xx基金管理有限責任公司投資管理制度-資料下載頁
2025-04-22 23:50本頁面
【正文】 清算部必須確保系統(tǒng)清算數(shù)據(jù)的保密安全，不得外泄公司的投資機密。 第五節(jié) 投資風 險管理 第四十六條 對合規(guī)性風險的控制包括：審計與合規(guī)委員會、督察員、監(jiān)察稽核部構成合規(guī)性監(jiān)督系統(tǒng)，對基金投資的合規(guī)性進行動態(tài)、靜態(tài)的監(jiān)督、評估。 第四十七條 督察員、監(jiān)察稽核部在基金投資管理過程中的主要職責為： （一） 調查、評價基金投資管理工作以及各相關部門、人員遵守國家有關法律法規(guī)和公司相關制度的情況； （二） 檢查基金內部風險控制制度的建立和執(zhí)行情況； （三） 對基金資產(chǎn)管理風險進行評估、預測和控制； （四） 定期或不定期對基金決策程序進行審查，對交易情況進行實時監(jiān)督，對異常情況進行調查，并有權要求基金經(jīng)理做出解釋和及時修正； （五） 在特定情況下，有權對基金經(jīng) 理的交易指令進行事前審查。 第四十八條 督察員對公司在投資業(yè)務中存在的不規(guī)范交易活動，應知而未知或知而不報的行為負責。 xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 9812 第四十九條 投資組合風險的控制： （一） 公司建立有效的投資風險評估與管理制度，金融工程小組負責建立投資組合風險度量模型、出具投資組合風險度量報告并提交風險控制委員會。 （二） 風險控制委員會根據(jù)投資組合風險度量報告對投資組合的風險進行評價和控制。 第五十條 投資風險管理的具體措施包括： （一） 建立防范員工道德風險的有關制度，基金會計、交易員等業(yè)務保障崗位分別實行定期輪崗制度；基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理實行強制休假制度；部門內部同質崗位之間實行交叉 檢查；部門經(jīng)理對各崗位的工作底稿隨機抽查；嚴禁一個人同時掌握投資交易系統(tǒng)的維護口令和操作口令； （二） 集中 交易室應建立嚴格的門禁制度、信息處理禁止制度、交易員行為禁止制度。 （三） 建立技術限制制度。在技術可行的前提下，在執(zhí)行交易的電腦程序中作相應的口令限制、權限限制設置，對異常的交易行為設置示警功能，對限制表的預警設置等。 （四） 建立交易員交易上限控制制度?；鸾灰撞繎槍€別交易員的從業(yè)經(jīng)驗及能力設置相應交易限額，交易限額在交易系統(tǒng)上設定并由交易系統(tǒng)自動監(jiān)控。 （五） 建立對大額交易的控制制度。公司對大額交易作出定義并針對大額交易 建立書面的復核制度，所有大額交易需得到基金經(jīng)理的再確認并通知投資決策委員會。 （六） 建立雙重復核制度。對重要委托指令，要求得到基金經(jīng)理的再確認并通知投資決策委員會。 （七） 建立基金投資業(yè)務保密制度。從投資策劃到具體操作至結束全過程實行嚴格的保密和隔離制度。 （八） 公司嚴 禁一個人同時掌握投資交易系統(tǒng)的維護口令和操作口令；嚴xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 9813 禁由一人完成應由至少兩個人分別完成的工作，實現(xiàn)崗位之間的相互監(jiān)督。 （九） 建立規(guī)范的文檔管理制度。 妥善保管 各類投資交易資料，包括調研報告，書面投資指令、執(zhí)行結果等，稽核部門應定期對其進行檢查。 （十） 建立投資績效評價、 投資風險即時發(fā)現(xiàn)制度。公司設立專門的 風險評估小組和業(yè)績評估小組，定期對每個階段的風險和業(yè)績作出評價。 （十一） 建立和托管銀行的對賬制度。每日按時核對所有賬目。 （十二） 在系統(tǒng)中應該對強制定期修改口令進行設置； （十三） 對離職、離崗等人員要及時修改或收回授權及其口令； （十四） 公司實行基金投資限制表制度。投資決策委員會根據(jù)市場情況制定基金投資限制表，對已經(jīng)暴露高風險的投資品種作出投資限制，公司管理的基金嚴禁對限制表所列的證券進行投資。 （十五） 定期檢討與適時調整； （十六） 運營清算部通過交易數(shù)據(jù)的核對，對當日交易操作進行復核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券投資基 金管 理暫行辦法》、《基金契約》、公司相關管理制度的交易操作，須立刻向投資決策委員會主任委員、投資管理部經(jīng)理、督察員和監(jiān)察稽核部匯報，并同時通報基金交易部。 第五章 附則 第五十一條 本制度由本公司負責解釋、修改。 第五十二條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。
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