獨(dú)立董事相關(guān)規(guī)定總結(jié)-展示頁
2025-01-17 03:59本頁面
【正文】 員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；下列人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：（三）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位；（一）從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上；）規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：第四十一條 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和股東會(huì)提供書面說明。第四十條 獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，但是連任不得超過兩屆。獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實(shí)信用，具有五年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào)第三十九條《證券公司治理準(zhǔn)則》第一百三十三條 國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；《證券法》第一百三十一條第二款：有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：《公司法》、《證券法》的相關(guān)規(guī)定獨(dú)立董事任職資格應(yīng)符合《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》、《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法（2008一、獨(dú)立董事任職資格獨(dú)立董事制度是證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的一條硬性要求，雖然我國(guó)很多上市公司的獨(dú)立董事最終淪為證明其公司治理結(jié)構(gòu)完善的一個(gè)“花瓶”，很多學(xué)者也對(duì)“監(jiān)事會(huì)”和“獨(dú)立董事”并存的中國(guó)特色公司治理結(jié)構(gòu)提出詬病，但是，不可否認(rèn)要求建立獨(dú)董制度的初衷是好的。編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第7頁 共7頁獨(dú)立董事相關(guān)規(guī)定總結(jié)本文主要內(nèi)容來自證券相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，另外借鑒了沈春暉總結(jié)的部分內(nèi)容，合并一起，做學(xué)習(xí)之用。本文關(guān)注的不是獨(dú)董制度是否合理，而是從投行實(shí)務(wù)的角度總結(jié)和討論獨(dú)立董事制度的相關(guān)規(guī)定和規(guī)范要求。年修訂）》等相關(guān)規(guī)定。第一百三十二條 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：
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