獨(dú)立董事相關(guān)規(guī)定總結(jié)-在線瀏覽
2025-01-17 03:59本頁(yè)面
【正文】 ?。ㄒ唬o民事行為能力或者限制民事行為能力； ?。ǘ┮蜇澪?、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年； ?。ㄈ?dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； ?。ㄋ模?dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； ?。ㄎ澹﹤€(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系；（二）在持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的股東單位或在證券公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系；（三）持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人股東及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系；（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系；（五）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形的人員；（六）在其他證券公司擔(dān)任董事的；（在其他證券公司擔(dān)任獨(dú)董可以，其他都不可以）（七）公司章程規(guī)定的其他人員；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。證券公司應(yīng)將獨(dú)立董事的有關(guān)材料向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！蹲C券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》證監(jiān)會(huì)令令第３９號(hào) 2006年12月1日起實(shí)行第十條 取得獨(dú)立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條（① 正直誠(chéng)實(shí)，品行良好；② 熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。第十一條 獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。第三十九條任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。本所鼓勵(lì)上市公司（創(chuàng)業(yè)板）在獨(dú)立董事中配備公司業(yè)務(wù)所在行業(yè)方面的專家。因特殊情況需由其他人員擔(dān)任公司董事會(huì)秘書的，應(yīng)經(jīng)本所同意。2001年8月16日各境內(nèi)上市公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見的要求修改公司章程，聘任適當(dāng)人員擔(dān)任獨(dú)立董事，其中至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士（會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士）。除了證監(jiān)會(huì)、交易所的相關(guān)規(guī)定外，還有其他一些規(guī)范性文件有所涉及?！ㄊ模氖禄蛘邊⑴c營(yíng)利性活動(dòng)，在企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織中兼任職務(wù)；《公務(wù)員職務(wù)任免與職務(wù)升降規(guī)定（試行）》（2008）第十三條：公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼任職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報(bào)酬。國(guó)企相關(guān)人員（1）國(guó)有獨(dú)資公司董事高管《公司法》第七十條：國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。二、上市公司獨(dú)立董事的職責(zé)《
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