【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的完整性，審核中應(yīng)注意與相關(guān)文件的相容性、一致性，是否有局部失控現(xiàn)象。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 職責(zé)和權(quán)限 組織應(yīng)提供有關(guān)職責(zé)及權(quán)限，各職能接口及必要溝通方法的規(guī)定，確保各有關(guān)人員理解一致，驗(yàn)證有關(guān)人員職責(zé)履行情況； 管理者代表：審核中查證管理者代表的任命及其職責(zé)的規(guī)定，并與管理者代表溝通， 了解對(duì)其授權(quán)程度及職責(zé)落實(shí)情況。 內(nèi)部溝通：應(yīng)提供或說明采用溝通的方式及證明，并就溝通的有效性進(jìn)行重點(diǎn)審核。 認(rèn)證中心 粘土、陶土及砂專業(yè)審核指導(dǎo)書 識(shí)別號(hào)： CQM/SZY－ 02－ 02021 版本：第 01 版 第 0 次修改 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 2021 年 11 月 11 日 第 4 頁(yè) 共 9 頁(yè) 管理評(píng)審 總則：應(yīng)審核管理評(píng)審目的、方法、頻次是否符合規(guī)定要求，并查其對(duì)質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)持續(xù)適宜性的評(píng)審及質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性評(píng)價(jià)。 評(píng)審輸入：組織應(yīng)證實(shí)已獲得本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定方面的信息和數(shù)據(jù)。 評(píng)審輸出：應(yīng)審核包括本標(biāo)準(zhǔn)要求在內(nèi)所要求的管理評(píng)審結(jié)果及其提出改進(jìn)措施和實(shí)施效果的證實(shí)性記錄。 6. 資源管理 資源提供：組織應(yīng)提供已配備了必要 資源的證據(jù)，并結(jié)合 、 、 、 等條款實(shí)施中所包含的相關(guān)信息進(jìn)行審核。 人力資源 總則通過本條款其它要素實(shí)施的證據(jù)得以實(shí)現(xiàn)。 能力、意識(shí)和培訓(xùn)：審核時(shí)應(yīng)注意： a 各崗位人員能力需求的識(shí)別依據(jù)及證實(shí)性材料； b 培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施記錄； c 培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)方法及記錄； d 應(yīng)提供與質(zhì)量管理體系規(guī)定職責(zé)有關(guān)人員的教育、經(jīng)驗(yàn)、技能和培訓(xùn)的適當(dāng)記錄； e 對(duì)特殊工種（電工、焊工、支護(hù)工、爆破工、絞車司機(jī)、井下運(yùn)輸司機(jī)等），特殊工作人員（安全員、測(cè)量員、 矽塵檢測(cè) 員、化驗(yàn)員、巡道員等）驗(yàn)證其資格證件，并抽查其是否意識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性。 基礎(chǔ)設(shè)施 a 除本審核指導(dǎo)書 ，可由專業(yè)審核員協(xié)助確認(rèn)組織提交的審核申請(qǐng)書附件內(nèi)容是否充分表明已配置了必要的設(shè)施和設(shè)備，并在現(xiàn)場(chǎng)審核中再次予以確認(rèn)。 b 現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)重點(diǎn)查看設(shè)備、設(shè)施完好程度，尤其是采砂船或井架、絞車、鋼繩、井筒 /平峒及主巷道不得有任何隱患，確保萬無一失。 C 應(yīng)注意審查設(shè)備（尤其是牽引設(shè)備）大修后鑒定報(bào)告及中修驗(yàn)收記錄。 工作環(huán)境 A 井下作業(yè)、采場(chǎng)作業(yè)的工作環(huán)境十分重要，現(xiàn)場(chǎng)審核中務(wù)必注意： a 井下現(xiàn)場(chǎng)潛在自然災(zāi)害危害程度判定：地表水體、地質(zhì)破碎帶、頂板來壓、井巷道側(cè)向不穩(wěn)定性、底鼓、 矽 塵、通風(fēng)死角、周邊采空區(qū)范圍及積水、地下水層及通道等對(duì)開采可能造成影響，應(yīng)提供相應(yīng)預(yù)案和管理措施。 b 對(duì)井下現(xiàn)場(chǎng)存在的自然災(zāi)害資料及對(duì)策應(yīng)提供信息和數(shù)據(jù)。 c 應(yīng)急措施及必備資源（人員、設(shè)備、工器具、原材料）應(yīng)符合規(guī)定（礦山生產(chǎn)安全法） B 工業(yè)廣場(chǎng)應(yīng)識(shí)別 a 查驗(yàn)炸藥，雷管存放是否符合規(guī)定； b 火藥車與作業(yè)工人作業(yè)場(chǎng)所、食宿地點(diǎn)是否符合規(guī)定距 離，防范措施是否恰當(dāng)。 C 采砂環(huán)境應(yīng)審核： a 開采地點(diǎn)是否符合地方法規(guī)（如航道、防洪規(guī)定等）； b 與主要道路、居住人群是否有會(huì)造成影響； c 需要的護(hù)設(shè)備及現(xiàn)場(chǎng)特殊要求是否可以滿足等。 認(rèn)證中心 粘土、陶土及砂專業(yè)審核指導(dǎo)書 識(shí)別號(hào)： CQM/SZY－ 02－ 02021 版本：第 01 版 第 0 次修改 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 2021 年 11 月 11 日 第 5 頁(yè) 共 9 頁(yè) 7. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 a 礦產(chǎn)品由賦存地質(zhì)條件決定，屬定型產(chǎn)品，其產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃已形成質(zhì)量管理體系文件，審核中確認(rèn)已形成的質(zhì)量體系文件與本標(biāo)準(zhǔn)的符合性即可。 b 無新產(chǎn)品開發(fā)及策劃的要求。 與顧客有關(guān)的過程 與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定 a 受審核礦 /場(chǎng)通常利用合同、訂單、市場(chǎng)調(diào)研、產(chǎn)品等 級(jí)、市場(chǎng)開發(fā)等方面信息及顧客反饋信息確定與產(chǎn)品有關(guān)要求，審核中應(yīng)注意從體系和開采過程方面取證。 b 審核中應(yīng)注意驗(yàn)證其礦產(chǎn)品涉及有關(guān)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，如礦產(chǎn)資源法礦山生產(chǎn)安全法及地方性規(guī)定。 與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審 審核中應(yīng)注意： a 描述產(chǎn)品要求信息的完整性，是否符合合同法要求； b 產(chǎn)品要求評(píng)審記錄及由評(píng)審引發(fā)措施的記錄； c 抽查部分合同、訂單、確認(rèn)產(chǎn)品要求是否曾經(jīng)發(fā)生變更，如有變更應(yīng)確認(rèn)相關(guān)文件得到更改，并抽查涉及的相關(guān)人員是否了解并得到變更的信息。 顧客溝通 受審核方應(yīng)能提供 a 已識(shí)別并確定與顧客溝通的適宜方式，包括：廣告宣傳、產(chǎn)品介紹、產(chǎn)品目錄等，并與不同類型顧客進(jìn)行了溝通。