【正文】 刑法 》 修正案 (六 )，增設了上市公司不按規(guī)定進行信息披露、損害上市公司利益行為的刑事責任，針對不依法履行信息披露義務、 “ 掏空 ” 上市公司和市場操縱行為規(guī)定了明確的刑罰標準。 第三部分 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任 2023/3/29 62 ? 《 最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定 (二 )》 ? 第三十五條 [內幕交易、泄露內幕信息案 (刑法第一百八十條第一款 )]證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴 : ? (一 )證券交易成交額累計在五十萬元以上的 。 ? (二 )期貨交易占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的 。 ? (三 )獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的 。 ? (四 )多次進行內幕交易、泄露內幕信息的 。 ? (五 )其他情節(jié)嚴重的情形。 2023/3/29 63 《 刑法修正案（六） 》 中有關上市公司董事、監(jiān)事和高管人員法律責任的規(guī)定主要如下： “ 依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 ” 第三部分 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任 2023/3/29 64 “ 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金： （ 1）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的； （ 2）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產的； （ 3）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的； （ 4）為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的； （ 5）無正當理由放棄債權、承擔債務的； （ 6）采用其他方式損害上市公司利益的。 上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施前款行為的，依照前款的規(guī)定處罰。 犯前款罪的上市公司的控股股東或者實際控制人是單位的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。 ” 第三部分 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任 2023/3/29 65 “ 有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 （ 1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （ 2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （ 3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （ 4）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。 ” 第三部分 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任 2023/3/29 66 《 刑法修正案（七） 》 規(guī)定了內幕信息知情人（包括上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員）利用內幕信息進行違法證券交易行為的刑事法律責任。相關規(guī)定如下： “ 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 ” 第三部分 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任 2023/3/29 67 謝謝！ 2023/3/29 68 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 , March 29, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 18:54:3818:54:3818:543/29/2023 6:54:38 PM ? 1以我獨沈久，愧君相見頻。 :54:3818:54Mar2329Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 18:54:3818:54:3818:54Wednesday, March 29, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 :54:3818:54:38March 29, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 3月 29日星期三 下午 6時 54分 38秒 18:54: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 3月 下午 6時 54分 :54March 29, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 2023年 3月 29日星期三 6時 54分 38秒 18:54:3829 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 下午 6時 54分 38秒 下午 6時 54分 18:54: ? 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 , March 29, 2023 ? 很多事情努力了未必有結果，但是不努力卻什么改變也沒有。 18:54:3818:54:3818:543/29/2023 6:54:38 PM ? 1成功就是日復一日那一點點小小努力的積累。 :54:3818:54Mar2329Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 18:54:3818:54:3818:54Wednesday, March 29, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :54:3818:54:38March 29, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 29日星期三 下午 6時 54分 38秒 18:54: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 2023年 3月 下午 6時 54分 :54March 29, 2023 ? 1少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 2023年 3月 29日星期三 6時 54分 38秒 18:54:3829 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 下午 6時 54分 38秒 下午 6時 54分 18:54: ? 楊柳散和風，青山澹吾慮。 , March 29, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 18:54:3818:54:3818:543/29/2023 6:54:38 PM ? 1越是沒有本領的就越加自命不凡。 :54:3818:54Mar2329Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 18:54:3818:54:3818:54Wednesday, March 29, 2023 ? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強。 :54:3818:54:38March 29, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 29日星期三 下午 6時 54分 38秒 18:54: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 2023年 3月 下午 6時 54分 :54March 29, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 3月 29日星期三 6時 54分 38秒 18:54:3829 March 2023 ? 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 下午 6時 54分 38秒 下午 6時 54分 18:54: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴