商業(yè)銀行董事履職報告-資料下載頁
2025-04-01 21:08本頁面
【正文】 （五）可能損害存款人和中小股東利益的事項。 第二十四條高管董事應(yīng)當(dāng)完整、真實、及時地向董事會報告本行經(jīng)營情況及 相關(guān)信息，保證董事會及其成員充分了解本行運行狀況。 第二十五條高管董事應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行董事會決議，并將執(zhí)行情況及時報告董事會。高管董事應(yīng)當(dāng)認真研究決議執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，提出科學(xué)可行的意見和建議供董事會討論決策。 第三章履職評價方法和應(yīng)用 第二十六條本行按對所有在任董事進行履職評價。在評價內(nèi)，任職崗位發(fā)生變化的董事，在綜合履職信息的基礎(chǔ)上進行評價。 第二十七條董事會辦公室應(yīng)建立董事履職檔案，記錄董事在任期內(nèi)的各項履職盡責(zé)情況，包括但不限于： （一）董事親自出席和委托出席董事 會及相關(guān)會議情況； （二）董事在董事會及相關(guān)會議上的發(fā)言和表決情況； （三）董事參加董事會調(diào)研活動情況； （四）董事參加相關(guān)培訓(xùn)的情況。 第二十八條董事會負責(zé)董事履職評價工作的董事自評、董事互評、董事會評價等環(huán)節(jié)。 董事應(yīng)在每一會計結(jié)束后三個月內(nèi)提交個人述職報告。董事會應(yīng)在每一會計結(jié)束后三個月內(nèi)對董事進行履職評價，形成上一的全體董事履職初步評價結(jié)果。由董事會辦公室將董事履職檔案、董事述職報告和董事會的評價結(jié)果送監(jiān)事會辦公室。 第二十九條監(jiān)事會審計委員會召開會議，對董事會的評價結(jié)果進行審議。 監(jiān)事會在監(jiān)事會審計委員會審議結(jié)果的基礎(chǔ)上，組織召開董事述職會，聽取董事述職，審閱董事述職報告。監(jiān)事會根據(jù)監(jiān)事會審計委員會審議結(jié)果，并綜合考慮董事履職檔案和董事述職情況等因素，于上一會計結(jié)束后四個月內(nèi)召開會議，決議形成最終評價結(jié)果。 第三十條董事履職評價結(jié)果等級分為稱職、基本稱職、不稱職三類： 稱職（ 2 分 3 分）：達到或超過本行董事履職標準要求； 基本稱職（ 分（含） 2 分（含））：基本達到本行董事履 職標準要求； 不稱職（ ）：未能達到本行董事履職標準要求。 有下列行為或情形之一的不得評為稱職： （一）董事該內(nèi)未能親自出席三分之二（含）以上的董事會會議的； （二）董事表達反對意見時，未能與所表達的意見行使一致的表決權(quán)的； （三）董事會違反章程、議事規(guī)則和決策程序議決重大事項，董事未提出反對意見的； （四）本行資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量等主要審慎監(jiān)管指標未達到監(jiān)管要求，董事未能及時提請董事會有效整改的； （五）本行經(jīng)營戰(zhàn)略出現(xiàn)重大偏差，董事未能及時提出意見或修正要求的； （六）本行風(fēng)險管理政策出現(xiàn)重大失誤，董事未能及時提出意見或修正要求的； （七）銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。有下列行為或情形之一的應(yīng)當(dāng)評為不稱職： （一）泄露商業(yè)秘密，損害本行合法利益的； （二）在履職過程中獲取不正當(dāng)利益，或者利用董事地位謀取私利的； （三）董事會決議違反法律、法規(guī)或者本行章程，致使本行遭受嚴重損失，董事沒有提出異議的； （四）銀行業(yè)監(jiān)管管理機構(gòu)認定的其他嚴重失職 行為。 第三十一條監(jiān)事會辦公室應(yīng)于監(jiān)事會對董事履職評價決議形成后將評價結(jié)果通知董事會辦公室，由董事會辦公室通知董事本人。董事對評價結(jié)果有異議的，可于接到評價結(jié)果通知后向監(jiān)事會提出書面復(fù)議申請及相關(guān)復(fù)議材料。 監(jiān)事會收到董事評價復(fù)議申請后召開監(jiān)事會會議進行復(fù)議，復(fù)議結(jié)果經(jīng)監(jiān)事會會議決議形成。 監(jiān)事會有權(quán)做出維持或調(diào)整原評價結(jié)果的決議。 第三十二條監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將最終評價結(jié)果通報股東大會和董事會，并通知董事本人。 被評為基本稱職的董事，由監(jiān)事會和董事會組織會談，共同向董事本人 提出限期改進要求；由董事會組織培訓(xùn)，幫助董事提高履職能力。如長期未能有效改進，董事會應(yīng)予以更換。 被評為不稱職的董事，董事會應(yīng)及時予以更換。 第三十三條監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在每個會計終了的四個月內(nèi)，將各環(huán)節(jié)的董事履職評價結(jié)果和全部評價依據(jù)報告銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)。 第四章附則 第三十四條本辦法由監(jiān)事會制定、解釋和修訂。 第三十五條本辦法自監(jiān)事會審議通過之日起試行。
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