【導讀】證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。證券和資金的清算交收及相關(guān)管理。受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益。查詢、咨詢和培訓服務(wù)。證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)（質(zhì)押登記、司。收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為。證券公司接受客戶委托，代其保管證。同一投資者可同時在多家證券公司托。證券只能通過托管券商賣出。代辦轉(zhuǎn)讓A類（48只）。中關(guān)村園區(qū)報價轉(zhuǎn)讓。封閉式基金（20只）。料真實、準確、完整。他證明材料辦理更正手續(xù)。證券初始登記（續(xù)）。集中交易過戶登記

　　

【正文】 25％ ? 可轉(zhuǎn)讓股份法定額度當年有效，不滾存到下一年度。下一年 度按當時所持有本公司股份總量的 25％重新計算 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 高管股份管理要求（續(xù)） ? 高管可轉(zhuǎn)讓股份的解鎖處理 ? 按實際解鎖比例解鎖高管所持本公司無限售條件股份的鎖定，被解鎖股份在每年年初的第二個交易日即可上市交易； ? 高管同一身份證件開有多個證券賬戶的，可解鎖股份按每一個證券賬戶分別解鎖； ? 當解鎖股份計算出現(xiàn)小數(shù)時，直接取整數(shù)位；當證券賬戶上本公司無限售條件股份余額不足 1000股的，一并解鎖； ? 被解鎖的股份仍托管在原證券公司托管單元編碼上。原未指定托管單元的，要委托上市公司向登記公司辦理托管單元指定。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 高管股份管理要求（續(xù)） ? 高管可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的計算 可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度，指高管可轉(zhuǎn)讓股份法定額度減去其無 限售條件股份后剩下的當年可轉(zhuǎn)讓股份剩余部分 例如：某高管持有本公司有限售條件股份 100萬股和無限售條 件股份 2萬股，他的可轉(zhuǎn)讓股份法定額度即為 。其所 持有的無限售條件股份 2萬股從年初的第二個交易日即可上市 交易，該高管的可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度還有 。 可轉(zhuǎn)讓剩余額度可隨上市公司分紅送股行為同比例自動調(diào)增 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 高管股份管理要求（續(xù)） ? 高管可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的使用 登記公司每個交易日根據(jù)高管可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度，對其新增 無限售條件股份進行檢查并自動進行調(diào)整： 當高管解除限售條件股份 ≦ 可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的，其解除限 售條件股份可全部轉(zhuǎn)換成可上市交易的股份； 當高管解除限售條件股份 可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的，未超過部 分自動轉(zhuǎn)換成可上市交易的股份，超過部分被自動轉(zhuǎn)換為高管 鎖定股份，不能上市交易； 高管可使用其可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度進行有限售條件股份質(zhì)押， 但質(zhì)押股份數(shù)量不能超過其可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 高管信息及持股情況查詢 上市公司登錄我司網(wǎng)站 ,在“董事、監(jiān)事和高級管理人員信息欄”查看本公司高管信息和持股情況： ? 《 上市公司高層人員基本信息明細表 》 主要內(nèi)容： 證券代號、證券簡稱、序號、姓名、身份證件號碼、證券賬戶、開戶姓名、股份解鎖日期、可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度、離職日期、鎖定比例、統(tǒng)計日期等 ? 《 上市公司高層人員持股明細表 》 主要內(nèi)容： 證券代號、證券簡稱、序號、姓名、身份證件號碼、證券賬戶、股份數(shù)量、股份性質(zhì)、托管單元編碼、統(tǒng)計日期等 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 高管股份管理存在的問題 上市公司高管信息申報中存在的問題： ?未按照 高管本人身份證件信息準確申報高管姓名或身份證件號碼 申報前要核對高管提供的身份證復印件，確保申報信息真實、準確 ? 申報時輸入漢字或身份證號碼夾雜不規(guī)范字符 無股份的，上市公司可以通過深交所網(wǎng)上刪除錯誤記錄；有股份的， 則要向深交所提交書面申請來更正錯誤 ? 申報高管離任信息與申報高管新增信息不一致 進行離任申報時要核對原申報信息，確保同一高管信息的一致性 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 高管股份管理存在的問題 ? 申報高管離任日期錯誤 上市公司須向深交所提交書面申請，由深交所和登記公司視股份鎖定時間等具體情況進行更正處理 ? 申報不及時 影響在任高管股份年度可轉(zhuǎn)讓股份額度的核算或離任高管無限售條件股份的解除鎖定。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 高管股份管理存在的問題（續(xù)） 其他方面的問題： ? 高管同一身份證件下多個證券賬戶的問題 需高管持本人身份證件到就近的證券公司辦理合并手續(xù) ? 原集中托管在登記公司的股份未指定證券公司托管單元編碼，造成解鎖股份不能正常賣出 高管可委托上市公司向登記公司申請辦理證券公司托管單元編碼的指定 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 高管股份管理存在的問題（續(xù)） 其他方面的問題： ? 高管證券賬戶資料與實際情況不符需要進行修改，特別是身份證件號碼與他人重號 高管須憑戶籍所在派出所證明文件、或原開戶機構(gòu)出具的確認書、或法院確權(quán)證明、或公證機關(guān)出具的公證文件等，到證券公司或登記公司進行修改。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 六、權(quán)證行權(quán) ?業(yè)務(wù)要點 – 對于股改權(quán)證，我司于每個行權(quán)日行權(quán)清算、交收完畢后，將當日的行權(quán)清算、交收數(shù)據(jù)通過上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)送給上市公司 – 上市公司應及時將該數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)交權(quán)證發(fā)行人 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 權(quán)證行權(quán) – 如發(fā)現(xiàn)行權(quán)資金或證券不足，應及時采取措施補足 – 上市公司可通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)系統(tǒng)，查詢“股本結(jié)構(gòu)表”與“非流通 /限售股份明細表”，了解行權(quán)后的股本變化情況 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 七、股權(quán)激勵 ?已完成登記情況 ?登記依據(jù) ?辦理基本流程 ?注意事項 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 股權(quán)激勵計劃登記一覽表 股票來源 激勵方案 數(shù)量 行權(quán)價 格力電器 大股東 股改股東承諾 713萬股 深振業(yè) 大股東 股改股東承諾 609萬股 新大陸 大股東 股改股東承諾 625萬股 寶新能源 新增股份 期權(quán) 2700萬份 華僑城 定向發(fā)行 限制性股票 ,登記權(quán)利 500萬份 福星科技 新增股份 期權(quán) 760萬份 永新股份 市場回購 定向增發(fā) 限制性股票 股票期權(quán) 400萬份 中興通訊 定向發(fā)行 限制性股票 ,登記權(quán)利 4798萬股 中捷股份 新增股份 股票期權(quán) 510萬股 國光電器 新增股份 股票期權(quán) 蘇泊爾 新增股份 股票期權(quán) 600萬股 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 股權(quán)激勵計劃登記 ?相關(guān)依據(jù) –上市公司股權(quán)激勵管理辦法（ 試行） –國有控股上市公司（境內(nèi)）實施股權(quán)激勵試行辦法 –上市公司股權(quán)激勵計劃方案 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 股權(quán)激勵計劃登記 ?辦理基本流程 –取得證監(jiān)會無異議函 –向深交所申請，取得確認函 –我公司根據(jù)批文等申請材料，辦理限制性股票或股票期權(quán)登記 –履行信息披露義務(wù) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 股權(quán)激勵計劃登記 ?注意事項 – 加強與我公司的溝通，使激勵計劃具有可操作性 – 為便于管理，建議股權(quán)激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后，及時向結(jié)算公司申請辦理期權(quán)登記手續(xù) – 管理層獲得的激勵股票繼續(xù)鎖定 – 如激勵的股份來源于原非流通股東的 ，過戶后，激勵對象應繼續(xù)履行原股東承諾 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 股權(quán)激勵計劃登記 ?注意事項（續(xù)） – 如遇權(quán)益分派，上市公司須申請調(diào)整股票期權(quán)的總數(shù)量和行權(quán)價 – 期權(quán)授予日與行權(quán)日至少相隔一年 – 境外人士，暫不可實施股權(quán)激勵 – 為規(guī)避法律風險，在股權(quán)激勵計劃實施前，激勵對象與上市公司簽定相關(guān)協(xié)議，明確激勵對象出現(xiàn)違規(guī)或激勵條件未達到時，上市公司有權(quán)收回股票或期權(quán) – 過戶等登記涉及稅、費 , 參照現(xiàn)行業(yè)務(wù)收取標準 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 八、常見問題及應對措施 ?Q：如因召開股東大會而申領(lǐng)股東名冊，是否還需要傳真召開股東大會的公告？ – A：目前申領(lǐng)股東名冊已全部實現(xiàn)無紙化，上市公司只需在網(wǎng)上申請即可，不再需要傳真書面材料。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 常見問題及應對措施 ?Q：我司所要求提供的初始登記、解除限售、墊付對價等業(yè)務(wù)的電子數(shù)據(jù)文件，應如何制作？ – A：應按照我司的標準數(shù)據(jù)接口（我司一般會提供空白的數(shù)據(jù)模板） ，使用Visual FoxPro來制作。如果沒有 VFP，可用 Microsoft Access打開填寫。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 常見問題及應對措施 ?Q：權(quán)益分派結(jié)束后，上市公司在向當?shù)囟悇?wù)部門報稅時，需要提供關(guān)于扣稅的數(shù)據(jù)，登記結(jié)算公司是否能提供該數(shù)據(jù)？ – A：我司在權(quán)益分派結(jié)束后，自動向上市公司提供 《 權(quán)益分派結(jié)果報表 》 ，該表中便有本次權(quán)益分派扣稅的相關(guān)數(shù)據(jù)。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 常見問題及應對措施 ?Q：一些上市公司存在著自然人以法人名義認購了法人股，在股改之后，是否可以申請將該筆股份登記到個人名下？ – A：對于此類情況，目前可行的途徑是向法院申請確權(quán)，以協(xié)助執(zhí)法的形式來完成股份過戶。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 常見問題及應對措施 ?Q：限售股份如被質(zhì)押凍結(jié)或司法凍結(jié)，是否會影響其解除限售？ – A：如果限售股份存在凍結(jié)情況，對于未凍結(jié)的股份，可以全部或部分解除鎖定；對于凍結(jié)的股份，須一次性全部解除鎖定，不可部分解除，解除鎖定之后的股份仍然處于凍結(jié)狀態(tài)。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 常見問題及應對措施 ?Q：登記結(jié)算公司所提供的股東名冊電子數(shù)據(jù)應如何使用？數(shù)據(jù)內(nèi)容是什么意義？ – A：我司提供的股東名冊電子數(shù)據(jù)為DBF格式，可以使用 Visual Foxpor或Excel來打開。名冊數(shù)據(jù)內(nèi)容的意義請參閱 《 上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)快速入門手冊 》中的股東名冊數(shù)據(jù)接口。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 常見問題及應對措施 ?Q：當實施股改變更登記時未指定托管單元或提供的托管單元與股東意愿不符時，如何指定或更正？ – A：可據(jù)具體情況在辦理下列業(yè)務(wù)時辦理： 為投資人申請辦理限售股份解禁時； 在辦理投資人 D字頭賬戶清理補登記 時； 解除限售后投資人自行申報轉(zhuǎn)托管。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 九、服務(wù)與交流 ?實行上市公司聯(lián)絡(luò)人制度 本部為每家上市公司指定了兩名 “ 上市公司服務(wù)聯(lián)絡(luò)人 ” ，上市公司在本部辦理任何業(yè)務(wù)，可直接與相關(guān)聯(lián)絡(luò)人聯(lián)系。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 服務(wù)與交流 ?公司網(wǎng)站 – ?業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南路徑 – → 業(yè)務(wù)規(guī)則 → 深圳市場 → 登記與存管 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓 ? 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