獨(dú)立董事相關(guān)規(guī)定總結(jié)-資料下載頁(yè)
2025-01-17 03:59本頁(yè)面
【正文】 60。（四）關(guān)聯(lián)交易（含公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)提供資金）；（五）變更募集資金用途；（六）《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》條規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；（七）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（八）獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項(xiàng)；（九） 公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見類型包括同意、保留意見及其理由、反對(duì)意見及其理由和無(wú)法發(fā)表意見及其障礙，所發(fā)表的意見應(yīng)明確、清楚。獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù)并及時(shí)向本所報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查：（一） 重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議；（二） 未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；（三） 公開信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（四） 其他涉嫌違法違規(guī)或損害中小股東合法權(quán)益的情形。除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于十天的時(shí)間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。出現(xiàn)下列情形之一的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所及公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一） 被公司免職，本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?；（二?由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形，致使獨(dú)立董事辭職的；（三） 董事會(huì)會(huì)議材料不充分，兩名以上獨(dú)立董事書面要求延期召開董事會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的；（四） 對(duì)公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后，董事會(huì)未采取有效措施的；（五） 嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告并報(bào)本所備案。述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）上年度出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況；（二）發(fā)表獨(dú)立意見的情況；（三）履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作，如提議召開董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查等。上市公司應(yīng)建立《獨(dú)立董事工作筆錄》文檔，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)通過(guò)《獨(dú)立董事工作筆錄》對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書面記載。獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)情況將作為本所在紀(jì)律處分時(shí)衡量是否給予該獨(dú)立董事減責(zé)或免責(zé)的重要參考依據(jù)?！?特別規(guī)定結(jié)束*】此外，所有涉及募集資金的相關(guān)事項(xiàng)都應(yīng)該由獨(dú)立董事出具獨(dú)立意見。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事至少應(yīng)每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來(lái)情況，了解公司是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)提請(qǐng)公司董事會(huì)采取相應(yīng)措施。（未要求每次核查都進(jìn)行報(bào)告）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議年度報(bào)告的同時(shí)，對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告形成決議。監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)表意見，保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行核查，并出具核查意見。第 7 頁(yè) 共 7 頁(yè)
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1