【正文】 評及時(shí)防 風(fēng)險(xiǎn)；重要單證印鑒卡，保管交接手續(xù)嚴(yán)；交接必交有權(quán)人，簽字確認(rèn)責(zé)任清；及時(shí)對賬好處多，每筆明細(xì)須勾挑；不符款項(xiàng)查到底，客戶資金有保障；萬丈高樓平地起，郵儲創(chuàng)業(yè)有根基；執(zhí)行制度是根本，資金安全 hold ??；二零一二龍年到，全行齊心志氣高，穩(wěn)步前行創(chuàng)佳績，郵儲銀行騰飛齊歡笑。 六、情景劇《魔高一尺道高一丈》 七、情景劇《一張都不能少》 開戶資料要齊全，沒有授權(quán)不能辦。 八、情景劇《剖析案例嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)》 如何抓好風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防控資金案件。 切實(shí)貫徹落實(shí)銀監(jiān)部門以及 總行的管理要求，要持續(xù)開展全員的警示教育活動，營造良好的合規(guī)文化氛圍。 健全完善全行的內(nèi)控體系，要使風(fēng)險(xiǎn)管理覆蓋全員全業(yè)務(wù)以及全流程。 切實(shí)抓好各級人員的履職，尤其要抓好高管人員和關(guān)鍵崗位人員的履職，真正形成制度制約、流程制約、崗位制約的管理機(jī)制。 發(fā)揮三道防線的協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成合力，切實(shí)防范各類資金案件?！扒爸泻笈_齊聯(lián)動，合規(guī)經(jīng)營促發(fā)展” 銀行因?yàn)橛行Ч芸仫L(fēng)險(xiǎn)而生存和繁榮，也會因?yàn)楣芸夭涣Χ『拖?，審?jì)條線在努力尋找內(nèi)審工作和案防工作的結(jié)合點(diǎn)和著力點(diǎn)，以查履職促執(zhí)行為抓手，在推動全行案防體系健全、郵銀協(xié)調(diào)、上下聯(lián)動、促進(jìn)案防工作落地落實(shí)方面發(fā)揮了積極的作用。市郵政公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視案防工作，把問題整改情況納入了管理人員的績效考核，努力打造良好的案防環(huán)境，同時(shí)分行各條線、各單位與同級郵政企業(yè)齊心協(xié)力、共同營造“人人合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的案防氛圍。 九、歌曲《眾志成城保安全》一支竹篙耶難度汪洋海眾人劃槳吆開動大帆船郵儲 銀行耶揚(yáng)帆正起航 4 大家合力吆開創(chuàng)一片天 一加十十加百百加千千萬你加我我加你共把案防關(guān)同舟嘛共濟(jì)海讓路你我同心保安全 百舸爭流千帆進(jìn)郵儲發(fā)展要穩(wěn)健 只重經(jīng)營，走呀走不遠(yuǎn)案件風(fēng)險(xiǎn)，必須要防范愚公一人，難把大山移郵儲眾人，案防長城建 捍衛(wèi)嘛企業(yè)的生命，守護(hù)運(yùn)營的安全同志我們手牽手合規(guī)要牢記心間 2021 年是郵儲銀行北京分行向商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型的重要一年，是深化改革的關(guān)鍵之年，案件防控工作至關(guān)重要。郵儲銀行北京分行仍將堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營的理念，強(qiáng)化案件防控體系和機(jī)制作用的發(fā)揮， 使各項(xiàng)規(guī)章制度落實(shí)到位，通過補(bǔ)充完善制度，強(qiáng)化各級人員履職效能，把案防工作嵌入到各流程、各環(huán)節(jié)當(dāng)中，提高發(fā)現(xiàn)和防控案件風(fēng)險(xiǎn)的能力，為郵儲銀行北京分行穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。 第四篇：商業(yè)銀行分行案防考核方案 案防考核分為以下三部分內(nèi)容： 一、案件防控工作質(zhì)量（占 30 分） 主要考察各單位有無按照總分行的要求及各項(xiàng)活動安排進(jìn)行信息報(bào)送、各項(xiàng)自查、資料報(bào)送及組織各項(xiàng)活動等。按未完成項(xiàng)目占總項(xiàng)目比例扣罰相應(yīng)分?jǐn)?shù)。由法律合規(guī)部提供數(shù)據(jù)。 二、內(nèi)控及案防執(zhí)行力建設(shè)（占 40 分） 主要考察各單位的案防工作質(zhì)量，包括但不限于各項(xiàng)案防自查報(bào)告質(zhì)量、活動安排的合理性、案防工作的實(shí)際效果等。由法律合規(guī)部提供數(shù)據(jù)提交案防領(lǐng)導(dǎo)小組做最終評價(jià)。 三、整改情況（占 30分） 主要考察各單位對內(nèi)外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，主要包括是否按時(shí)、按要求整改以及整改效果等。由法律合規(guī)部提供數(shù)據(jù)。 對以下情況實(shí)行“一票否決制”： （一）對內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的單位，其考評結(jié)果直接評為不合格。案件是否為重大、惡性，由案發(fā)機(jī)構(gòu)屬地銀監(jiān)局進(jìn)行認(rèn)定。 （二）如果被考評機(jī)構(gòu)內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、內(nèi)外部監(jiān)管部門已經(jīng)上門辦案而被考評機(jī)構(gòu)仍未向分行報(bào)送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評等級直接評為不合格。 （三）如果被考評機(jī)構(gòu)內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件 發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)單項(xiàng)考評等級直接評為不合格。 （四）如果被考評機(jī)構(gòu)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查之后，仍然在內(nèi)發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評等級直接評為不合格。 第五篇：關(guān)于銀行案防季度總結(jié)匯報(bào) 關(guān)于銀行案防季度總結(jié)匯報(bào) 2 篇 總結(jié)一 四季度，支行加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。 一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。 加強(qiáng)對高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰核查、誰負(fù)責(zé)、誰回復(fù)”的原則，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。 對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí)，利用晨會的形式點(diǎn)評上日工作情況，采取表揚(yáng)與批評相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平。 二、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。 支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。 同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn) 事件進(jìn)行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發(fā)生。 三、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識教育。 支行要求分管行長及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護(hù)意識，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。 支行始終堅(jiān)持每日 二次晨會制度、堅(jiān)持每周部門例會制度，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對錯(cuò)綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)形勢，強(qiáng)化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟(jì)犯罪。 四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài) 本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談，重點(diǎn)對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性 ，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為 。同時(shí)，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通。 城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。 通過聯(lián)動走訪，支行能及時(shí)掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助，對 癥下藥，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果。 工作匯報(bào)二 為進(jìn)一步提高分行全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識，加強(qiáng)分行內(nèi)控案防，提升內(nèi)控管理水平，推進(jìn)反洗錢能力前沿化。 xx 月 xx 日下午， xx 銀行 xx分行組織召開了內(nèi)控案防及反洗錢工作會議，分行全體干部員工參加本次會議。 會議分為兩個(gè)議題進(jìn)行，內(nèi)控案防工作方面，劉 xx 行長對分行的合規(guī)理念進(jìn)行了具體闡述，傳達(dá)學(xué)習(xí)總行 2020 年一季度工作會議上的講話精神，并對分行 2020 年的合規(guī)工作進(jìn)行部署： 一是堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，打造忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)膱?zhí)紀(jì)隊(duì) 伍 。 二是端本正源，推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系持續(xù)完善 。 三是堅(jiān)持“尚合規(guī)”導(dǎo)向，持續(xù)深化合規(guī)文化建設(shè) 。 四是加大消費(fèi)者權(quán)益保障力度，積極落實(shí)消保主體責(zé)任 。 五是扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)檢查，強(qiáng)化整改工作 。 六是筑牢底線，保持問責(zé)懲戒高壓態(tài)勢 。 七是加強(qiáng)員工異常行為排查力度，切實(shí)管控員工異常行為。 反洗錢工作方面，劉 xx 行長對分行 2020 年反洗錢工作提出了具體要求，并強(qiáng)調(diào)反洗錢是全行性的工作，各部門要高度重視、通力合作，強(qiáng)化反洗錢主體責(zé)任意識，共同做好分行的反洗錢工作， 切實(shí)履行反洗錢主體義務(wù)。 本次會議，旨在讓分行全員認(rèn)識到內(nèi)控案防及反洗錢工作的重要性，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“反洗錢人人有責(zé)”觀念，要求各部門持之以恒抓好內(nèi)控案防及反洗錢工作，堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線，切實(shí)筑牢案件防控的基礎(chǔ)，推動分行各項(xiàng)工作穩(wěn)健發(fā)展。