基金管理公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及其職能-資料下載頁
2025-08-28 13:47本頁面
【導(dǎo)讀】股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。派一名代表作為股東代表參加股東會。及《銀華基金管理有限公司章程》行使職權(quán)。確定公司的經(jīng)營方針、經(jīng)營目標和經(jīng)營范圍；選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項；審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；單位各委派1名；4名為獨立董事；另有1名為公司總經(jīng)理。擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；對總經(jīng)理及其他高級管理人員業(yè)績表現(xiàn)進行評估，審定公司的基本管理制度、基本規(guī)章；風(fēng)險控制委員會報告;審議公司自有資產(chǎn)的審計事務(wù)；批準公司關(guān)于租用基金專用交易席位的方案；確定銷售代理、托管或注冊登記機構(gòu)及相關(guān)費率；檢查董事會決議的實施情況；員會會議，行使相應(yīng)職權(quán)；事會提名總經(jīng)理及督察員人選;告，發(fā)現(xiàn)問題及時提出意見或采取措施；
【正文】 五、運作保障部 運作保障部由基金會計清算和電腦信息兩部分組成。 基金會計室： （ 1） 與托管銀行核對現(xiàn)金余額、所持各證券的數(shù)量，并報告基金經(jīng)理； （ 2） 根據(jù)所持股票公司的股息分配以及所持到期債券等信息核對帳目； 15 （ 3） 計算單位基金資產(chǎn)凈值； （ 4）對基金交易實施事后監(jiān)控： 當基金交易已達公司內(nèi)部警示標準，如存在異常雙向交易行為，交易價格明顯高于市場收市價格等情況時 ，應(yīng)及時出具《警示報告》報告負責(zé)投資的副總經(jīng)理，副本交基金經(jīng)理部及監(jiān)察稽核部備案； （ 5）制作基金分紅方案及其他財務(wù)事項的說明性公告； （ 6）編制投資組合報告及其他財務(wù)報告。 （ 7） 交易系統(tǒng)中的開戶、資金存取、調(diào)撥以及交易席位租用有關(guān)的事宜； （ 8） 清算、交割、記帳及帳戶管理； （ 9） 與托管銀行通報每日交易情況。 電腦信息室： 電腦信息室主要負責(zé)公司辦公電腦軟硬件的開發(fā)、配置和維護；交易系統(tǒng)的日常維護；交易信息的收集、處理和備份；信息集成系統(tǒng)的安裝、開通與調(diào)試；影音監(jiān)控系統(tǒng)的日常監(jiān)控；辦公自動化系統(tǒng)的應(yīng)用維護；網(wǎng)站建設(shè)與維護；資訊系統(tǒng)的開發(fā)與維護等等。 注冊登記： 注冊登記的作用是 管理投資者的開放式基金賬戶，記錄持有人份額，進行份額過戶的機構(gòu)。注冊登記機構(gòu)通過一套計算 16 機系統(tǒng)執(zhí)行上述功能，即注冊登記系統(tǒng)（ TA）。登記過戶人員負責(zé)運行和維護登記過戶系統(tǒng)，執(zhí)行相關(guān)操作。 六、市場開發(fā)部 市場開發(fā)部主要負責(zé)基金品種開發(fā)及方案設(shè)計、市場推廣、對外宣傳、基金產(chǎn)品銷售與客戶服務(wù)；公司國際業(yè)務(wù)發(fā)展及加強公司的對外合作等。是公司制定發(fā)展戰(zhàn)略和開拓新業(yè)務(wù)的重要咨詢部門，也是對外服務(wù)的窗口部門。該部門下設(shè)： 產(chǎn)品開發(fā)室：負責(zé)新產(chǎn)品開發(fā)與運作研究；密切關(guān)注業(yè)界最新動態(tài)和發(fā)展趨勢，及時制定相應(yīng)的研究計劃 ，獨立或與外部機構(gòu)合作完成研究項目的策劃和實施；主動為公司發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢和建議。 市場推廣室：負責(zé)制定市場戰(zhàn)略和營銷計劃，組織協(xié)調(diào)市場戰(zhàn)略、營銷計劃的實施；策劃并協(xié)調(diào)完成廣告策劃、產(chǎn)品推介等工作；與媒體、客戶保持密切聯(lián)系，及時分析市場發(fā)展狀況，積極挖掘潛在客戶，及時與有關(guān)人士溝通；產(chǎn)品宣傳材料的制作及媒體宣傳工作。 客戶服務(wù)中心： 負責(zé)公司客戶的咨詢服務(wù)、直銷客戶的接待、客戶資料的管理、客戶投訴的接待與處理?？蛻糇稍兎?wù)主要包括人工咨詢電話的管理與接待；網(wǎng)站信息的管理及通過郵件向客戶反饋信息；自動語 音電話的管理與服務(wù)；自動傳真的管理與服務(wù)；相關(guān)資料的寄送和投資者研討會安排。直銷 17 客戶的接待包括協(xié)助直銷客戶在直銷網(wǎng)點完成申購和贖回指令的下達；協(xié)助直銷客戶進行款項劃撥和辦理相關(guān)手續(xù)?？蛻糍Y料的管理包括妥善保管客戶資料；對客戶資料的分類和分析；了解不同客戶的要求。客戶投訴的接待與處理，包括熱情、耐心地接待客戶的投訴；及時處理客戶的各類投訴并反饋給投資者。 七、監(jiān)察稽核部 為保證基金資產(chǎn)運作過程中的獨立性、合規(guī)性及有效性，最大限度的保護投資者利益，取信于市場，公司設(shè)立監(jiān)察稽核部。監(jiān)察稽核部是公司的職能部門，其行 政管理遵照公司各項規(guī)章制度執(zhí)行。監(jiān)察稽核部 直屬公司督察員領(lǐng)導(dǎo)， 獨立執(zhí)行基金資產(chǎn)運作的監(jiān)察稽核工作?！蔼毩ⅰ笔侵钙洫毩⒂诠酒渌块T和管理層，獨立于基金資產(chǎn)運作，或其他影響該部門公正、客觀開展工作的關(guān)系 。監(jiān)察稽核部經(jīng)理由督察員提名，總經(jīng)理任命。 監(jiān)察稽核部的職責(zé)為： 負責(zé)制定公司及基金資產(chǎn)運作的監(jiān)察稽核制度； 檢查、監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況，警示公司內(nèi)部管理及基金運作中的風(fēng)險，及時提出改進意見并監(jiān)督落實； 檢查評價公司及基金資產(chǎn)運作的內(nèi)部控制制度的合法性、合規(guī)性、合理性、完備性和有效性； 檢查基金各項報告、報表、統(tǒng)計資料、記錄及公開披露 18 信息的真實性和準確性； 調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)案件，協(xié)助監(jiān)管機關(guān)處理相關(guān)事宜； 調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)案件，協(xié)助監(jiān)管機關(guān)處理相關(guān)事宜。 八、外派機構(gòu) 外派機構(gòu)是公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在公司總部以外地區(qū)設(shè)立的辦事機構(gòu)，初期只設(shè)立北京辦事處，主要負責(zé)與主管部門、各行業(yè)主管機關(guān)、機構(gòu)客戶以及主要媒體的溝通與聯(lián)系；收集國內(nèi)外的相關(guān)政策、信息和動態(tài)，在第一時間向公司通報；負責(zé)相關(guān)的接待和服務(wù)工作等。
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