【正文】 證券法》第 231條規(guī)定， “違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 ” 《 刑法 》 修正案 (六 )，增設了上市公司不按規(guī)定進行信息披露、損害上市公司利益行為的刑事責任，針對不依法履行信息披露義務、 “ 掏空 ” 上市公司和市場操縱行為規(guī)定了明確的刑罰標準。 第三部分 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任 2023/3/4 62 ? 《 最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定 (二 )》 ? 第三十五條 [內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案 (刑法第一百八十條第一款 )]證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴 : ? (一 )證券交易成交額累計在五十萬元以上的 。 ? (二 )期貨交易占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的 。 ? (三 )獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的 。 ? (四 )多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的 。 ? (五 )其他情節(jié)嚴重的情形。 2023/3/4 63 《 刑法修正案（六） 》 中有關(guān)上市公司董事、監(jiān)事和高管人員法律責任的規(guī)定主要如下： “ 依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 ” 第三部分 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任 2023/3/4 64 “ 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金： （ 1）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的； （ 2）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的； （ 3）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的； （ 4）為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的； （ 5）無正當理由放棄債權(quán)、承擔債務的； （ 6）采用其他方式損害上市公司利益的。 上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施前款行為的，依照前款的規(guī)定處罰。 犯前款罪的上市公司的控股股東或者實際控制人是單位的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。 ” 第三部分 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任 2023/3/4 65 “ 有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 （ 1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （ 2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （ 3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （ 4）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。 ” 第三部分 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任 2023/3/4 66 《 刑法修正案（七） 》 規(guī)定了內(nèi)幕信息知情人（包括上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員）利用內(nèi)幕信息進行違法證券交易行為的刑事法律責任。相關(guān)規(guī)定如下： “ 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 ” 第三部分 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任 2023/3/4 67 謝謝！ 2023/3/4 68 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 , March 4, 2023 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 00:51:0500:51:0500:513/4/2023 12:51:05 AM 1以我獨沈久，愧君相見頻。 :51:0500:51Mar234Mar23 1故人江海別，幾度隔山川。 00:51:0500:51:0500:51Saturday, March 4, 2023 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 :51:0500:51:05March 4, 2023 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 3月 4日星期六 上午 12時 51分 5秒 00:51: 1比不了得就不比，得不到的就不要。 2023年 3月 上午 12時 51分 :51March 4, 2023 1行動出成果，工作出財富。 2023年 3月 4日星期六 12時 51分 5秒 00:51:054 March 2023 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 上午 12時 51分 5秒 上午 12時 51分 00:51: 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 , March 4, 2023 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 00:51:0500:51:0500:513/4/2023 12:51:05 AM 1成功就是日復一日那一點點小小努力的積累。 :51:0500:51Mar234Mar23 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 00:51:0500:51:0500:51Saturday, March 4, 2023 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :51:0500:51:05March 4, 2023 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 4日星期六 上午 12時 51分 5秒 00:51: 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023年 3月 上午 12時 51分 :51March 4, 2023 1少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 2023年 3月 4日星期六 12時 51分 5秒 00:51:054 March 2023 1空山新雨后，天氣晚來秋。 上午 12時 51分 5秒 上午 12時 51分 00:51: 楊柳散和風，青山澹吾慮。 , March 4, 2023 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 00:51:0500:51:0500:513/4/2023 12:51:05 AM 1越是沒有本領的就越加自命不凡。 :51:0500:51Mar234Mar23 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 00:51:0500:51:0500:51Saturday, March 4, 2023 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強。 :51:0500:51:05March 4, 2023 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 4日星期六 上午 12時 51分 5秒 00:51: 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 2023年 3月 上午 12時 51分 :51March 4, 2023 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 3月 4日星期六 12時 51分 5秒 00:51:054 March 2023 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 上午 12時 51分 5秒 上午 12時 51分 00:51: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blanditut cursus. 感謝您的下載觀看 專家告訴