【導(dǎo)讀】證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。證券和資金的清算交收及相關(guān)管理。受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益。查詢、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（質(zhì)押登記、司。收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。證券公司接受客戶委托，代其保管證。同一投資者可同時(shí)在多家證券公司托。證券只能通過(guò)托管券商賣出。代辦轉(zhuǎn)讓A類（48只）。中關(guān)村園區(qū)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。封閉式基金（20只）。料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。他證明材料辦理更正手續(xù)。證券初始登記（續(xù)）。集中交易過(guò)戶登記

　　

【正文】 25％ ? 可轉(zhuǎn)讓股份法定額度當(dāng)年有效，不滾存到下一年度。下一年 度按當(dāng)時(shí)所持有本公司股份總量的 25％重新計(jì)算 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理要求（續(xù)） ? 高管可轉(zhuǎn)讓股份的解鎖處理 ? 按實(shí)際解鎖比例解鎖高管所持本公司無(wú)限售條件股份的鎖定，被解鎖股份在每年年初的第二個(gè)交易日即可上市交易； ? 高管同一身份證件開有多個(gè)證券賬戶的，可解鎖股份按每一個(gè)證券賬戶分別解鎖； ? 當(dāng)解鎖股份計(jì)算出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，直接取整數(shù)位；當(dāng)證券賬戶上本公司無(wú)限售條件股份余額不足 1000股的，一并解鎖； ? 被解鎖的股份仍托管在原證券公司托管單元編碼上。原未指定托管單元的，要委托上市公司向登記公司辦理托管單元指定。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理要求（續(xù)） ? 高管可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的計(jì)算 可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度，指高管可轉(zhuǎn)讓股份法定額度減去其無(wú) 限售條件股份后剩下的當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓股份剩余部分 例如：某高管持有本公司有限售條件股份 100萬(wàn)股和無(wú)限售條 件股份 2萬(wàn)股，他的可轉(zhuǎn)讓股份法定額度即為 。其所 持有的無(wú)限售條件股份 2萬(wàn)股從年初的第二個(gè)交易日即可上市 交易，該高管的可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度還有 。 可轉(zhuǎn)讓剩余額度可隨上市公司分紅送股行為同比例自動(dòng)調(diào)增 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理要求（續(xù)） ? 高管可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的使用 登記公司每個(gè)交易日根據(jù)高管可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度，對(duì)其新增 無(wú)限售條件股份進(jìn)行檢查并自動(dòng)進(jìn)行調(diào)整： 當(dāng)高管解除限售條件股份 ≦ 可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的，其解除限 售條件股份可全部轉(zhuǎn)換成可上市交易的股份； 當(dāng)高管解除限售條件股份 可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的，未超過(guò)部 分自動(dòng)轉(zhuǎn)換成可上市交易的股份，超過(guò)部分被自動(dòng)轉(zhuǎn)換為高管 鎖定股份，不能上市交易； 高管可使用其可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度進(jìn)行有限售條件股份質(zhì)押， 但質(zhì)押股份數(shù)量不能超過(guò)其可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管信息及持股情況查詢 上市公司登錄我司網(wǎng)站 ,在“董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息欄”查看本公司高管信息和持股情況： ? 《 上市公司高層人員基本信息明細(xì)表 》 主要內(nèi)容： 證券代號(hào)、證券簡(jiǎn)稱、序號(hào)、姓名、身份證件號(hào)碼、證券賬戶、開戶姓名、股份解鎖日期、可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度、離職日期、鎖定比例、統(tǒng)計(jì)日期等 ? 《 上市公司高層人員持股明細(xì)表 》 主要內(nèi)容： 證券代號(hào)、證券簡(jiǎn)稱、序號(hào)、姓名、身份證件號(hào)碼、證券賬戶、股份數(shù)量、股份性質(zhì)、托管單元編碼、統(tǒng)計(jì)日期等 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理存在的問(wèn)題 上市公司高管信息申報(bào)中存在的問(wèn)題： ?未按照 高管本人身份證件信息準(zhǔn)確申報(bào)高管姓名或身份證件號(hào)碼 申報(bào)前要核對(duì)高管提供的身份證復(fù)印件，確保申報(bào)信息真實(shí)、準(zhǔn)確 ? 申報(bào)時(shí)輸入漢字或身份證號(hào)碼夾雜不規(guī)范字符 無(wú)股份的，上市公司可以通過(guò)深交所網(wǎng)上刪除錯(cuò)誤記錄；有股份的， 則要向深交所提交書面申請(qǐng)來(lái)更正錯(cuò)誤 ? 申報(bào)高管離任信息與申報(bào)高管新增信息不一致 進(jìn)行離任申報(bào)時(shí)要核對(duì)原申報(bào)信息，確保同一高管信息的一致性 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理存在的問(wèn)題 ? 申報(bào)高管離任日期錯(cuò)誤 上市公司須向深交所提交書面申請(qǐng)，由深交所和登記公司視股份鎖定時(shí)間等具體情況進(jìn)行更正處理 ? 申報(bào)不及時(shí) 影響在任高管股份年度可轉(zhuǎn)讓股份額度的核算或離任高管無(wú)限售條件股份的解除鎖定。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理存在的問(wèn)題（續(xù)） 其他方面的問(wèn)題： ? 高管同一身份證件下多個(gè)證券賬戶的問(wèn)題 需高管持本人身份證件到就近的證券公司辦理合并手續(xù) ? 原集中托管在登記公司的股份未指定證券公司托管單元編碼，造成解鎖股份不能正常賣出 高管可委托上市公司向登記公司申請(qǐng)辦理證券公司托管單元編碼的指定 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理存在的問(wèn)題（續(xù)） 其他方面的問(wèn)題： ? 高管證券賬戶資料與實(shí)際情況不符需要進(jìn)行修改，特別是身份證件號(hào)碼與他人重號(hào) 高管須憑戶籍所在派出所證明文件、或原開戶機(jī)構(gòu)出具的確認(rèn)書、或法院確權(quán)證明、或公證機(jī)關(guān)出具的公證文件等，到證券公司或登記公司進(jìn)行修改。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 六、權(quán)證行權(quán) ?業(yè)務(wù)要點(diǎn) – 對(duì)于股改權(quán)證，我司于每個(gè)行權(quán)日行權(quán)清算、交收完畢后，將當(dāng)日的行權(quán)清算、交收數(shù)據(jù)通過(guò)上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)送給上市公司 – 上市公司應(yīng)及時(shí)將該數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)交權(quán)證發(fā)行人 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 權(quán)證行權(quán) – 如發(fā)現(xiàn)行權(quán)資金或證券不足，應(yīng)及時(shí)采取措施補(bǔ)足 – 上市公司可通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)系統(tǒng)，查詢“股本結(jié)構(gòu)表”與“非流通 /限售股份明細(xì)表”，了解行權(quán)后的股本變化情況 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 七、股權(quán)激勵(lì) ?已完成登記情況 ?登記依據(jù) ?辦理基本流程 ?注意事項(xiàng) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃登記一覽表 股票來(lái)源 激勵(lì)方案 數(shù)量 行權(quán)價(jià) 格力電器 大股東 股改股東承諾 713萬(wàn)股 深振業(yè) 大股東 股改股東承諾 609萬(wàn)股 新大陸 大股東 股改股東承諾 625萬(wàn)股 寶新能源 新增股份 期權(quán) 2700萬(wàn)份 華僑城 定向發(fā)行 限制性股票 ,登記權(quán)利 500萬(wàn)份 福星科技 新增股份 期權(quán) 760萬(wàn)份 永新股份 市場(chǎng)回購(gòu) 定向增發(fā) 限制性股票 股票期權(quán) 400萬(wàn)份 中興通訊 定向發(fā)行 限制性股票 ,登記權(quán)利 4798萬(wàn)股 中捷股份 新增股份 股票期權(quán) 510萬(wàn)股 國(guó)光電器 新增股份 股票期權(quán) 蘇泊爾 新增股份 股票期權(quán) 600萬(wàn)股 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃登記 ?相關(guān)依據(jù) –上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（ 試行） –國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法 –上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃登記 ?辦理基本流程 –取得證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函 –向深交所申請(qǐng)，取得確認(rèn)函 –我公司根據(jù)批文等申請(qǐng)材料，辦理限制性股票或股票期權(quán)登記 –履行信息披露義務(wù) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃登記 ?注意事項(xiàng) – 加強(qiáng)與我公司的溝通，使激勵(lì)計(jì)劃具有可操作性 – 為便于管理，建議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，及時(shí)向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理期權(quán)登記手續(xù) – 管理層獲得的激勵(lì)股票繼續(xù)鎖定 – 如激勵(lì)的股份來(lái)源于原非流通股東的 ，過(guò)戶后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繼續(xù)履行原股東承諾 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃登記 ?注意事項(xiàng)（續(xù)） – 如遇權(quán)益分派，上市公司須申請(qǐng)調(diào)整股票期權(quán)的總數(shù)量和行權(quán)價(jià) – 期權(quán)授予日與行權(quán)日至少相隔一年 – 境外人士，暫不可實(shí)施股權(quán)激勵(lì) – 為規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施前，激勵(lì)對(duì)象與上市公司簽定相關(guān)協(xié)議，明確激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)違規(guī)或激勵(lì)條件未達(dá)到時(shí)，上市公司有權(quán)收回股票或期權(quán) – 過(guò)戶等登記涉及稅、費(fèi) , 參照現(xiàn)行業(yè)務(wù)收取標(biāo)準(zhǔn) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 八、常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施 ?Q：如因召開股東大會(huì)而申領(lǐng)股東名冊(cè)，是否還需要傳真召開股東大會(huì)的公告？ – A：目前申領(lǐng)股東名冊(cè)已全部實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化，上市公司只需在網(wǎng)上申請(qǐng)即可，不再需要傳真書面材料。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施 ?Q：我司所要求提供的初始登記、解除限售、墊付對(duì)價(jià)等業(yè)務(wù)的電子數(shù)據(jù)文件，應(yīng)如何制作？ – A：應(yīng)按照我司的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)接口（我司一般會(huì)提供空白的數(shù)據(jù)模板） ，使用Visual FoxPro來(lái)制作。如果沒(méi)有 VFP，可用 Microsoft Access打開填寫。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施 ?Q：權(quán)益分派結(jié)束后，上市公司在向當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門報(bào)稅時(shí)，需要提供關(guān)于扣稅的數(shù)據(jù)，登記結(jié)算公司是否能提供該數(shù)據(jù)？ – A：我司在權(quán)益分派結(jié)束后，自動(dòng)向上市公司提供 《 權(quán)益分派結(jié)果報(bào)表 》 ，該表中便有本次權(quán)益分派扣稅的相關(guān)數(shù)據(jù)。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施 ?Q：一些上市公司存在著自然人以法人名義認(rèn)購(gòu)了法人股，在股改之后，是否可以申請(qǐng)將該筆股份登記到個(gè)人名下？ – A：對(duì)于此類情況，目前可行的途徑是向法院申請(qǐng)確權(quán)，以協(xié)助執(zhí)法的形式來(lái)完成股份過(guò)戶。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施 ?Q：限售股份如被質(zhì)押凍結(jié)或司法凍結(jié)，是否會(huì)影響其解除限售？ – A：如果限售股份存在凍結(jié)情況，對(duì)于未凍結(jié)的股份，可以全部或部分解除鎖定；對(duì)于凍結(jié)的股份，須一次性全部解除鎖定，不可部分解除，解除鎖定之后的股份仍然處于凍結(jié)狀態(tài)。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施 ?Q：登記結(jié)算公司所提供的股東名冊(cè)電子數(shù)據(jù)應(yīng)如何使用？數(shù)據(jù)內(nèi)容是什么意義？ – A：我司提供的股東名冊(cè)電子數(shù)據(jù)為DBF格式，可以使用 Visual Foxpor或Excel來(lái)打開。名冊(cè)數(shù)據(jù)內(nèi)容的意義請(qǐng)參閱 《 上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)快速入門手冊(cè) 》中的股東名冊(cè)數(shù)據(jù)接口。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施 ?Q：當(dāng)實(shí)施股改變更登記時(shí)未指定托管單元或提供的托管單元與股東意愿不符時(shí)，如何指定或更正？ – A：可據(jù)具體情況在辦理下列業(yè)務(wù)時(shí)辦理： 為投資人申請(qǐng)辦理限售股份解禁時(shí)； 在辦理投資人 D字頭賬戶清理補(bǔ)登記 時(shí)； 解除限售后投資人自行申報(bào)轉(zhuǎn)托管。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 九、服務(wù)與交流 ?實(shí)行上市公司聯(lián)絡(luò)人制度 本部為每家上市公司指定了兩名 “ 上市公司服務(wù)聯(lián)絡(luò)人 ” ，上市公司在本部辦理任何業(yè)務(wù)，可直接與相關(guān)聯(lián)絡(luò)人聯(lián)系。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 服務(wù)與交流 ?公司網(wǎng)站 – ?業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南路徑 – → 業(yè)務(wù)規(guī)則 → 深圳市場(chǎng) → 登記與存管 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) ? 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