20xx年上交所監(jiān)管一部大全-資料下載頁(yè)
2025-08-01 12:42本頁(yè)面
【正文】 交所2016年還聯(lián)合深交所，面向會(huì)員以及基金、保險(xiǎn)、信托、qfii等專業(yè)機(jī)構(gòu)，舉辦了6期證券交易合規(guī)管理培訓(xùn)，宣講最新監(jiān)管政策，明確監(jiān)管導(dǎo)向要求。六是加快市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，強(qiáng)化科技監(jiān)管力量。2016年，上交所完善了監(jiān)察系統(tǒng)的自動(dòng)化模塊，優(yōu)化了輿情監(jiān)測(cè)、預(yù)警處理與線索篩查的技術(shù)系統(tǒng)，提升了監(jiān)察工作的響應(yīng)速度。同時(shí)，根據(jù)監(jiān)察實(shí)踐需要，新開發(fā)了監(jiān)察系統(tǒng)功能應(yīng)用模塊。如賬戶關(guān)聯(lián)分析模塊、操縱特征分析及圖形展示模塊等。此外，還在積極推進(jìn)新一代監(jiān)察系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)，計(jì)劃引入機(jī)器學(xué)習(xí)和文本挖掘技術(shù)，實(shí)現(xiàn)異常交易監(jiān)測(cè)分析由“自動(dòng)化”向“智能化”演進(jìn)。此外，據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，繼2015年發(fā)布兩批13項(xiàng)行業(yè)信披指引后，2016年12月上交所還頒布了第三批行業(yè)(涉及酒業(yè)、廣電傳輸、環(huán)保等7個(gè)行業(yè))信披指引，將自2017年1月1日起施行，此舉旨在持續(xù)深化分行業(yè)監(jiān)管、動(dòng)態(tài)完善分行業(yè)信披規(guī)則體系。并且，對(duì)于上市公司著手披露的2016年年度報(bào)告，上交所提前打響年報(bào)監(jiān)管戰(zhàn)，對(duì)突擊交易、調(diào)節(jié)會(huì)計(jì)處理方式等典型案例，采用“實(shí)質(zhì)問詢”和“事前約談” 雙管齊下方式，提前約談會(huì)計(jì)師等規(guī)范財(cái)務(wù)信息披露。
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