【導(dǎo)讀】顯著的促進(jìn)作用。十多年來，安全管理體系審核經(jīng)驗(yàn)逐步積累，審核理論研究不斷深入，審核工作一步一步走向規(guī)范化。究其原因，主要在于審核員對規(guī)則的理解不統(tǒng)一，這種現(xiàn)象的存在已經(jīng)影響到審核工作的順利開展，研究制定統(tǒng)一的審核標(biāo)準(zhǔn)，避免審核員在審核過程中的任意性，系審核通用項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)》（試行）供審核員審核時(shí)使用。分的注意事項(xiàng)和使用說明放在各部分的首頁）?；顒訉徍瞬糠忠院竭\(yùn)公司通常設(shè)立的部門或崗位。核以規(guī)則要素為主線，以體系文件的具體要求為依據(jù)）。此外，考慮到客船客運(yùn)部和鉆井平臺的特殊性，將這兩個(gè)部門（船種）單獨(dú)作為船舶審核的第四、第五部分。在對其他貨船實(shí)施。審核時(shí)，根據(jù)需要僅適用通用部分即可。附錄2：航運(yùn)公司安全管理體系不符合規(guī)定情況判斷指南?????????

　　

【正文】 相應(yīng)記錄。 ★ ★ ★ 063001 對岸基新聘 /轉(zhuǎn)崗人員實(shí)施了熟悉職責(zé)培訓(xùn)，并存有相關(guān)記錄。 ★ ★ ★ 063002 對新聘 /轉(zhuǎn)崗船員在上船履行職責(zé)前實(shí)施職責(zé)熟悉培訓(xùn)，抽查相關(guān)記錄，驗(yàn)證熟悉程序得到了有效執(zhí)行。 ★ ★ ★ 31 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 接上頁 063003 開航前指令以文件的形式下達(dá)給新聘 /轉(zhuǎn)崗船員。 ★ ★ ★ 064001 采取措施確保公司與安全管理體系有關(guān)的所有人員能充分 /適當(dāng)理解有關(guān)法律、法規(guī)、國際公約、規(guī)則以及相關(guān)的指南，包括提供相應(yīng)的材料，組織學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。 ★ ★ ★ 065001 按公司體系文件的規(guī)定提出了滿足本崗位要求的培訓(xùn)需求，制定了相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃。 ★ ★ ★ 065002 按公司體系文件的規(guī)定實(shí)施相應(yīng)培訓(xùn)，并保存相應(yīng)的記錄。 ★ ★ ★ 066001 有關(guān)安全管理信息及時(shí)傳遞到相關(guān)人員，并保存相應(yīng)記錄。 ★ ★ ★ 066002 海圖、航海通告、潮汐表、無線電信號表等航海資料的配備與控制符合相關(guān)規(guī)定。 ★ ★ ★ 船上操作方案的制定（規(guī)則7） 070001 有關(guān)船舶的關(guān)鍵性操作按規(guī)定進(jìn)行識別和確認(rèn)，并列出關(guān)鍵性操作及關(guān)鍵性設(shè)備操作清單，制訂相應(yīng)的程序和須知，滿足船舶安全操作的需要，符合有關(guān)規(guī)定。 ★ ★ ★ 070002 對于編制關(guān)鍵性操作方案或須知以及具體實(shí)施操作人員的資格按規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)，確保其相關(guān)工作分配給適任的人員承擔(dān)。 ★ ★ ★ 070003 對船上關(guān)鍵操作方案或須知的執(zhí)行情況進(jìn)行 指導(dǎo)和監(jiān)督，確保關(guān)鍵性操作按規(guī)定執(zhí)行，并保存有相應(yīng)記錄，包括對航行計(jì)劃、特殊航線、特殊天氣的航行操作和特殊貨物裝載的審核、確認(rèn)或技術(shù)指導(dǎo)等。 ★ ★ ★ 070004 采取措施，對船上的關(guān)鍵性操作方案或須知執(zhí)行情況進(jìn)行評估和改進(jìn)，包括對相關(guān)方案或須知的修改、實(shí)際操作的改進(jìn)、操作人員的培訓(xùn)與更換。 ★ ★ ★ 應(yīng)急準(zhǔn)備（規(guī)則 8） 081001 了解應(yīng)急主管部門的職責(zé)和權(quán)限，有效履行應(yīng)急職責(zé)。 ★ ★ ★ 082020 公司制訂船岸聯(lián)合應(yīng)急演習(xí) / ★ ★ ★ 32 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 接上頁 082020 訓(xùn)練計(jì)劃，其內(nèi)容、時(shí)間間隔和計(jì)劃審批符合相關(guān)要求。 ★ ★ ★ 082020 公司的應(yīng)急演習(xí) /訓(xùn)練計(jì)劃按要求實(shí)施，對演習(xí)進(jìn)行評估并有相應(yīng)的改進(jìn)措施，相應(yīng)記錄符合要求。 ★ ★ ★ 082020 公司采取措施對所屬船舶的應(yīng)急演習(xí) /訓(xùn)練情況進(jìn)行監(jiān)控指導(dǎo)。 ★ ★ ★ 083001 公司采取措施，確保公司岸基對所屬船舶的應(yīng)急情況 隨時(shí)反應(yīng)。其措施包括應(yīng)急組織、資源配置、通信設(shè)備及在應(yīng)急情況下保持 24小時(shí)聯(lián)絡(luò)的有效性。 ★ ★ ★ 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析（規(guī)則 9） 091001 涉及本部門的不符合的報(bào)告符合程序要求。 ★ ★ ★ 092020 按照公司體系文件的規(guī)定對不符合、事故和險(xiǎn)情進(jìn)行了調(diào)查和分析。 ★ ★ ★ 船舶和設(shè)備的維護(hù)（規(guī)則 10） 101001 涉及船舶甲板部的設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的制訂和審批符合程序和設(shè)備維修保養(yǎng)的要求。 ★ ★ ★ 102020 船舶按規(guī)定 報(bào)告船舶和設(shè)備的維修情況，報(bào)告的項(xiàng)目具體、明確。按規(guī)定接收所屬船舶提交的船舶維修報(bào)告并對其進(jìn)行有效管理。 ★ ★ ★ 102020 按規(guī)定對船舶與設(shè)備情況進(jìn)行檢查，其周期和內(nèi)容符合有關(guān)規(guī)定。 ★ ★ ★ 102020 船舶設(shè)備維修方面的任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告并附有可能的原因，處理過程符合相關(guān)規(guī)定。 ★ ★ ★ 103001 提供了旨在增進(jìn)因突發(fā)性操作故障可能造成險(xiǎn)情的設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)的可靠性的具體措施（應(yīng)包括對備用設(shè)備或非連續(xù)使用技術(shù)系統(tǒng)的定期測試），相應(yīng)措施得到 落實(shí) 。 ★ ★ ★ 103002 為船舶提供足夠物料和設(shè)備備件，其相應(yīng)的供應(yīng)、使用和保管符合要求。 ★ ★ ★ 文件（規(guī)則 11） 113001 所配備的體系文件按要求予以保存，并備有清單、便于查閱。 ★ ★ ★ 33 中 華 人 民 共 和 國 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運(yùn)公司安全管理體系活動審核通用項(xiàng)目 — 機(jī)務(wù)管理 — 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 安全和環(huán)保方針（規(guī)則 2） 021001 熟悉公司安全與環(huán)境保護(hù)方針及管理目標(biāo)。 ★ ☆ ☆ 公司的責(zé)任和權(quán)利（規(guī)則 3） 032020 熟悉本崗位相關(guān)的職責(zé)、權(quán)限，并有效履行職責(zé)。 ★ ☆ ☆ 指定人員（規(guī)則 4） 040001 協(xié)助指定人員完成對公司體系文件的監(jiān)控及向船舶提供足夠資源和岸基支持。 ★ ★ ★ 040002 定期登輪檢查，檢查內(nèi)容和周期符合規(guī)定要求。 ★ ★ ★ 船長的責(zé)任和權(quán)力（規(guī)則 5） 052020 對船長提出的涉及安全和防污染方面要求，給予必要的支持。 ★ ★ ★ 資源和人員 （規(guī)則 6） 061001 對船長的要求及時(shí)作出反應(yīng)，以確保船長得到必要的支持，有效履行其船長職責(zé)。 ★ ★ ★ 063001 對岸基新聘 /轉(zhuǎn)崗人員實(shí)施了熟悉職責(zé)培訓(xùn)，并保存有相關(guān)記錄。 ★ ★ ★ 064001 采取措施確保公司與安全管理體系有關(guān)的所有人員能充分 /適當(dāng)理解有關(guān)法律、法規(guī)、國際公約、規(guī)則以及相關(guān)的指南，包括提供相應(yīng)的材料，組織學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。 ★ ★ ★ 065001 按公司體系文件的規(guī)定提出了滿足本崗位要求的培訓(xùn)需求，制定了相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃。 ★ ★ ★ 065002 按公司體系文件的規(guī)定實(shí)施相應(yīng)培訓(xùn)，并保存相應(yīng)的記錄。 ★ ★ ★ 066001 有關(guān)安全管理信息及時(shí)傳遞到相關(guān)人員，并保存相應(yīng)記錄。 ★ ★ ★ 船上操作方案的制訂（規(guī)則 7） 070001 有關(guān)船舶的關(guān)鍵性操作按規(guī)定進(jìn)行識別和確認(rèn)，并列出關(guān)鍵性操作及關(guān)鍵設(shè)備操作清單，制訂相應(yīng)的程序和須知，滿足船舶安全操作 ★ ★ ★ 34 規(guī)則 條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 接上頁 070001 的需要，符合有關(guān)規(guī)定。 ★ ★ ★ 070002 對于編制關(guān)鍵性操作方案或須知以及具體實(shí)施操作人員的資格按規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)，確保其相關(guān)工作分配給適任的人員承擔(dān)。 ★ ★ ★ 070003 針對船上關(guān)鍵性操作方案或須知的執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保關(guān)鍵性操作按規(guī)定執(zhí)行，并保存有相應(yīng)記錄。 ★ ★ ★ 應(yīng)急準(zhǔn)備（規(guī)則 8） 081001 了解應(yīng)急主管部門的職責(zé)和權(quán)限，有效履行應(yīng)急職責(zé)。 ★ ★ ★ 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析（規(guī)則 9） 091001 涉及本部門的不符合的報(bào)告符合程序要求。 ★ ★ ★ 092020 按照公司體系文件的規(guī)定對不符合、事故和險(xiǎn)情進(jìn)行了調(diào)查和分析。 ★ ★ ★ 船舶和設(shè)備的維護(hù)（ 規(guī)則 10） 101001 涉及船舶輪機(jī)部的設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的制訂和審批符合程序和設(shè)備維修保養(yǎng)的要求。 ★ ★ ★ 102020 船舶按規(guī)定報(bào)告船舶和設(shè)備的維修情況，報(bào)告的項(xiàng)目具 體、明確。按規(guī)定接收所屬船舶提交的船舶維修報(bào)告并對其進(jìn)行有效管理。 ★ ★ ★ 102020 按規(guī)定對船舶與設(shè)備情況進(jìn)行檢查，其周期和內(nèi)容符合有關(guān)規(guī)定。 ★ ★ ★ 102020 船舶設(shè)備維修方面的任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告并附有可能的原因，處理過程符合相關(guān)規(guī)定。 ★ ★ ★ 103001 提供了旨在增進(jìn)因突發(fā)性操作故障可能造成險(xiǎn)情的設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)的可靠性的具體措施（包括對備用設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試），相應(yīng)措施得到 落實(shí) 。 ★ ★ ★ 103002 為船舶提供足夠物料和設(shè)備備件，其相應(yīng)的供應(yīng)、使用和保管符合要求。 ★ ★ ★ 文件（規(guī)則 11） 113001 所配備的體系文件按要求予以保存，并備有清單、便于查閱。 ★ ★ ★ 35 中 華 人 民 共 和 國 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運(yùn)公司安全管理體系活動審核通用項(xiàng)目 — 人力資源管理 — 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 安全和環(huán)保方針（規(guī)則 2） 021001 熟悉公司安全與環(huán)境保護(hù)方針及管理目標(biāo)。 ★ ☆ ☆ 公司的責(zé)任和權(quán)利（規(guī)則3）、《國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)管理規(guī)定》、《中華人民共和國航運(yùn)公司安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)定》 032020 熟悉本崗位相關(guān)的職責(zé)、權(quán)限，并有效履行職責(zé)。 ★ ☆ ☆ 032020 船岸人員的聘用和關(guān)鍵崗位的任職資歷符合規(guī)定。對于國內(nèi)航運(yùn)公司的最高管理層、海務(wù)、機(jī)務(wù)等關(guān)鍵崗位的人員任職資歷和聘用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合如下要求：對 于經(jīng)營客船、散裝液體危險(xiǎn)品船的航運(yùn)公司最高管理層中應(yīng)有一人具備相對應(yīng)的船長或輪機(jī)長任職的從業(yè)資歷；對于經(jīng)營其它貨船的航運(yùn)公司海務(wù)、機(jī)務(wù)專職管理人員應(yīng)具備相對應(yīng)的不低于大副或大管輪任職的從業(yè)資歷；對于經(jīng)營客船、散裝液體危險(xiǎn)品船的航運(yùn)公司海務(wù)、機(jī)務(wù)專職管理人員應(yīng)具備相應(yīng)的船長或輪機(jī)長任職的從業(yè)資歷；海務(wù)、機(jī)務(wù)專職管理人員應(yīng)當(dāng)與企業(yè)簽訂一年以上全日制用工的勞動合同（《國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)管理規(guī)定》第九條）。 ★ ☆ ☆ 032020 船舶管理公司的最高管理層、機(jī)務(wù)、海務(wù)等崗位人員的適任條件符合《國內(nèi)船 舶管理業(yè)規(guī)定》的如下要求：經(jīng)營國內(nèi)沿海船舶管理業(yè)，經(jīng)營管理人員應(yīng)取得航運(yùn)或航海、船舶、船機(jī)及其他相關(guān)專業(yè)大學(xué)專科以上學(xué)歷，或中級以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱、交通部認(rèn)可的從業(yè)資格證書。經(jīng)營國內(nèi)沿海船舶管理業(yè)，海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員中應(yīng)至少有一 人持有與所管理船舶種類和航區(qū)相適應(yīng)的丙類船長、輪機(jī)長以上職務(wù)的適任證書；其他海務(wù)、機(jī)務(wù)管理 ★ ★ ★ 36 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 接上頁 032020 人員 應(yīng)持有與所管理船舶種類和航區(qū)相適應(yīng)的丙類二副、二管輪以上職務(wù)的適任證書。 ★ ★ ★ 032020 公司采取措施，避免其主要安全與防污染管理人員在船上或跨航運(yùn)公司兼職（《中華人民共和國航運(yùn)公司安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)定》第七條）。 ★ ★ ★ 指定人員（規(guī)則 4） 040001 協(xié)助指定人員完