決策風(fēng)險的控制措施 **投資（基金）管理有限公司運營計劃 11 設(shè)立投資決策委員會，定期召開會議，研究宏觀經(jīng)濟形勢及市場狀況，審核投資組合方案，決定投資原則，控制投資風(fēng)險；由投資決策委員會確定 受托管理資金運作負(fù)責(zé)人 的投資權(quán)限，經(jīng)過投資決策委員會批準(zhǔn)后方可實 施 。 五 、投資流程 投資（基金）管理公司有嚴(yán)格的投資流程，常規(guī)投資流程如下： 考察、調(diào)研階段 項目經(jīng)理尋找考察洽談項目 → 初步市場調(diào)研、項目預(yù)評估 → 投資業(yè)務(wù)部門 內(nèi)部 會審 →確定初步投資 意向 → 分管領(lǐng)導(dǎo)同意 ； 初步盡職調(diào)查 公司根據(jù)項目行業(yè)情況，派出相關(guān)人員對項目進(jìn)行初步審核，并開展初步盡職調(diào)查； 項目初評 公司根據(jù)項目初步盡職調(diào)查結(jié)果召開項目初評會，通過初評估會的項目方可正式立項； 詳細(xì)盡職調(diào)查 通過初評會的項目方可正式立項，并確定項目調(diào)查小組，進(jìn)行更詳細(xì)的盡職調(diào)查和追蹤培育，并完成獨立的《盡職調(diào)查報告》，公司風(fēng)險控制部門將對調(diào)查小組的調(diào)查記錄和報告進(jìn)行復(fù)核，并出具評議意見； 項目論證 公司內(nèi)部對盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行充分的論證，并評判項目的投資價值和存在的風(fēng)險，同時形成基本的投資方案； 項目談判 對于經(jīng)論證可行的項目，公司將與之進(jìn)行價格等投資條件談判； 必要的補充調(diào)查 根據(jù)初步談判結(jié)果，開展必要的補充盡職調(diào)查，必要的時候可聘請會計師 事物 所進(jìn)行財務(wù)審計和調(diào)查； 投資決策委員會審議和決策 公司完成對項目的內(nèi)部決策后，提交旗下基金公司的投資決策委員會審定并作出最終**投資（基金）管理有限公司運營計劃 12 決策； 簽約 基金公司的投資決策委員會作出正式投資決議后，并經(jīng)管理公司總裁最終審定后代表基金公司與項目方正式簽訂投資協(xié)議，并根據(jù)協(xié)議內(nèi)容實施投資； 投后管理 管理公司設(shè)專門的 投資委員會 對投資業(yè)務(wù)中的調(diào)查活動、法律審查、財務(wù)審查、投資條款審核、投資實施后對項目的動態(tài)管理等進(jìn)行全面監(jiān)控 ，包括月度財務(wù)報告制度、項目負(fù)責(zé)人定期實地考察等制度。 1 增值服務(wù) 公司根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果分析項目方的優(yōu)勢和短板，并整合各方資源推動項目方的發(fā)展壯大，必要和可行的情況下，可直接向項目方委派專門管理人員參與項目方的管理； 1 投資退出 投資管理 公司 在投資前安排好退出機制，同時根據(jù)項目實際情況提出調(diào)整的 退出方案，并在提交投資決策委員會審議和決策后具體實施。 **投資（基金）管理有限公司運營計劃 13 **投資（基金）管理有限公司設(shè)立方案 投資（基金）管理 公司注冊資本為 ____千萬 元，其中占 ____%， 占 ____%。 占 ____%。 投資（基金 ） 管理 公司 設(shè)董事會，由董事長、總裁及股東代表組成，董事長由 ____擔(dān)任，系公司法定代表人； 設(shè)總裁一名，由 公司董事會推薦人選 擔(dān)任 設(shè)投資副總裁、融資副總裁各一名，由 公司董事會推薦人選 擔(dān)任； 設(shè) 投資 決策 委員會 ， 負(fù)責(zé) 對投資管理 公司 擬運用本基金進(jìn)行投資之 項目的 最終 審批。投審會成員由 基金公司股東或股東推選的代表 組成（原則上不超過 7 個人），采用投票制多數(shù)決的方式審批項目。 投資委員會 只負(fù)責(zé)投資的最終決策，所有日常經(jīng)營和管理事務(wù)全權(quán)委托 總裁等高管 實施。
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