【導(dǎo)讀】建設(shè)投資的新增長點。城市軌道交通項目的建設(shè)具有復(fù)雜性、長期性和動態(tài)性，任何工。工程變更對合同價格和合同工期具有很大的“破壞性”，良好的工程變更管理有助。于建設(shè)目標的實現(xiàn)，對控制工程的進度、質(zhì)量和降低工程造價有著十分重要的作用。對我國正在進行的城市軌道交通項目的建設(shè)提供一定的參考價值。

　　

【正文】 是非法利潤。因此建設(shè)項目主體行為作為一種組織行為對建設(shè)項目工程變更的生成具有重要的影響是建設(shè)項目工程變更控制的重點和難點。 圖 工程變更的影響因素 個體行為因素 人是諸多生產(chǎn)要素中最活躍的因素，人的因素是影響建設(shè)項目工程變更生成的重要因素。建設(shè)項目主體各方參建人員專業(yè)技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)道德水準是影響工程變更生成的兩大核心要素，如設(shè)計方專業(yè)技術(shù)人員素質(zhì)偏低設(shè)計文件編制粗糙達不到規(guī)定的設(shè)計深度和質(zhì)量要求，勢必引發(fā)工程開工后的設(shè)計變更；承包商專業(yè)技術(shù)人員技術(shù)素質(zhì)偏低造成編制的施工技術(shù)方案無法實施，必然引起工程開工后的施工措施變更；此外，業(yè)主、監(jiān)理方、設(shè)計方或承包商專業(yè)技術(shù)人員和管理人員職業(yè)道德水準不高的情形下極易誘發(fā)工程變更影響因素 主 觀因素 客觀因素 主體行為因素 個體行為因素 政策法規(guī)因素 市場因素 環(huán)境因素 合同因素 制度因素 成本因素 質(zhì)量因素 黃河科技學(xué)院畢業(yè)論文 第 18 頁 人為的不合理工程變更甚至惡意工程變更，參與 者往往通過不合理工程變更或者惡意工程變更損害投資人經(jīng)濟利益為個人或個別組織謀求非法經(jīng)濟利益 政策法規(guī)因素 一個成熟的建筑市場中政府為了推動行業(yè)技術(shù)進步維護社會公共利益一般會適時強制性地要求淘汰或限制使用落后產(chǎn)品落后技術(shù)和落后工藝，淘汰或限制使用落后產(chǎn)品落后技術(shù)和落后工藝的過程也是一個工程變更生成的過程。當建設(shè)項目設(shè)計文件和施工組織設(shè)計文件中使用了政策法規(guī)明令禁止或限制使用的落后產(chǎn)品工藝和技術(shù)時，必須以相應(yīng)的設(shè)計變更或施工措施變更的方式予以調(diào)整，以滿足政策法規(guī)要求。 市場因素 對房地產(chǎn) 項目而言，從銷售和客戶服務(wù)環(huán)節(jié)反饋的客戶或潛在客戶對工程產(chǎn)品規(guī)劃設(shè)計和細部處理上的改進要求可能引發(fā)工程的設(shè)計變更和施工措施變更。如由樓盤銷售走勢引發(fā)的對房地產(chǎn)開發(fā)計劃的調(diào)整可能引起部分已開工工程的計劃變更，北方地區(qū)居民因氣候和居住習(xí)慣的原因一般要求住宅陽臺為封閉式。在高檔精裝房小區(qū)開發(fā)過程中，當施工圖中為非封閉陽臺時應(yīng)以設(shè)計變更形式予以調(diào)整以滿足客戶合理的功能需求 環(huán)境因素 環(huán)境因素包括自然環(huán)境因素和社會環(huán)境因素。自然環(huán)境因素中當建設(shè)項目的工程地質(zhì)條件、水文條件發(fā)生變化時必然引起相應(yīng)的工程變更。 如城市軌道交通項目工程施工過程中基底出現(xiàn)軟土層為保證工程建設(shè)質(zhì)量通常采用換土或打樁等工程技術(shù)措施從而產(chǎn)生設(shè)計變更和相應(yīng)的施工措施變更。社會環(huán)境因素亦是引發(fā)工程變更的重要因素，如工程所在地政府出于發(fā)展地方經(jīng)濟的目的要求分包建設(shè)工程，常常使得承包商不得不改變原定施工方案。還有諸如工程所在地部分材料供應(yīng)短缺需進行材料品種代換以保障工程順利實施從而產(chǎn)生設(shè)計變更。 合同因素 合同是調(diào)節(jié)建設(shè)項目參與各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，合同一經(jīng)簽定即具有法律效力。各類建設(shè)工程合同中有關(guān)工程變更條款的約定對建設(shè)項目主體 各方工程變更行為具有重要的導(dǎo)向作用。當合同中缺乏具有激勵和約束作用的工程變更條款或者雖然制定 黃河科技學(xué)院畢業(yè)論文 第 19 頁 了相關(guān)激勵和約束條款但不具備可操作性時，將不利于激發(fā)積極的工程變更行為容易引發(fā)負面的工程變更行為，對建設(shè)項目工期質(zhì)量和成本控制將產(chǎn)生不利影響。反之，當合同中存在具有激勵和約束作用的工程變更條款時，在合理的經(jīng)濟利益驅(qū)動下將有利于激發(fā)建設(shè)項目參與各方管理人員的潛能，參與者將最大限度地減少不必要的工程變更，增加合理的工程變更，對建設(shè)項目的工期質(zhì)量和成本控制將產(chǎn)生積極的推進作用 制度因素 制度因素包括業(yè)主工程管理 制度和政府工程管理制度。業(yè)主工程管理制度是影響工程變更發(fā)生的重要因素。當業(yè)主內(nèi)部工程管理制度松懈，尤其是設(shè)計管理和現(xiàn)場管理混亂時，勢必引起大量工程變更發(fā)生，特別是對于工程變更缺乏有效的管理和控制時常常會產(chǎn)生大量不必要的工程變更甚至是惡意工程變更。政府工程管理制度亦是引發(fā)工程變更的源頭，我國建筑市場是一個以國有投資占主導(dǎo)地位的市場，政府工程或以國有投資占主導(dǎo)地位的工程是建筑市場的主體，由于政府工程管理制度的缺陷，尤其是對工程變更缺乏有力的控制手段和明晰的控制程序，導(dǎo)致釣魚工程屢禁不止。一些業(yè)主單位通過工程變更 謀求建設(shè)規(guī)模的擴大或建設(shè)標準的提高從而造成投資規(guī)模失控投資效益低下。 成本因素 業(yè)主根據(jù)建設(shè)項目總體成本控制目標下達的單位工程或分部分項工程成本控制計劃必然帶來工程施工圖的調(diào)整和優(yōu)化，從而產(chǎn)生一系列的設(shè)計變更和相應(yīng)的施工措施變更。如對基礎(chǔ)型式的調(diào)整、裝修標準的變動、安裝主材供應(yīng)廠家或品牌的改變等等。 質(zhì)量因素 質(zhì)量因素引起的工程變更包括兩個方面：一是工作質(zhì)量低劣引起的工程變更，如設(shè)計圖紙施工方案不滿足現(xiàn)場條件等；二是提高工程質(zhì)量標準引起的工程變更，如業(yè)主為了滿足某一特定客戶群體需求調(diào) 整精裝修標準，為了創(chuàng)造品牌業(yè)主調(diào)整合同中約定的工程質(zhì)量等級標準，以達到評優(yōu)的目的。上述質(zhì)量行為必然帶來一系列的設(shè)計變更和施工措施變更。因此質(zhì)量因素亦是工程變更生成的重要源頭 。 黃河科技學(xué)院畢業(yè)論文 第 20 頁 4 BT 模式下城市軌道交通項目工程變更的有效控制措施 BT 模式下城市軌道交通項目工程變更的 預(yù)防措施 設(shè)計階段對造價影響非常大，加強設(shè)計階段的管理，預(yù)防工程變更，不但能控制投資也能減少變更的發(fā)生，因為有些變更完全是由于設(shè)計人員本身的素質(zhì)或是對規(guī)范、標準理解不深造成的，如施工方案不滿足現(xiàn)場施工條件，或不能完整表達業(yè)主的意圖等 ，對此，要給予設(shè)計單位相對充足的時間，便于他們完成達到規(guī)范規(guī)定的設(shè)計深度和施工要求的圖紙。另外要仔細審圖，將圖紙?zhí)峤唤o各審查單位，滿足相關(guān)部門的要求，盡量減少錯漏的發(fā)生。對非發(fā)生不可的變更，也應(yīng)盡量提前實現(xiàn)，變更得越早，損失越小；反之，損失就越大。因此在施工前做好各方面的交底工作，各專業(yè)的施工隊要把施工難點、相互沖突的地方在施工前就提出來，并擬定解決方案，以避免或減少在施工過程中的錯誤。 嚴格執(zhí)行設(shè)計標準，推廣標準化設(shè)計，應(yīng)用限額設(shè)計、價值工程等理論對工程建設(shè)項目設(shè)計階段的投資進行有效的控制，防止設(shè)計 人員一味地進行保守設(shè)計而造成設(shè)計成果超定額、超標準。設(shè)計人員必須加強經(jīng)濟觀念，時刻把握兩個標準：即功能標準和價值標準，使其協(xié)調(diào)一致。將過去的“畫完算”改為現(xiàn)在“算著畫”。 有些承包商常常有意采用不平衡報價，將開工早的工程細目報價高一些，而將開工晚的工程細目報價低一些；或者將工程量可能增大的工程細目報價高一些，而將工程量可能減小的工程細目報價低一些等等。為避免單價不平衡現(xiàn)象，在招標時，一方面應(yīng)進一步完善現(xiàn)行招標文件的計量支付規(guī)定，對每一個工程細目的單價構(gòu)成 (包括計價內(nèi)容和費用構(gòu)成 )應(yīng)進行全面詳細的規(guī)定； 另一方面，在評標時應(yīng)對承包商的不平衡報價現(xiàn)象進行限制。最后，應(yīng)對承包商的合同造價進行深入的分析和評估，確定該項目的成本以及承包商可能獲得的預(yù)期利潤，并且加強單價分析，對因不平衡報價產(chǎn)生的單價偏高或偏低的工程細目及與此有關(guān)的工程變更，更應(yīng)加強跟蹤和控制。 制定完善的建設(shè)項目工程變更控制指標體系及相應(yīng)的責(zé)任追究制度和激勵機制使得項目管理人員既有管理工程變更的壓力，也有控制工程變更的動力。監(jiān)理和承包人均應(yīng)建立專門的統(tǒng)計機構(gòu)，配備專業(yè)統(tǒng)計人員。明確相關(guān)人員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范各級管理人員在變更和簽證中的行 為，提高其履行職責(zé)的積極性。其次應(yīng)明確工程變更的評審程序；工程變更文件的格式內(nèi)容；工程量清單中各細目單價所包含的內(nèi)容；哪 黃河科技學(xué)院畢業(yè)論文 第 21 頁 些工作內(nèi)容納入何項工程細目中，哪些工作內(nèi)容作為承包商附屬工作不單獨計量支付，等等，這些都應(yīng)在合同當中進行明確規(guī)定，并且讓每一個參與施工項目的人了解合同，只有在認真研究、領(lǐng)會掌握了合同文件的基礎(chǔ)上，才能保證計量支付的準確合理。 設(shè)計變更都應(yīng)該資料齊全，內(nèi)容表達清楚，有具體的變更部位、變更原因、變更項目、數(shù)量，以及特殊情況的技術(shù)處理意見等，這就要求了駐地現(xiàn)場監(jiān)理工程師對現(xiàn)場發(fā)生的所有施工 情況、進度情況及工程量要做好現(xiàn)場記錄，并建立相應(yīng)的監(jiān)理旁站記錄與監(jiān)理日志，與計量監(jiān)理工程師相互配合，為控制投資打好堅實的基礎(chǔ)。在施工過程中，為了更好地控制變更和現(xiàn)場簽證，應(yīng)認真審核工程圖紙并建立計量支付臺帳，對每一期計量支付數(shù)據(jù)進行存檔備份，隨時掌握了解工程造價支付情況，與現(xiàn)場施工進度是否相符 .城市軌道交通工程的特點決定了其 BT 模式不同于其它行業(yè)的 BT 模式。這主要是由于城市軌道交通項目 BT 主辦方具有多年的運營和維護經(jīng)驗，掌握機電設(shè)備和車輛使用的實際狀況，在對基礎(chǔ)設(shè)施的維護中深刻理解“運營優(yōu)先，安全笫一”的含 義和工程的實際使用要求。因此，城市軌道交通工程 BT 模式一般采用弱 BT 模式，在工程的實施過程中進行全方位的監(jiān)控在對工程變更的管理中，對重大變更和重要變更履行業(yè)主的職責(zé) [11]。 BT 模式下城市軌道交通項目工程變更的 控制 措施 依據(jù)工程變更內(nèi)容進行分類的控制措施 工程變更依據(jù)變更內(nèi)容，可劃分為工作范圍變更、施工條件變更、設(shè)計變更、施工變更和技術(shù)標準變更等。變更內(nèi)容不同，存在不同的控制要求。 工作范圍變更的控制 （ 1）對于工程規(guī)模小、費用低的額外工程，建議工程師通過發(fā)布變更令實施。承包商往往 考慮與業(yè)主關(guān)系同意實施，但會提出重新商定額外工程單價，因變更工程量較小，工程師通過協(xié)商認可新的價格，實施額外工程單價。 （ 2）對于變更工程量適中、變更費用不高的額外工程，建議工程師盡量避免采用變更令，可以采用一種稱為“承擔(dān)小任務(wù)的承包商清單”（ Small work Roster）的變更控制手段。這一方法是西雅圖市政基礎(chǔ)設(shè)施審核辦公室（ Of fice of Cityauditor）建議的。采用這種機制可不通過競爭形式發(fā)包新增工程，而且避免承包商通過變更令獲得額外的間 黃河科技學(xué)院畢業(yè)論文 第 22 頁 接費與利潤。 （ 3）對于變更工程量大、變更費 用高的額外工程，可采用邀請招標確定中標單位，承擔(dān)額外工程施工帶來的費用。 施工條件變更的控制措施 （ 1）當招標描述的現(xiàn)場條件與實際現(xiàn)場條件不同或存在差異時，工程師應(yīng)識另蚍項變化是否構(gòu)成變更，識別的依據(jù)是此項改變是“一個有經(jīng)驗的承包商預(yù)先能否合理預(yù)料到”，如此項改變是一個有經(jīng)驗的承包商報價時能預(yù)料到的，認為此項改變不構(gòu)成變更，工程師不需發(fā)布變更令，認為因此改變而產(chǎn)生的費用在投標報價中已考慮：如此項改變是有經(jīng)驗承包商投標報價時無法預(yù)料到的，則認為此項改變構(gòu)成工程變更，工程師發(fā)布變更令實施工程變更。 （ 2）不 明的施工現(xiàn)場施工條件，如地質(zhì)情況、惡劣的天氣等，是一個有經(jīng)驗承包商無法預(yù)料到的，此項改變構(gòu)成變更，工程師應(yīng)發(fā)布變更令實施變更。 設(shè)計變更的控制措施 （ 1）設(shè)計變更責(zé)任分析。設(shè)計變更事件發(fā)生后，工程師應(yīng)分析設(shè)計變更產(chǎn)生的原因，設(shè)計變更產(chǎn)生原因可歸納為：業(yè)主從使用角度出發(fā)，改變工程局部功能；勘探、設(shè)計圖紙深度不夠；設(shè)計圖紙矛盾，方案不合理，設(shè)計圖紙錯誤；監(jiān)理工程師和承包商提出合理化建議；設(shè)計規(guī)范的修改；監(jiān)理工程師指令錯誤或指令不及時；承包商擅自修改設(shè)計圖紙或不按圖施工。對于前 6 種原因，產(chǎn)生工程變更的責(zé)任者是 業(yè)主，設(shè)計變更產(chǎn)生費用及工期延誤由業(yè)主承擔(dān)；第 7 種原因，工程變更責(zé)任者是承包商，變更費用由承包商承擔(dān)，工期不得順延。 （ 2）設(shè)計變更圖紙控制。設(shè)計變更涉及到設(shè)計圖紙的修改，設(shè)計變更的圖紙必須由原設(shè)計單位提供，或由承包商提供設(shè)計圖紙，但必須由設(shè)計單位審查并簽字確認，除設(shè)計單位，任何項目參與者提供的圖紙均為無效。這必須形成一項制度，為保證這一制度的貫徹，業(yè)主可作這樣的規(guī)定：設(shè)計變更一般情況下若沒有設(shè)計單位提供的變更圖紙，不得進行變更價款的結(jié)算。另外，為保證變更設(shè)計圖紙的合理性及可施工性，設(shè)計單位提供的設(shè)計變更圖 紙均應(yīng)由總監(jiān)理工程師審查，經(jīng)審查批準后的圖紙才作為承包商實施變更的依據(jù)。 施工變更的控制措施 黃河科技學(xué)院畢業(yè)論文 第 23 頁 FIDIC 合同條件規(guī)定：“承包商對所有現(xiàn)場作業(yè)和施工方法的完備、安全、穩(wěn)定負全部責(zé)任”。這一規(guī)定表示在通常情況下施工方案變更造成的損失由承包商負責(zé)。另外FlDIC 還規(guī)定：“承包商有權(quán)依照工程師批準施工進度計劃自主組織施工”。因此，承包商有權(quán)改變施工技術(shù)方案以及施工順序，當然這種改變的責(zé)任應(yīng)由承包商承擔(dān)，無須按變更程序來處理，因此承包方在變更之前要慎重考慮，此種變更是否會給業(yè)主造成損失，是否會承擔(dān)賠償責(zé)任。 而對于設(shè)計變更引起的施工技術(shù)方案的改變、施工順序的改變以及業(yè)主要求的加速施工，應(yīng)按正式變更程序來處理。 技術(shù)標準變更的控制措施 技術(shù)標準變更是在合同有效的條件下進行的對合同狀態(tài)的修改，為了實現(xiàn)更好的達到合同預(yù)期目的?？梢酝ㄟ^工程變更令來實施。 依據(jù)工程變更性質(zhì)進行分類的控制措