義煤集團(tuán)上市培訓(xùn)材料上市公司治理(ppt)-公司治理-資料下載頁
2025-08-08 17:56本頁面
【導(dǎo)讀】其主要特點(diǎn)是透過股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層所構(gòu)成的。公司治理機(jī)制的內(nèi)部治理。確保公司管理者的行為符合法律、法規(guī)及公司章程；公司的目標(biāo)與利害。關(guān)系人的目標(biāo)一致。確保公司信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露，促使投資者獲得充分的信。息，對(duì)公司的經(jīng)營狀況作正確的判斷。也負(fù)有一定的社會(huì)責(zé)任。獨(dú)立董事工作制度。關(guān)聯(lián)交易管理辦法。上市公司章程以《公司法》第82條的規(guī)定為基本依據(jù)，并以《上市公司章程指。公司的法定代表人。主要包括公司增加注冊(cè)資本的方式，公司減少注冊(cè)資本的規(guī)定，以。及公司收購本公司股份的情形、方式和對(duì)不同情形的具體規(guī)定。東大會(huì)審議通過的公司對(duì)外擔(dān)保行為，年度股東大會(huì)召開的時(shí)間，事的忠實(shí)義務(wù)，董事的勤勉義務(wù)，有關(guān)董事辭職或任期屆滿的規(guī)定，審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；目前已上市的礦業(yè)企業(yè)中，許多企業(yè)
【正文】 當(dāng)個(gè)人利益與對(duì)公司應(yīng)盡的職務(wù)相沖突時(shí)，應(yīng)把公司利益放在第一位。忠實(shí)義務(wù)也被稱為誠信義務(wù)。 （ 《 上市公司章程指引 》第 97條） ? 勤勉義務(wù)：即指公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在執(zhí)行其職務(wù)時(shí)，應(yīng)保持應(yīng)有的關(guān)注和勤勉，如果不能參加公司的會(huì)議，了解公司的經(jīng)營狀況，閱讀相關(guān)的報(bào)告，在公司需要時(shí)尋求解決辦法，既不能承擔(dān)起自己職位的正常事務(wù)，既可以認(rèn)為違反了自己的勤勉義務(wù)。 （ 《 上市公司章程指引 》 第 98條） 董事會(huì)秘書的職責(zé) ? 上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，為上市公司高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)如下： ? 負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管； ? 公司股東資料管理； ? 辦理信息披露事務(wù)等事宜； ? 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)秘書將予配合； ? 出席股東大會(huì)并負(fù)責(zé)股東大會(huì)會(huì)議記錄。 ? 獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。 上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事。 ? 獨(dú)立董事職權(quán) ? 重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)； ? 向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所； ? 向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；提議召開董事會(huì)； 獨(dú)立董事制度 ? 獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)； ? 可以在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)； ? 對(duì)上市公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，包括：提名、任免董事；聘任或解聘高級(jí)管理人員；公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于章程規(guī)定數(shù)額或高于章程規(guī)定的上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的比例的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款；獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。 獨(dú)立董事制度 有關(guān)上市公司治理的法律、法規(guī) 規(guī)章及其他規(guī)范性文件 ? 有關(guān)上市公司治理的主要的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件如下： ? 《 中華人民共和國公司法 》 ? 《 中華人民共和國證券法 》 ? 《 上市公司治理準(zhǔn)則 》 ? 《 上市公司章程指引 》 （ 2020年修訂） ? 《 上市公司股東大會(huì)規(guī)則 》 ? 《 關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見 》 ? 《 關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知 》 ? 《 關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知 》 ? 《 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則 》 謝 謝！
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1