【正文】 否考慮了以下方面： (分?jǐn)?shù) 是： 分； 最高分： 4分 )員工的需求；領(lǐng)導(dǎo)的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；事故、事件信息；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果；培訓(xùn)適宜性評估結(jié)果。 未考慮 變化管理的要求 及培訓(xùn)適宜性評估結(jié)果 3 培訓(xùn)適宜性評估是否考慮了以下方面： (分?jǐn)?shù) 是： 分； 最高分： 4分 )培訓(xùn)對象；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)組織管理；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)師資；能力測試方式；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)；培訓(xùn)效果評估方式。 未考慮培訓(xùn)師資及培訓(xùn)效果評估方式。 3 應(yīng)持證上崗人員是否按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書？ (分?jǐn)?shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 6 培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求： (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 6分 )主要負(fù)責(zé)人 安全資格培訓(xùn)時(shí)間 不少于 48學(xué)時(shí)； 安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于 48學(xué)時(shí)； 主要負(fù)責(zé)人 每年再 培訓(xùn)時(shí)間不少于 16學(xué)時(shí) ；安全管理人員 每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于 16學(xué)時(shí) ；新上崗 從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不少于 72學(xué)時(shí) ；從業(yè)人員 每年接受再培訓(xùn)的時(shí)間不少于 20學(xué)時(shí)。 是 6 是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估： (分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分： 10分 )學(xué)員反饋；績效改善；管理層反饋；測試結(jié)果分析；現(xiàn)場應(yīng)用能力。 未通過一些途徑進(jìn)行評估： 績效改善；測試結(jié)果分析； 6 合 計(jì) 41 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報(bào)告 16 培訓(xùn)（ 100 分）續(xù) 績 效 40 分 項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的有效性 (是： 2分；最高分： 10分 )針對 崗位進(jìn)行；考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)；聽取員工和管理層的意見和建議；考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。 未聽取員工和管理層的意見和建議 8 培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性： (是： 2分；最高分： 10分 )培訓(xùn)時(shí)間安排合理；培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對象的培訓(xùn)需求；培訓(xùn)教師的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理；確定的考核方式滿足能力測試要求。 培訓(xùn)師資力量缺少 8 培訓(xùn)效果如何？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 最高分： 10分 )培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率 100%；培訓(xùn)目標(biāo)完成率 100%；得到 80%以上學(xué)員的 肯定；得到 80%以上管理層的肯定；得到承包商的認(rèn)同。 是 10 是否存在由于安全培訓(xùn)的原因而導(dǎo)致事件、事故發(fā)生？(分?jǐn)?shù) 是： 0分； 否： 10分 ) 否 10 合 計(jì) 36 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報(bào)告 17 4 尾礦庫建設(shè)（ 200 分） 、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收 (100 分 ) 策 劃 10 分 項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否有尾礦庫建設(shè)安全管理制度？ (是 1分；否 0分 ) 是 1 制度是否包括： (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 9分 )建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的要求；建設(shè)項(xiàng)目“安全預(yù)評價(jià) ” 和 ” 驗(yàn)收評價(jià) ” 的要求；對承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工的單位 的資質(zhì)審核；所有階段和活動(dòng)各單位的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力；各單位的各階段和活動(dòng)的流程銜接；勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收和批準(zhǔn)的資源分配；各單位各階段驗(yàn)收程序；參與勘察、設(shè)計(jì)、施工單位的管理銜接；資料、圖紙及施工紀(jì)錄的保存。 是 9 執(zhí)行20分 是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工任務(wù)？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 勘察、設(shè)計(jì)、施工是否滿足法律法規(guī)及安全、健康要求？(分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 工程地質(zhì)與水文地質(zhì)勘察是否符合有關(guān)國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)要求？ (是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 尾礦庫庫址選擇是否遵守了下列原則： (是： ：2分 )不宜位于工礦企業(yè)、大型水源地、水產(chǎn)基地和大型居民區(qū)上游；不應(yīng)位于全國和省重點(diǎn)保護(hù)名勝古跡的上游；應(yīng)避開地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜、不良地質(zhì)現(xiàn)象嚴(yán)重區(qū)域；匯水面積小，有足夠的庫容和初、終期庫長。 是 2 尾礦庫設(shè)計(jì)文件是否明確了下列安全運(yùn)行控制參數(shù)： (是：； 最高分： 2分 )尾礦庫設(shè)計(jì)最終堆積高程、最終壩體高度、總庫容；尾礦壩堆積坡比；尾礦壩不同堆積標(biāo)高時(shí)，庫內(nèi)控制的正常水位、調(diào)洪高度、安全超高及最小干灘長度等；尾礦壩浸潤線控制。 是 2 尾礦庫初 步設(shè)計(jì)是否編制了安全專篇，且主要內(nèi)容包括：(分?jǐn)?shù) 是： ； 最高分： 2分 )庫區(qū)存在的安全隱患及對策；初期壩和堆積壩的穩(wěn)定性分析；尾礦庫動(dòng)態(tài)監(jiān)測和通訊設(shè)備配置的可靠性分析；尾礦庫的安全管理要求。 是 2 設(shè)計(jì)是否考慮到了所有自然災(zāi)害、外來因素和內(nèi)部因素對尾礦庫潰壩造成的風(fēng)險(xiǎn)？ （ 2分） （ 1分） （ 0分） 是 2 合 計(jì) 22 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報(bào)告 18 、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收 (100 分 )續(xù) 執(zhí)行20分 設(shè)計(jì)過程是否包括了變化管理？是 2分；否 0分 ) 是 2 尾礦庫初期壩、副壩、排洪設(shè)施、觀測設(shè)施 等安全設(shè)施的施工及驗(yàn)收是否參照《尾礦設(shè)施施工及驗(yàn)收規(guī)程》和其他有關(guān)規(guī)程進(jìn)行？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 隱蔽工程是否經(jīng)分段驗(yàn)收合格后，才進(jìn)行下一階段施工？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 尾礦庫建設(shè)項(xiàng)目是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評價(jià)？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 符 合 性30分 承擔(dān)尾礦庫建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、安全評價(jià)、監(jiān)理單位、施工單位是否全部具有《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》要求的資質(zhì)？ (分?jǐn)?shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 6 尾礦庫庫址選擇是否完全遵守了選址 原則？ （ 6分） （ 3分） （ 0分） 全部 6 尾礦庫設(shè)計(jì)文件內(nèi)容是否完全符合有關(guān)規(guī)程要求？ 1.全部（ 6分） （ 3分） （ 0分） 全部 6 是否妥善保存了所有勘察、設(shè)計(jì)、施工紀(jì)錄和驗(yàn)收文件和圖紙？ （ 6分） （ 3分） （ 0分） 全部 6 安全設(shè)施是否與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用？全部（ 6分）部分（ 3分）否（ 0分） 全部 6 績 效 40 分 尾礦庫建設(shè)項(xiàng)目完成后是否滿足下列要求： (分?jǐn)?shù) 是：10分； 最高分： 30分 )項(xiàng)目預(yù)期的功能及 安全要求；法律法規(guī)及其他要求；保持了校驗(yàn)結(jié)果的記錄和相關(guān)改進(jìn)措施的記錄。 未保持校驗(yàn)結(jié)果的記錄和相關(guān)改進(jìn) 措施的記錄 20 是否因建設(shè)原因而導(dǎo)致事故或事件的發(fā)生？ (分?jǐn)?shù) 是： 0分； 否： 10分 ) 否 10 合 計(jì) 68 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報(bào)告 19 回采和閉庫（ 100分） 策 劃 項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否有尾礦庫回采管理制度？ (是： 5分； 否： 0分 ) 是 5 是否有尾礦庫閉庫管理制度？ (是： 5分； 否： 0分 ) 是 5 執(zhí)行20分 是否聘請有資質(zhì)的單位進(jìn)行了尾礦回采勘察、安全預(yù)評價(jià)和回采設(shè)計(jì)？ (分 數(shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦回采設(shè)計(jì)是否包括安全設(shè)施設(shè)計(jì)，并編制安全專篇？(分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦回采安全預(yù)評價(jià)報(bào)告是否向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦回采安全設(shè)施設(shè)計(jì)是否報(bào)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審查批準(zhǔn)？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦回采期間是否嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)要求在庫內(nèi)進(jìn)行回采、排砂和排水？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦回采期間是否進(jìn)行日常安全管理和檢查？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦回采期間，繼續(xù)使用原尾礦壩和排洪設(shè)施的，是否影響尾礦壩和原排洪設(shè)施的安全？ (是： 0分；否： 1分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦全部回采后不再進(jìn)行排尾作業(yè)尾礦庫，是否及時(shí)履行尾礦庫注銷手續(xù)？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦庫運(yùn)行到設(shè)計(jì)最終標(biāo)高或者不再進(jìn)行排尾作業(yè)的，是否按規(guī)定時(shí)間完成閉庫？ (是： 1分 ； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦庫運(yùn)行到設(shè)計(jì)最終標(biāo)高的前 12個(gè)月內(nèi)，是否進(jìn)行閉庫前的安全現(xiàn)狀評價(jià)和閉庫設(shè)計(jì)？ (是： 1分；否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 閉庫設(shè)計(jì)是否包括安全設(shè)施設(shè)計(jì)，并編制安全專篇？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 閉庫安全設(shè)施設(shè)計(jì)是否經(jīng)有關(guān)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審查批準(zhǔn)？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 是否根據(jù)閉庫設(shè)計(jì)對尾礦壩進(jìn)行了整治？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn) 行回采再利用 缺項(xiàng) 是否根據(jù)閉庫設(shè)計(jì)對排洪設(shè)施進(jìn)行了整治？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 是否參照《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》和其他有關(guān)規(guī)程對閉庫工程施工及驗(yàn)收？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 閉庫后的尾礦庫，是否對壩體及排洪設(shè)施進(jìn)行了維護(hù)？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 缺項(xiàng) 20 合 計(jì) 10 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報(bào)告 20 回采和閉庫（ 100 分）續(xù) 符 合 性 30分 尾礦回采是否做到： (是： 2； 最高分： 12)回采勘察程度滿足設(shè)計(jì)要求；安全預(yù)評價(jià)報(bào)告對回采風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)分析，并提出了對策措施建議；回采設(shè)計(jì)針對回采風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的對策措施；按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行回采、排砂和排水；回采期間有人負(fù)責(zé)回采作業(yè)的日常安全檢查和管理工作；回采期間發(fā)現(xiàn)的問題得到整改。 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦庫閉庫是否做到： (分?jǐn)?shù) 是： 4； 最高分： 12)進(jìn)行了 閉庫安全評價(jià) ，且評價(jià)報(bào)告對尾礦庫安全狀況進(jìn)行了系統(tǒng)分析；進(jìn)行了閉庫設(shè)計(jì)，且設(shè)計(jì)文件針對閉庫風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的對策措施；閉庫施工按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行，且整改了壩體及其他尾礦庫設(shè)施的隱患。 使用 庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 閉庫后的尾礦庫，對壩體及排洪設(shè)施進(jìn)行維護(hù)的情況： （ 6分） （ 3分）（ 0分） 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 績 效 40 分 在用尾礦庫或閉庫尾礦庫回采管理制度的有效性：(是： 2分最高分： 6)管理職責(zé)和管理程序清晰、明了；對回采過程的風(fēng)險(xiǎn)描述準(zhǔn)確，提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施全面、有效；規(guī)定明確、具體，符合實(shí)際，可操作強(qiáng)。 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦庫回采管理的有效性： (分?jǐn)?shù) 是： 2； 最高分：14)嚴(yán)格履行“三同時(shí)”程序；安 全預(yù)評價(jià)報(bào)告對回采風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析準(zhǔn)確、全面，所提對策措施建議具有針對性和可操作性；回采設(shè)計(jì)針對回采風(fēng)險(xiǎn)提出的對策措施全面、可行；回采作業(yè)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和相關(guān)規(guī)范要求進(jìn)行；回采期間的安全管理措施和手段切實(shí)有效；回采期間發(fā)現(xiàn)的問題整改及時(shí)、到位；回采作業(yè)安全管理與隱患整改記錄齊全。 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 尾礦庫閉庫管理的有效性： (分?jǐn)?shù) 是： 5； 最高分：20)設(shè)計(jì)滿庫后履行閉庫程序及時(shí)；閉庫設(shè)計(jì)滿足風(fēng)險(xiǎn)控制要求；閉庫整治滿足設(shè)計(jì)要求；閉庫后尾礦庫壩體及排洪設(shè)施穩(wěn)定可靠。 使用庫，未進(jìn)行回采再利用 缺項(xiàng) 缺項(xiàng) 70 合計(jì) 0 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報(bào)告 21 5 尾礦庫運(yùn)行 (570 分 ) 尾礦輸送、筑壩與排放 （ 150分） 策 劃 15 分 項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否建立下列安全管理制度： (分?jǐn)?shù) 是： ；最高分： )尾礦濃縮設(shè)施；尾礦輸送；筑壩；排放；環(huán)保監(jiān)測。 未建立 尾礦濃縮設(shè)施安全管理制度； 6 管理制度是否明確了下列管理要求： (分?jǐn)?shù) 是： ；最高分： )操作人員的要求；維護(hù)要求；檢驗(yàn)、測試及試驗(yàn)要求；報(bào)廢要求；技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。 是 執(zhí)行30分 是否加強(qiáng)了尾礦 輸送的管理，防止輸送設(shè)備、線路損壞，導(dǎo)致堵、漏、跑、冒？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分；否： 0分 ) 是 3 是否編制年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表，統(tǒng)籌安排和實(shí)施尾礦輸送、分級、筑壩和排放的管理工作？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分；否： 0分 ) 未編制 0 尾礦壩灘頂高程是否滿足生產(chǎn)、防汛、冬季冰下放礦和回水要求？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分；否： 0分 ) 是 3 每期子壩堆筑前是否進(jìn)行岸坡處理并作隱蔽工程記錄？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分；否： 0分 ) 是 3 上游式筑壩法，是