【導讀】項目建設的必要性和可行性。山東XX工業(yè)園區(qū)的水資源情況、供水情況。凈水處理廠工程方案供水管網(wǎng)設計。環(huán)境保護、勞動保護、安全運行和節(jié)能措施。項目實施計劃與進度預測。投資估算與融資方案。料)，以達到技術(shù)合理、經(jīng)濟合算、運行可靠。行費用，減少日常維護檢修工作量，改善工人操作條件。凈水處理廠一座，設計標準為日供水萬噸，鋪設輸水管道17公里，XX鎮(zhèn)僅15公里，該水庫建成于1960年6月，總流域面積64平方公里，地瓜及小雜糧等作物，平均復種指數(shù)為。遠遠低于全省、全國平均水平。XX境內(nèi)流域面積達333平方公里，多年平均徑流量達9593萬立方米。XX縣共轄12處鄉(xiāng)鎮(zhèn)，633個行政村，萬人口。XX經(jīng)濟和各項社會事業(yè)發(fā)展迅速，綜合經(jīng)濟實力已明顯增加，2021年，山東XX工業(yè)園區(qū)位于XX縣東南部，規(guī)劃總面積19平方公里。人民政府劃為山東XX工業(yè)園區(qū)，成為日照市重點工業(yè)園區(qū)。

　　

【正文】 件發(fā)生重大變化或者政府政策做出重大調(diào)整，項目原定目標難以實現(xiàn)甚至無法實現(xiàn)。 10． 2 本工程風險的分析評估 風險等級劃分 風險等級按風險因素對投資項目影響程度和風險發(fā)生的可能性大小進行劃分，風險等級分為一般風險、較大風險、嚴重風險和災難性風險。 （ 1）一般風險，風險發(fā)生的可能性大，即使發(fā)生，造成的損失較小，一般不影響項目的可行性。 （ 2）較大風險，風險發(fā)生的可能性較大，或者發(fā)生后造成的損失較大，但造成的損失程度是項目可以承受的。 （ 3）嚴 重風險，有兩種情況，一時風險發(fā)生的可能性大，風險造成的損失大，使項目由可行變成不可行；二是風險發(fā)生后造成的損失嚴重， 40 但是風險發(fā)生的概率很小，采取有效的防范措施，項目仍可正常實施。 （ 4）災難性風險，風險發(fā)生的可能性很小，一旦發(fā)生將產(chǎn)生災難性后果，項目無法承受。 風險評估 將風險程度按災難性風險、嚴重風險、較大風險、一般風險進行分類，并編制項目風險因素和風險程度分析表，如下所示。 風險因素及風險程度分析表 表 61 序號 風險因素名稱 風險程度 說明 災難性 嚴重 較大 一般 1 財務風險 給水收費體系 ★ 給水收費標準 ★ 給水收費效果 ★ 2 市場風險 處理水量 ★ 進水水質(zhì) ★ 3 技術(shù)風險 設計的先進性 ★ 設計的可靠性 ★ 設計的實用性 ★ 4 工程風險 工程 進 度 設計變更 ★ 外部配合 ★ 計劃協(xié)調(diào) ★ 41 突發(fā)事件 ★ 事故及爭執(zhí) ★ 工程質(zhì)量 人員素質(zhì) ★ 材料及設備 ★ 實施方法 ★ 工程環(huán)境 ★ 5 資金風險 籌措 自有資金 ★ 銀行貸款 ★ 貸款利率 ★ 外匯匯率 ★ 6 政策風險 ★ 從上表中看出，本項目風險較小。 10． 3 風險防范對策 為了減少風險損失，建議本項目制定《風險管理計劃》和《風險應對計劃》，確定風險管理的目標和崗位責任制，建立風險監(jiān)測 及控制機制。 根據(jù)預測的主要風險因素及其風險程度，提出如下相應的控制和防范對策，以期減小可能的損失。 風險控制對策 根據(jù)上述分析，本工程風險較大的因素有三個：給水處理費收費標準、收費效果、安全及質(zhì)量事故和爭執(zhí)的調(diào)解仲裁。其他為一般風險因素。有關控制對策如下： （ 1）給水處理收費標準：按照國家有關政策和法規(guī)，建成后的給水 42 處理廠作為獨立法人的企業(yè)單位，必須按市場規(guī)律進行運作。給水處理 收費是保證運轉(zhuǎn)、投資回收和企業(yè)正常利潤的基礎。收費標準如果低于理論水價，本項目將面臨較大風險。對此應給予足夠重視 ，并采取相應措施。在項目審批階段，嚴格審核項目財務評價的內(nèi)容、基礎數(shù)據(jù)與參數(shù)、收入與成本費用估算，為確定收費標準提供科學依據(jù)。盡快申報物價管理部門，按規(guī)定召開價格聽證會。 （ 2）給水收費效果：價格政策確定后，實施的效果同樣重要。應在機構(gòu)人員配備、實施細則、社會宣傳、資金監(jiān)管等方面采取有效措施。 （ 3）安全及質(zhì)量事故：質(zhì)量和安全是工程項目建設永恒的主題，也存在較大的風險。在項目前期的招標過程中，選定設計、監(jiān)理、施工、設備材料供貨商時，應把安全和防止質(zhì)量事故作為重要因素考慮。在審查相關單位的設計文件、監(jiān)理實施細 則、施工組織設計、設備招標文件時，以及簽訂合同時都應給予足夠的重視。 （ 4）技術(shù)風險：在本項目中屬一般風險，但設計單位必須給予充分重視。擬定規(guī)劃設計大綱，明確設計的質(zhì)量標準。階段設計完成后，應進行全面的審核。內(nèi)容包括，計劃投資、方案比選、文件規(guī)范、結(jié)構(gòu)安全、工藝先進性、技術(shù)合理性、施工可行性。提交設計文件后，及時報送進行設計圖紙的審查，設計交底與圖紙會審。施工中派駐設計代表，參加放線、驗槽、隱蔽工程驗收、單項工程驗收、總體工程驗收等，負責現(xiàn)場解決設計技術(shù)問題。 工程風險的防范措施 43 保證施工進 度的措施： （ 1）減少并避免不必要的設計變更，必要的設計變更應及時準確，現(xiàn)場服務到位。 （ 2）隨時掌握外部施工環(huán)境的情況，爭取有關部門的支持和協(xié)助。注意外部交通、水電供應、社會環(huán)境、政策處理諸因素對施工進度的影響，及時采取必要的防范措施。 （ 3）業(yè)主保證建設資金及時到位，避免拖欠工程款造成工期延誤。制定工程進度控制計劃，做好項目內(nèi)部協(xié)調(diào)工作。應特別注意發(fā)揮監(jiān)理工程師的作用。定期召開工地例會，及時解決施工中的各種問題。動態(tài)檢查施工網(wǎng)絡計劃圖的執(zhí)行情況。加強安全管理，防止各類事故發(fā)生，防患于未然。 （ 4）對突發(fā) 及不可預見事件，如惡劣天氣、自然災害、瘟疫、治安突發(fā)事件等，預先制定處理預案，防止措手不及，嚴重影響工程的實施。 例如本工程結(jié)構(gòu)已考慮了抗震問題，以七度抗震等級進行設計，因此一般地震不會對工程造成破壞。 （ 5）對突發(fā)機械設施或電力事故的風險，本設計考慮了雙電源設計，并要求管理人員加強管理，保證給水廠的正常運行，從而盡可能的降低這種風險。 （ 6）制定嚴格規(guī)章制度教育職工做好安全防護確保給水處理系統(tǒng)維修人員的安全。 保證施工質(zhì)量的措施： 44 （ 1）人員素質(zhì)是保證工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，在招標及工程實施中應 確保相關人員 的素質(zhì)和水平。特別是設計負責人和專業(yè)負責人、總監(jiān)理工程師、施工項目經(jīng)理、業(yè)主代表及計劃財務技術(shù)質(zhì)量等管理人員具備應有的能力、水平、職業(yè)道德和工作熱情。 （ 2）設備和材料的質(zhì)量是工程質(zhì)量的基礎，對于原材料（水泥、鋼材、木材、砂石等）、成品（機械設備、電氣設備、自控儀表、電纜、管材等）半成品（混凝土、砂漿、防水防滲防裂防腐絕緣材料等），必須把好招標投標、簽訂合同、加工監(jiān)控、進廠檢驗檢測、現(xiàn)場保管、安裝調(diào)試、單項驗收、聯(lián)動調(diào)試、工程驗收等各個環(huán)節(jié)。堅決杜絕不合格的設備和材料用于工程。 風險轉(zhuǎn)移 風 險轉(zhuǎn)移是將項目可能發(fā)生風險的一部分轉(zhuǎn)移出去的風險防范方式。風險轉(zhuǎn)移可分為保險轉(zhuǎn)移和非保險轉(zhuǎn)移兩種。保險轉(zhuǎn)移是向保險公司投保，將項目部分風險損失轉(zhuǎn)移給保險公司承擔；項目應要求設計、施工、設備供貨商分別就各自的責任和權(quán)益投保，并在簽合同時予以注明。 風險自擔 風險自擔是將可能的風險損失留給擬建項目自己承擔。這種方式適用于已知有風險存在，例如上述的收費標準和收費效果的風險。 45 第十一章 項目建設與運行管理 項目管理機構(gòu)與勞動定員 項目法人 項目實施過程中，按照國 家基本建設項目法人負責制的要求，組建供水有限公司作為項目法人，負責工程建設、經(jīng)營管理及籌集資金。供水處理廠組織機構(gòu)如下： 管理機構(gòu) 組織管理機構(gòu)網(wǎng)絡圖如下： 凈水處理廠人員編制 一期供水處理廠的規(guī)模，全廠人員定為 28 人。其中：直接生產(chǎn)工人13 人，輔助生產(chǎn)人員 5人，勤雜人員 5人，管理人員 5 人。 行政技術(shù)人員管理部門和主要生產(chǎn)工段應配置適當比例的 專業(yè)技術(shù)人員，總數(shù)不應少于 20人。專業(yè)技術(shù)人員涉及：給排水、工程自動化、自動化儀表、計算機控制、機械制造、分析化學、微生物學、企業(yè)管理等專業(yè)。具體人員編制見表 111。 董事長 總經(jīng)理 監(jiān)事會 生產(chǎn)技術(shù) 人事財務 后勤保障 凈水廠 化驗間 消毒間 搶修隊 辦公 食堂 門衛(wèi) 抄表隊 46 人員編制分配表 表 111 人員 生產(chǎn)崗位和部門 生產(chǎn)班次 每班定員 崗位定員 編制 （班 /日） （人 /班） （人） 直接 生產(chǎn) 人員 凈水處理工段 3 1 5 供水管網(wǎng)搶修 1 2 3 中心控制室 3 1 4 化驗室 1 2 3 小計 15 輔助 生產(chǎn) 人員 維修電工 、儀表修理工 1 1 1 車隊 1 2 2 小計 3 勤 雜 人 員 后勤 1 1 1 食堂 1 2 2 門衛(wèi) 1 2 2 小計 5 管理人員 5 合計 28 項目建設的組織實施 設計、施工、安裝與監(jiān)理 項目的設計施工和安裝須按照工程建設國家標準、工程建設行業(yè)技術(shù)標準、工程建設標準化協(xié)會推薦性標準以及相關行業(yè)標準執(zhí)行。采用 47 的主要規(guī)范和標準如下： 1)設計規(guī)范和標準 《室外給水設計規(guī)范》（ GBJ1386） 《建筑結(jié)構(gòu)設計統(tǒng)一標準 》（ GBJ6884） 《工業(yè)建筑防腐設計規(guī)范》 (GB5004695) 《建筑設計防火規(guī)范》（ GBJ1687） 《混凝土結(jié)構(gòu)設計規(guī)范》（ GB500102021） 《建筑防震設計規(guī)范》（ GB500122021） 《給水排水工程結(jié)構(gòu)設計規(guī)范》 (GB500692021) 《 10KV 及以下變電所設計規(guī)范》 (GB5005394) 《供配電系統(tǒng)設計規(guī)范》 (GB5005295) 《低壓配電設計規(guī)范》 (GB5005495) 《建筑給水排水設計規(guī)范》 (GBJ1588) 2)施工、驗收規(guī)范和標準 《給水排水 構(gòu)筑物施工及驗收規(guī)范》 (GB14190) 《給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范》 (GB5026897) 《鋼結(jié)構(gòu)工程施工及驗收規(guī)范》 (GB5020595) 《鋼筋焊接及驗收規(guī)范》 (JGJ1896) 《機械設備安裝工程施工及驗收通過規(guī)范》 (GB5023198) 設備的安裝應視設備的復雜程度決定由設備供貨商所派技術(shù)人員進行現(xiàn)場指導或按照產(chǎn)品說明書進行。有關設備安裝的詳細資料與供貨清單應在設備到貨前提供，有關的細節(jié)將在供貨合同中明確。 所有關于項目設計、施工、安裝等方面的技術(shù)文件都應存入技術(shù)檔 48 案以備查用。 調(diào)試與試運轉(zhuǎn) 1）設備的調(diào)試可根據(jù)有關的技術(shù)標準進行或由供貨單位派人進行技術(shù)指導。 2）試運轉(zhuǎn)工作應邀請有關專家、設計單位、安裝單位共同參加，試運轉(zhuǎn)操作人員上崗前必須通過專業(yè)技術(shù)培訓。 3)有關設備調(diào)試、通過試運轉(zhuǎn)以及驗收等項工作的技術(shù)文件必須存檔備查。 49 第十二章 項目實施計劃與進度預測 前期工作計劃和進度預測 項目前期可行性研究報告、環(huán)境影響評價報告與社會影響評價報告的評估工作冗長，要完成這些前期工作及審批準確時間難以預計。因此，可行性報告只對 項目生效之后的進度進行預測，以累計 12 個月為一個計算年度向后類推。 實施階段計劃和進度預測 計劃進度 招標：土建施工與設備招標采購需時 2個月。 設計：目前，國內(nèi)外凈水處理技術(shù)已相當成熟，大部分設備、主材已定型或趨向標準化，附屬建構(gòu)筑物及凈水管網(wǎng)設計大同小異，因此，施工圖設計可在 2 個月內(nèi)完成。 場地準備： 1個月內(nèi)完成 凈水處理廠工程施工：土建工程在施工圖設計第一階段結(jié)束后開始，設備在招標結(jié)束 3 個月后到貨即可安裝調(diào)試。預計項目完成全部土建施工、設備安裝調(diào)試、試運行合 理工期需要 12個月。 項目立項后的項目總建設期： 2 年。 說明 ： 以上進度預測的前提是項目能夠得到充分的資金保證。根據(jù)以往經(jīng)驗，缺少配套資金或自籌資金不能及時足額到位往往會造成項目建設期延長，增加利息等融資成本，可行性研究無法對這些未知因素做出預測。 50 項目實施進度計劃表 表 121 實施年限 建設分期 目 標 管 理 ～ 建設前期 可行性研究（帶項目立項） ～ 可研報告評估 可研報告批復 ～ 建設期 項目初步設計 ～ 初步設計審查、修改、批復 ～ 施工圖設計 ～ 征地、三通一平 ～ 土建施工、設備訂貨、安裝 ～ 人員配制調(diào)試及試運行 2021. 2 運行期 項目正式投產(chǎn)運行 51 第十三章 投資估算及資金籌措 投資估算依據(jù) 編制依據(jù) （ 1）山東省水利廳魯水定 字 [2021]1 號文“關于頒發(fā)《山東省水利水電工程概（估）算費用構(gòu)成及計算標準》和《山東省水利水電工程概（估）算編制辦法》的通知”。 （ 2）水利部及山東省有關水利水電工程項目投資概（估）算編制的文件。 采用定額 （ 1）建筑工程采用 2021 年頒發(fā)的《山東省水利水電建筑工程預算定額》。 （ 2）機械臺班費采用 2021 年頒發(fā)的《山東省水利工程施工機械臺班費定額》。 （ 3）安裝工程采用 2021 年頒發(fā)的《山東省水利水電安裝工程預算定額〈電氣安裝工程〉